Udzielenie zezwolenia na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.6.229

Akt indywidualny

Wersja od: 4 września 1997 r.

UCHWAŁA Nr 373

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 10 lipca 1997 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych

Na podstawie art. 106 § 3 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się Powszechnej Kasie Oszczędności Bank Państwowy zgody na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych w sieci bankowej.

§ 2. Działalność w zakresie nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa może być prowadzona w 50 punktach obsługi funduszy, wymienionych w załączniku Nr 1 do uchwały.

§ 3. Rozszerzenie działalności na inne niż wymienione w załączniku Nr 1 do uchwały punkty obsługi funduszy jest możliwe po spełnieniu następujących warunków:

1. 1 (uchylony);

2. o rozpoczęciu działalności przez każdy następny, nie wymieniony w załączniku Nr 1 do uchwały, punkt obsługi funduszy, podmiot otrzymujący zezwolenie zobowiązany jest niezwłocznie powiadomić Komisję Papierów Wartościowych.

§ 4. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany, przed podjęciem działalności, do przedłożenia Komisji Papierów Wartościowych zaakceptowanych przez bank powiernik procedur nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa.

§ 5. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany do:

1. Wydzielenia i odpowiedniego oznaczenia stanowiska, w którym prowadzona będzie działalność nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa oraz zapewnienia pierwszeństwa obsługi klientów nabywających i umarzających jednostki uczestnictwa funduszy powierniczych, na zasadach opisanych we wniosku, a w szczególności:

1.1. w przypadku punktów obsługi funduszy działających w wariancie dwustanowiskowym, stanowisko dyspozytora jest przeznaczone wyłącznie do czynności związanych z obsługą klientów funduszy powierniczych. Klienci punktów obsługi funduszy w stanowisku kasowym są obsługiwani poza kolejnością;

1.2. w przypadku punktów obsługi funduszy działających w wariancie jednostanowiskowym, stanowisko kasowe przeznaczone jest do czynności związanych z obsługą funduszy. Inne czynności bankowe mogą być dokonywane tylko w przypadku braku klientów zainteresowanych nabyciem lub umorzeniem jednostek uczestnictwa.

2. Wyposażenia punktów obsługi funduszy w odpowiednie urządzenia techniczne, w tym w odpowiedni program kasowy oraz odrębny system komputerowy.

3. Przeszkolenia pracowników w prowadzeniu działalności zgodnie z instrukcją obsługi klientów danego funduszu/funduszy oraz wpisania do zakresu ich obowiązku zadań związanych z nabywaniem i umarzaniem jednostek uczestnictwa.

4. Wydzielenia ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji, w tym o charakterze archiwalnym, związanych z nabywaniem i umarzaniem jednostek uczestnictwa, z pozostałych dokumentów bankowych.

5. Zapewnienia możliwości kontrolnych Komisji Papierów Wartościowych, w tym:

5.1. wstęp do siedziby podmiotu i do punktów prowadzących dystrybucję jednostek;

5.2. wgląd do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji, o których mowa w ust. 4, w celu weryfikacji, czy działalność towarzystwa funduszy powierniczych, banku powiernika oraz podmiotu prowadzącego dystrybucję jest zgodna z prawem, regulaminem funduszu oraz warunkami określonymi w zezwoleniu;

5.3. na pisemne żądanie uprawnionych przedstawicieli Komisji podmiot prowadzący dystrybucję jednostek uczestnictwa oraz pracownicy tego podmiotu zobowiązani są udzielić wszelkich pisemnych lub ustnych wyjaśnień oraz niezwłocznie sporządzić kopie dokumentów i nośników informacji, o których mowa w pkt. 5.2.

§ 6. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

ZAŁĄCZNIK Nr  1

Region Białostocki

1. II O Białystok, 15-057, Chrobrego 2

Region Bydgoski

2. O Włocławek, 87-800, Okrzei 64

3. II O Bydgoszcz, 85-950, Stary Port 5

4. II O Toruń, 87-100, Grudziądzka 4

Region Gdański

5. I O Gdańsk, 80-557, Marynarki Polskiej 59

6. I O Gdynia, 81-353, Świętojańska 17

7. I O Słupsk, 76-206, Banacha 12

Region Katowicki

8. E O Bielsko-Biała, 43-300, 1 Maja 13

9. O Cieszyn, 43-400, Kolejowa 25

10. I O Częstochowa, 42-200, Kościuszki 2/4

11. O Bytom, 41-900, Dworcowa 8

12. O Chorzów, 41-500, Chopina 10

13. I O Gliwice, 44-100, Dolnych Wałów 11

14. I O Katowice, 40-022, Damrota 23

15. E O Sosnowiec, 41-200, 3 Maja 9

16. E I O Opole, 45-952, Krakowska 28

Region Krakowski

17. I O Kielce, 25-005, Henryka Sienkiewicza 33/35

18. E I O Kraków, 31-008, Rynek Główny 21

19. IV O Kraków, 31-416, Dobrego Pasterza 67

20. O Nowy Sącz, 33-300, Jana Długosza 16

21. I O Tarnów, 33-100, Krakowska 17

Region Lubelski

22. I O Lublin, 20-002, Krakowskie Przedmieście 14

23. O Chełm, 22-100, Zachodnia 41

Region Łódzki

24. II O Łódź, 90-950, Zachodnia 70

25. III O Łódź, 90-950, Al. Piłsudskiego 153

26. IV O Łódź, 90-982, Tatrzańska 124A

27. O Piotrków Tryb., 97-300, Słowackiego 9

28. I O Płock, 09-400, Jana Pawła II 2

Region Olsztyński

29. O Ostróda 14-100, Wyspiańskiego 2

Region Poznański

30. I O Poznań, 61-738, Pl. Wolności 3

31. II O Poznań, 61-715, Kościuszki 80A

32. E III O Poznań, 61-567, Górna Wilda 109

33. O Kalisz, 62-800, Górnośląska 80

34. I O Zielona Góra, 65-066, Żeromskiego 2

Region Rzeszowski

35. II O Rzeszów, 35-068, Grunwaldzka 17

36. E O Tarnobrzeg, 39-400, Mickiewicza 1

Region Szczeciński

37. I O Szczecin, 70-982, Al. Niepodległości 40

38. III O Szczecin, 70-783, Rydla 41 /42

39. E I O Gorzów Wlkp., 66-400, Sikorskiego 130

Region Warszawski

40. II O Warszawa, 01-551, Mickiewicza 25

41. VIII O Warszawa, 00-950, Pl. Bankowy 2

42. IX O Warszawa, 00-951, Nowogrodzka 35/41

43. XIV O Warszawa, 00-497, Nowy Świat 6/12

44. XVIII O Warszawa, 01-230, Skierniewicka 21

45. II O Radom, 26-600, Traugutta 31/33

46. I O Siedlce, 08-110, Mazurska 2

Region Wrocławski

47. II O Wrocław, 53-149, Racławicka 15/19

48. IV O Wrocław, 50-950, Gepperta 4

49. K O Bolesławiec, 59-700, Mickiewicza 6A

50. K O Kłodzko, 57-300, Walasiewiczówny 1

¹ § 3 pkt 1 uchylony przez § 1 uchwały nr 496 z dnia 4 września 1997 r. w sprawie uchylenia decyzji w części (Dz.Urz.KPWiG.97.9.307) z dniem 4 września 1997 r.