Udzielenie zezwolenia na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.1.19

Akt indywidualny
Wersja od: 14 marca 1997 r.

UCHWAŁA Nr 22
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
z dnia 14 stycznia 1997 r.
w sprawie udzielenia zezwolenia na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych

Na podstawie art. 21 § 1 pkt 6 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 oraz z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357 i Nr 106, poz. 496) uchwala się, co następuje:
§  1.
Udziela się Pioneer Polskiemu Domowi Maklerskiemu SA zwanemu dalej "domem maklerskim" zgody na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych.
§  2.
Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany, przed podjęciem działalności, do przedłożenia Komisji Papierów Wartościowych zaakceptowanych przez bank-powiernik procedur nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa.
§  3.
Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany, przed podjęciem działalności, do zastosowania przy prowadzeniu przedsiębiorstwa maklerskiego poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa, lub mających związek z przestępstwem w oparciu o pisemne procedury.
§  4.
Procedury, o których mowa w § 3 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:
1)
dom maklerski rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenie przelewu powyżej 20.000 zł,
2)
dom maklerski rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące po sobie w ciągu krótkiego czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,
3)
dom maklerski dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu, inne niż te o których mowa w pkt. 1-2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem,
4)
dom maklerski ma obowiązek obserwacji rachunków, których właściciele dokonują operacji określonych w pkt. 1-3,
5)
dom maklerski prowadzi rejestry operacji określonych w pkt. 1-3 uwzględniające:
-
tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,
-
tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,
-
tożsamość i adres beneficjenta,
-
numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,
-
rodzaj operacji,
-
datę dokonania operacji,
-
kwotę operacji,
-
pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,
-
dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane,
6)
powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie inspektor nadzoru w domu maklerskim.
§  5.
Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany do informowania Komisji Papierów Wartościowych o wdrożeniu procedury oraz przesłania jej do Komisji.
§  6.
Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany do informowania Komisji Papierów Wartościowych o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.
§  7.
Komisja Papierów Wartościowych przypomina o ciążącym na każdym, kto dowiedział się o popełnieniu przestępstwa obowiązku, określonym w art. 256 kpk, informowania prokuratora lub Policji.
§  8.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.