Udzielenie zezwolenia na przechowywanie papierów wartościowych na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowanie stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.1.10

Akt indywidualny

Wersja od: 14 marca 1997 r.

UCHWAŁA Nr 12

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 14 stycznia 1997 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na przechowywanie papierów wartościowych na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowanie stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania

Na podstawie art. 24 § 1 i art. 21 § 1 pkt 5 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58 poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 oraz z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357 i Nr 106, poz. 496) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się Bankowi Polska Kasa Opieki SA - Grupa Pekao SA z siedzibą w Warszawie zewolenia na przechowywanie papierów wartościowych na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowanie stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania na następujących warunkach:

1. Warunki organizacyjne:

1) Pomieszczenia, w których prowadzona jest działalność będąca przedmiotem zezwolenia, powinny być wydzielone od innych pomieszczeń bankowych i odpowiednio zabezpieczone przed dostępem do nich osób nie upoważnionych.

2) Informatyczne systemy lub subsystemy przetwarzania danych powinny być wydzielone lub zabezpieczone w taki sposób, aby uniemożliwić dostęp do tych danych osobom nie upoważnionym.

3) Czynności związane z rejestrowaniem papierów wartościowych mogą wykonywać wyłącznie pracownicy zespołu zajmującego się działalnością będącą przedmiotem zezwolenia.

4) Bank zobowiązany jest do opracowania i wdrożenia pisemnych procedur regulujących zasady przepływu informacji między zespołem zajmującym się rejestrowaniem papierów wartościowych a pozostałymi jednostkami organizacyjnymi banku, oraz zapewniających bezpieczeństwo danych, których ujawnienie mogłoby naruszyć interes uczestników publicznego obrotu papierami wartościowymi.

2. Bank Polska Kasa Opieki SA - Grupa Pekao SA zobowiązany jest prowadzić księgi rachunkowe w taki sposób, aby było możliwe ustalenie przychodów i kosztów działalności będącej przedmiotem zezwolenia.

3. Do wykonywania czynności określonych w zezwoleniu powinien zostać zatrudniony co najmniej jeden makler papierów wartościowych.

4. Bank Polska Kasa Opieki SA - Grupa Pekao SA zobowiązany jest do przestrzegania przepisów zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M. P. Nr 21, poz. 169 i Nr 49, poz. 408) i zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420).

5. Działalność będąca przedmiotem zezwolenia powinna być rozpoczęta w terminie trzech miesięcy od dnia doręczenia decyzji. Nierozpoczęcie działalności w ww. terminie powoduje wygaśnięcie decyzji.

§ 2. Zmienia się decyzję Komisji Papierów Wartościowych Nr KPW-4045-5/94 z dnia 18 sierpnia 1994 r. w ten sposób, że czynności banku-powiernika dla Pioneer Pierwszego Polskiego Towarzystwa Funduszy Powierniczych SA wykonywane będą przez Bank Polska Kasa Opieki SA - Grupa Pekao SA w ramach działalności określonej w § 1 niniejszej uchwały.

§ 3. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.