Udzielenie zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa doradczego.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.8.263

Akt indywidualny

Wersja od: 10 października 1997 r.

UCHWAŁA Nr 418

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 7 sierpnia 1997 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa doradczego

Na podstawie art. 18 § 2 w zw. z art. 33 § 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się WBK AIB Asset Management SA zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa doradczego na następujących warunkach:

I. WBK AIB Asset Management SA może prowadzić przedsiębiorstwo doradcze w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie.

II. WBK AIB Asset Management SA zobowiązany jest zatrudniać doradców w liczbie wymaganej przez odrębne przepisy.

III. Warunki organizacyjne:

1. Pomieszczenia, w których prowadzona jest działalność będąca przedmiotem zezwolenia powinny być wydzielone od innych pomieszczeń przedsiębiorstwa i odpowiednio zabezpieczone przed dostępem osób nie upoważnionych.

2. Informatyczne systemy lub systemy przetwarzania danych w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi powinny być zabezpieczone w taki sposób, aby uniemożliwić dostęp do tych danych osobom nie upoważnionym.

IV. WBK AIB Asset Management SA zobowiązany jest do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie w oparciu o załączone do wniosku:

- Regulamin świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie przez WBK AIB Asset Management SA,

- Regulamin WBK AIB Asset Management SA w sprawie zasad przepływu dokumentów i informacji poufnych oraz uniemożliwienia bezprawnego wykorzystywania informacji poufnych i zawodowych.

V. Każdorazowa zmiana regulaminów, o których mowa w pkt. IV wymaga zatwierdzenia przez Komisję Papierów Wartościowych.

VI. WBK AIB Asset Management SA powinien prowadzić księgi rachunkowe w taki sposób, aby było możliwe ustalenie przychodów i kosztów działalności będącej przedmiotem zezwolenia oraz prowizji za dokonane operacje.

VII. WBK AIB Asset Management SA zobowiązany jest przechowywać przez okres 5 lat pełną dokumentację związaną z zawieranymi transakcjami kupna lub sprzedaży papierów wartościowych oraz dokonywanymi operacjami pieniężnymi dotyczącymi papierów wartościowych i środków pieniężnych wchodzących w skład pakietu klienta.

VIII. WBK AIB Asset Management SA zobowiązany jest do przestrzegania przepisów zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M. P. Nr 21, poz. 169 i Nr 49, poz. 408 oraz z 1997 r. Nr 5, poz. 40).

IX. WBK AIB Asset Management SA nie może różnicować stawek opłat i prowizji w sposób powodujący rażące uprzywilejowanie niektórych klientów (stawki dla uprzywilejowanych klientów nie mogą być niższe niż 50% stawek dla pozostałych klientów).

X.1. WBK AIB Asset Management SA zobowiązany jest, przed podjęciem działalności określonej w pkt. 1 do opracowania i stosowania w działalności przedsiębiorstwa poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem w oparciu o pisemne procedury.

2. Procedury, o których mowa w ust. 1 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:

1) przedsiębiorstwo doradcze rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenie przelewu powyżej 20.000 zł,

2) przedsiębiorstwo doradcze rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące po sobie w ciągu krótkiego okresu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,

3) przedsiębiorstwo doradcze dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w ppkt. 1-2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem,

4) przedsiębiorstwo doradcze ma obowiązek obserwacji rachunków, których właściciele dokonują operacji określonych w ppkt. 1-3,

5) przedsiębiorstwo doradcze prowadzi rejestry operacji określonych w ppkt. 1-3 uwzględniające:

a) tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,

b) tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,

c) tożsamość i adres beneficjenta,

d) numer rachunków bankowych związanych z transakcją o ile istnieją,

e) rodzaj transakcji,

f) datę dokonania transakcji,

g) kwotę transakcji,

h) pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,

i) dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane.

6) powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie inspektor nadzoru w przedsiębiorstwie doradczym.

3. Zobowiązuje się WBK AIB Asset Management SA do poinformowania Komisji Papierów Wartościowych o wdrożeniu procedur, o których mowa w ust. 1 oraz przesłanie ich do Komisji.

4. Komisja Papierów Wartościowych przypomina o ciążącym na każdym, kto dowiedział się o popełnieniu przestępstwa obowiązku, określonym w art. 256 kpk, informowania prokuratora lub Policji.

5. Zobowiązuje się WBK AIB Asset Management SA do informowania Komisji Papierów Wartościowych o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.

XI. Działalność przedsiębiorstwa doradczego powinna być rozpoczęta w terminie trzech miesięcy od dnia doręczenia decyzji.

§ 2. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.