Udzielenie zezwolenia na podejmowanie czynności faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu oraz innych czynności związanych z obrotem takimi papierami.
Dz.Urz.KPWiG.2000.6.142
Akt indywidualnyUCHWAŁA Nr 332
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 26 maja 2000 r.
w sprawie udzielenia zezwolenia na podejmowanie czynności faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu oraz innych czynności związanych z obrotem takimi papierami
– cenę transakcji, wartość i datę zawarcia największej transakcji z poprzedniego notowania,
– cenę transakcji i wartość największej transakcji dnia bieżącego (jeśli została zawarta co najmniej jedna transakcja),
– ceny transakcji, wartości i daty zawarcia dziesięciu ostatnich transakcji,
W umowie, o której mowa wyżej, dom maklerski zobowiąże się do udostępniania na żądanie klienta analiz ekonomicznych będących podstawą decyzji inwestycyjnych dotyczących papierów wartościowych wchodzących w skład pakietu klienta,
10. dom maklerski opracuje i wdroży regulamin świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie w zakresie papierów wartościowych niedopuszczonych do publicznego obrotu, który będzie uwzględniał ww. warunki. W szczególności regulamin ten określi:
11. dom maklerski ewidencjonuje oraz przechowuje przez okres 5 lat pełną dokumentację związaną z zawieranymi transakcjami kupna lub sprzedaży papierów wartościowych oraz dokonywanymi operacjami pieniężnymi dotyczącymi papierów wartościowych i środków pieniężnych wchodzących w skład pakietu klienta. Ewidencja powinna obejmować w szczególności następujące dane: data zawarcia transakcji, strony transakcji, cena po jakiej papier został nabyty lub zbyty, warunki transakcji, podmiot przechowujący papier wartościowy,
12. dom maklerski prowadzi działalność będącą przedmiotem niniejszego zezwolenia w ramach jednostki organizacyjnej domu maklerskiego prowadzącej działalność zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie w zakresie papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu,
13. dom maklerski zatrudni przy czynnościach związanych z prowadzeniem działalności, o której mowa w niniejszym paragrafie co najmniej jednego doradcę inwestycyjnego.