Udzielenie zezwolenia na lokowanie powierzonych pieniędzy w imieniu własnym i na wspólny rachunek uczestników funduszy powierniczych i na zarządzanie funduszami powierniczymi oraz wyrażenie zgody na skład rady nadzorczej i komisji rewizyjnej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.2.37

Akt indywidualny

Wersja od: 15 lutego 1998 r.

UCHWAŁA Nr 64

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 30 stycznia 1998 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na lokowanie powierzonych pieniędzy w imieniu własnym i na wspólny rachunek uczestników funduszy powierniczych i na zarządzanie funduszami powierniczymi oraz wyrażenia zgody na skład rady nadzorczej i komisji rewizyjnej

Na podstawie art. 96 § 1 i 3 oraz art. 94 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 i z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164 i Nr 88, poz. 554) utrzymanych w mocy przez art. 191 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się WBK AIB Towarzystwu Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna zezwolenia na lokowanie powierzonych pieniędzy w imieniu własnym i na wspólny rachunek uczestników: Arka Funduszu Dużych Spółek, Arka Funduszu Małych Spółek i Arka Funduszu Ochrony Kapitału oraz na zarządzanie tymi Funduszami.

§ 2. Zatwierdza się statut WBK AIB Towarzystwa Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna, w brzmieniu określonym w załączniku Nr 1 do uchwały.

§ 3. Zatwierdza się regulamin Arka Funduszu Dużych Spółek, w brzmieniu określonym w załączniku Nr 2 do uchwały.

§ 4. Zatwierdza się regulamin Arka Funduszu Małych Spółek, w brzmieniu określonym w załączniku Nr 3 do uchwały.

§ 5. Zatwierdza się regulamin Arka Funduszu Ochrony Kapitału, w brzmieniu określonym w załączniku Nr 4 do uchwały.

§ 6. Zatwierdza się wybór Banku Handlowego w Warszawie SA z siedzibą w Warszawie, jako banku-powiernika dla Arka Funduszu Dużych Spółek, Arka Funduszu Małych Spółek i Arka Funduszu Ochrony Kapitału.

§ 7. Wyraża się zgodę na następujący skład Rady Nadzorczej WBK AIB Towarzystwa Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna:

7.1. Patrick K. Cunneen,

7.2. Christopher McManus,

7.3. Krzysztof Grzegorek,

7.4. Justyn Konieczny,

7.5. Roman Maciejewski,

7.6. Marcin Prell.

§ 8. Wyraża się zgodę na następujący skład Komisji Rewizyjnej WBK AIB Towarzystwa Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna:

8.1. Wojciech Chojnowski,

8.2. Jacek Marcinowski,

8.3. Karolina Krzepkowska,

8.4. Ziemowit Stempin,

8.5. Kazimierz Zawisny.

§ 9. Zobowiązuje się WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna do zastosowania, przed podjęciem działalności, poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem, w oparciu o pisemne procedury.

9.1. Procedury, o których mowa w punkcie 9 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:

9.1.1. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu powyżej 20.000 zł.

9.1.2. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące po sobie w ciągu krótkiego czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł.

9.1.3. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w pkt. 9.1.1- 9.1.2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem.

9.1.4. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna ma obowiązek obserwacji Rejestrów Uczestników Funduszy, których właściciele dokonują operacji określonych w pkt. 9.1.1-9.1.3.

9.1.5. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna prowadzi rejestry uwzględniające:

- tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,

- tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,

- tożsamość i adres beneficjenta,

- numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,

- rodzaj operacji,

- datę dokonania operacji,

- kwotę operacji,

- pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,

- dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane.

9.1.6. Powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie Inspektor Nadzoru WBK AIB Towarzystwa Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna.

9.2. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wdrożeniu procedury oraz przesłania jej do Komisji.

9.3. WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.

§ 10. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

ZAŁĄCZNIKI

..................................................

Notka Wydawnictwa Prawniczego "Lex"

Grafiki zostały zamieszczone wyłącznie w Internecie. Obejrzenie grafik podczas pracy z programem Lex wymaga dostępu do Internetu.

..................................................

ZAŁĄCZNIK Nr 1

STATUT

WBK AIB Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna

grafika

ZAŁĄCZNIK Nr 2

Regulamin funduszu powierniczego Arka Fundusz Dużych Spółek

grafika

ZAŁĄCZNIK Nr 3

Regulamin funduszu powierniczego Arka Fundusz Małych Spółek

grafika

ZAŁĄCZNIK Nr 4

Regulamin funduszu powierniczego Arka Fundusz Ochrony Kapitału

grafika