Udzielenie zezwolenia na działalność w zakresie obrotu papierami wartościowymi nie dopuszczonymi do publicznego obrotu.
Dzienniki resortowe
Dz.Urz.KPW.1997.1.31
Akt indywidualny Wersja od: 14 marca 1997 r.
UCHWAŁA Nr 42
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
z dnia 6 lutego 1997 r.
w sprawie udzielenia zezwolenia na działalność w zakresie obrotu papierami wartościowymi nie dopuszczonymi do publicznego obrotu
Na podstawie art. 21 § 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 oraz z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357 i Nr 106, poz. 496) uchwala się, co następuje:
§ 1.
Udziela się zezwolenia Domowi Maklerskiemu BIG sp. z o.o. na działalność w zakresie obrotu nie dopuszczonymi do publicznego obrotu akcjami spółek powstałych z przekształcenia przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa na podstawie ustawy z dnia 13 lipca 1990 r. o prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych (Dz. U. Nr 51, poz. 298, z 1991 r. Nr 60, poz. 253 i Nr 111, poz. 480, z 1994 r. Nr 121, poz. 591, Nr 133, poz. 685 oraz z 1996 r. Nr 90, poz. 405 i Nr 106, poz. 496) wniesionymi do narodowych funduszy inwestycyjnych, na następujących warunkach:§ 2.
Na podstawie niniejszego zezwolenia Dom Maklerski BIG sp. z o.o. może prowadzić działalność w zakresie:1.
Przechowywania akcji na zlecenie oraz rejestrowania stanu posiadania akcji i zmian tego posiadania.2.
Organizacji obrotu akcjami.3.
Wykonywania innych czynności organizacyjnych i prawnych, jeżeli celem tych czynności jest działalność określona w ust. 1 lub 2.§ 3.
W przypadku wykonywania czynności wymienionych w § 2 ust. 1 Dom Maklerski BIG sp. z o.o. jest zobowiązany określić w regulaminie zasady prowadzenia depozytu akcji. Zasady te powinny w szczególności uwzględniać:1)
przyjmowanie do depozytu wyłącznie akcji spółek, w których statutach przewidziany jest obowiązek zamiany akcji na okaziciela na akcję imienną w przypadku wydawania akcji z depozytu oraz przyjmowanie z powrotem do depozytu tylko akcji imiennych,2)
sposób realizacji zobowiązań emitenta wobec akcjonariuszy,3)
obowiązek wystawiania i wydawania zaświadczeń depozytowych stwierdzających złożenie akcji do depozytu,4)
odpowiedzialność domu maklerskiego za uszkodzenie, zniszczenie bądź zagubienie akcji złożonych do depozytu,5)
zapewnienie identyfikacji właścicieli akcji złożonych do depozytu.§ 4.
W przypadku wykonywania działalności polegającej na organizacji obrotu akcjami. Dom Maklerski BIG sp. z o.o. jest zobowiązany:1.
Zorganizować obrót akcjami w taki sposób, by odbywał się tylko pomiędzy podmiotami wymienionymi w art. 1 § 1 pkt 4 ustawy Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych oraz by inne podmioty nie mogły w nim uczestniczyć.2.
Zorganizować powyższy obrót wyłącznie w wyodrębnionej w tym celu jednostce organizacyjnej biura maklerskiego znajdującej się poza strukturami biura przeznaczonymi do obsługi klientów w publicznym obrocie papierami wartościowymi.3.
Określić zasady obrotu akcjami w regulaminie obrotu, obejmujące w szczególności:-
postanowienia określające zasady przenoszenia własności akcji oraz sposób działania domu maklerskiego przy przenoszeniu własności,-
system notowań,-
zasady umieszczania zleceń na tablicy notowań i ich usuwania,-
określenie warunków składania zlecenia (zasada pisemności, elementy zlecenia, odwołanie zlecenia),-
warunki realizacji zleceń (obowiązek realizacji zleceń po najkorzystniejszej dla klienta cenie - obowiązek realizacji zleceń według korzystniejszych warunków cenowych, przy jednakowym limicie ceny pierwszeństwo ma zlecenie złożone wcześniej),-
obowiązek wywieszania w miejscu przyjmowania zleceń informacji dla klientów obejmujących co najmniej:-
cenę transakcji, wartość i datę zawarcia największej transakcji z poprzedniego notowania,-
cenę transakcji i wartość największej transakcji dnia bieżącego (jeśli została zawarta co najmniej jedna transakcja),-
ceny transakcji, wartości i daty zawarcia dziesięciu ostatnich transakcji,-
obowiązek udostępnienia na żądanie klienta informacji o wszystkich cenach transakcji i wartościach transakcji, jakie miały miejsce od momentu złożenia przez niego zlecenia do momentu jego realizacji,-
uprawnienie domu maklerskiego do sprawdzania prawdziwości deponowanych akcji i zawieszenia na ten czas realizacji zleceń klienta,-
określenie sposobu i terminu rozliczeń,-
określenie sposobu informowania klientów o zawartych transakcjach,-
określenie trybu rozpatrywania skarg i wniosków klientów,-
zasady archiwizacji dokumentów związanych z dokonaniem transakcji (w tym obowiązek ich przechowywania przez okres 5 lat).4.
Informować Komisję Papierów Wartościowych o rozpoczęciu obrotu akcjami danej spółki oraz o każdym otwarciu wyodrębnionej jednostki organizacyjnej biura dla obsługi akcjonariuszy.§ 5.
Dom Maklerski BIG sp. z o.o. jest zobowiązany do ustalenia, wdrożenia i przestrzegania pisemnych procedur uwzględniających charakter działalności przedsiębiorstwa, mających na celu zapobieżenie wykorzystywaniu przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie lub osoby z nim związane informacji, których ujawnienie mogłoby naruszyć interes inwestorów. W szczególności Dom Maklerski BIG sp. z o.o. wprowadzi zakazy inwestowania w papiery będące przedmiotem obrotu przez pracowników biura, członków organów podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo oraz jego udziałowców.§ 6.
1.
Dom Maklerski BIG sp. z o.o. jest zobowiązany zawrzeć w umowie z emitentem, dla którego zorganizuje obrót akcjami, postanowienia zabezpieczające wykonanie obowiązków informacyjnych przez emitenta wobec inwestorów, w szczególności przewidujące kary umowne i możliwość odstąpienia od umowy w przypadku dostarczania informacji nieprawdziwych lub niepełnych. Umowa może szerzej określić zakres obowiązków informacyjnych emitenta niż wymieniony w ust. 1 i 2.2.
Informacja o sytuacji emitenta przedstawiana przed uruchomieniem obrotu powinna zawierać następujące dane:-
nazwę i siedzibę emitenta, aktualne statuty spółki oraz wyciągi z rejestru handlowego,-
podstawowe dane o emisji (wielkość emisji, wartość nominalna akcji, cena emisyjna i wartość emisji),-
określenie rodzajów i wartości kapitałów emitenta,-
listę osób upoważnionych do działania w imieniu emitenta,-
sprawozdania finansowe za ostatni rok obrotowy sporządzone zgodnie z ustawą o rachunkowości z dnia 29 września 1994 r. (Dz. U. Nr 121, poz. 591), zbadane przez podmiot uprawniony.3.
Sprawozdanie roczne powinno obejmować sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy sporządzone zgodnie z ustawą o rachunkowości i zbadane przez podmiot uprawniony.§ 7.
Dom Maklerski BIG sp. z o.o. jest zobowiązany przekazywać do Komisji Papierów Wartościowych zestawienie miesięczne, dostarczane nie później niż do 10 dnia następnego miesiąca, zawierające dane za poprzedni miesiąc w podziale na poszczególne papiery wartościowe, obejmujące następujące dane:-
najwyższa i najniższa cena zawartych transakcji wraz z ich wartością oraz daty ich zawarcia,-
średnia arytmetyczna cen zawieranych transakcji w poszczególnych tygodniach,-
ceny i daty zawarcia oraz wartości 5 transakcji o najwyższych wartościach,-
ilość zawartych transakcji w poszczególnych tygodniach wraz z ich wartościami,-
suma wartości wszystkich zawartych transakcji,-
wolumen obrotu.§ 8.
Regulacje uwzględniające postanowienia niniejszej decyzji powinny być przesłane do Komisji Papierów Wartościowych nie później niż 14 dni przed rozpoczęciem działalności w zakresie objętym decyzją.§ 9.
Zezwolenie zostało udzielone do dnia 31 grudnia 1997 r.§ 10.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.