Udzielenie zezwolenia na działalność w zakresie obrotu papierami wartościowymi nie dopuszczonymi do publicznego obrotu.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.3.56

Akt indywidualny

Wersja od: 27 lutego 1998 r.

UCHWAŁA Nr 97

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 6 lutego 1998 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na działalność w zakresie obrotu papierami wartościowymi nie dopuszczonymi do publicznego obrotu

Na podstawie art. 30 ust. 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się zezwolenia Raiffeisen Capital & Investment Polska SA z siedzibą w Warszawie, ul. Nowogrodzka 50, na działalność w zakresie obrotu nie dopuszczonymi do publicznego obrotu akcjami spółek powstałych z przekształcenia przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa na podstawie ustawy z dnia 13 lipca 1990 r. o prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych (Dz. U. Nr 51, poz. 298, z 1991 r. Nr 60, poz. 253, Nr 111, poz. 480, z 1994 r. Nr 121, poz. 591, Nr 133, poz. 685), wniesionymi do narodowych funduszy inwestycyjnych, na następujących warunkach:

I. Na podstawie niniejszego zezwolenia Raiffeisen Capital & Investment Polska SA, zwany dalej domem maklerskim może prowadzić działalność w zakresie:

1. Przechowywania akcji na zlecenie oraz rejestrowania stanu posiadania akcji i zmian tego posiadania.

2. Organizacji obrotu akcjami.

3. Wykonywania innych czynności organizacyjnych i prawnych, jeżeli celem tych czynności jest działalność określona w ust. 1 lub 2.

II. W przypadku wykonywania czynności wymienionych w pkt. I ust. 1, dom maklerski jest zobowiązany określić w regulaminie zasady prowadzenia depozytu akcji. Zasady te powinny w szczególności uwzględniać:

1. przyjmowanie do depozytu wyłącznie akcji spółek, w których statutach przewidziany jest obowiązek zamiany akcji na okaziciela na akcję imienną w przypadku wydawania akcji z depozytu oraz przyjmowanie z powrotem do depozytu tylko akcji imiennych,

2. sposób realizacji zobowiązań emitenta wobec akcjonariuszy,

3. obowiązek wystawiania i wydawania zaświadczeń depozytowych stwierdzających złożenie akcji do depozytu,

4. odpowiedzialność domu maklerskiego za uszkodzenie, zniszczenie bądź zagubienie akcji złożonych do depozytu,

5. zapewnienie identyfikacji właścicieli akcji złożonych do depozytu.

III. W przypadku wykonywania działalności polegającej na organizacji obrotu akcjami, dom maklerski jest zobowiązany:

1. Zorganizować obrót akcjami w taki sposób, by stronami transakcji byli wyłącznie pracownicy spółki powstałej z przekształcenia przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa na podstawie ustawy z dnia 13 lipca 1990 r. o prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych (Dz. U. Nr 51, poz. 298 z późn. zm.) wniesionej do narodowych funduszy inwestycyjnych lub osoby, o których mowa w art. 46 ustawy z dnia 30 kwietnia 1993 r. o narodowych funduszach inwestycyjnych i ich prywatyzacji (Dz. U. Nr 44, poz. 202 z późn. zm.), albo narodowy fundusz inwestycyjny oraz aby inne podmioty nie mogły w nim uczestniczyć.

2. Zorganizować powyższy obrót wyłącznie w wyodrębnionej w tym celu jednostce organizacyjnej domu maklerskiego znajdującej się poza strukturami domu przeznaczonymi do obsługi klientów w publicznym obrocie papierami wartościowymi.

3. Określić zasady obrotu akcjami w regulaminie obrotu, obejmujące w szczególności:

- postanowienia określające zasady przenoszenia własności akcji oraz sposób działania domu maklerskiego przy przenoszeniu własności,

- system notowań,

- zasady umieszczania zleceń na tablicy notowań i ich usuwania,

- określenie warunków składania zlecenia (zasada pisemności, elementy zlecenia, odwołanie zlecenia),

- warunki realizacji zleceń (obowiązek realizacji zleceń po najkorzystniejszej dla klienta cenie),

- obowiązek wywieszania w miejscu przyjmowania zleceń informacji dla klientów obejmujących co najmniej:

- cenę transakcji, wartość i datę zawarcia największej transakcji z poprzedniego notowania,

- cenę transakcji i wartość największej transakcji dnia bieżącego (jeśli została zawarta co najmniej jedna transakcja),

- ceny transakcji, wartości i daty zawarcia dziesięciu ostatnich transakcji,

- obowiązek udostępnienia na żądanie klienta informacji o wszystkich cenach transakcji i wartościach transakcji, jakie miały miejsce od momentu złożenia przez niego zlecenia do momentu jego realizacji,

- uprawnienie domu maklerskiego do sprawdzenia prawdziwości deponowanych akcji i zawieszenia na ten czas realizacji zleceń klienta,

- określenie sposobu i terminu rozliczeń,

- określenie sposobu informowania klientów o zawartych transakcjach,

- określenie trybu rozpatrywania skarg i wniosków klientów,

- zasady archiwizacji dokumentów związanych z dokonaniem transakcji (w tym obowiązek ich przechowywania przez okres 5 lat).

4. Informować Komisję Papierów Wartościowych i Giełd o rozpoczęciu obrotu akcjami danej spółki oraz o każdym otwarciu wyodrębnionej jednostki organizacyjnej domu maklerskiego dla obsługi akcjonariuszy.

IV. Dom maklerski jest obowiązany do ustalenia, wdrożenia i przestrzegania pisemnych procedur uwzględniających charakter działalności będącej przedmiotem zezwolenia, mających na celu zapobieżenie wykorzystywaniu przez dom maklerski lub osoby z nim związane informacji, których ujawnienie mogłoby naruszyć interes inwestorów. W szczególności dom maklerski wprowadzi zakazy inwestowania w papiery będące przedmiotem obrotu przez pracowników, członków organów oraz akcjonariuszy domu maklerskiego.

V.1. Dom maklerski jest zobowiązany zawrzeć w umowie z emitentem, dla którego zorganizuje obrót akcjami, postanowienia zabezpieczające wykonanie obowiązków informacyjnych przez emitenta wobec inwestorów, w szczególności przewidujące kary umowne i możliwość odstąpienia od umowy w przypadku dostarczania informacji nieprawdziwych lub niepełnych. Umowa może szerzej określić zakres obowiązków informacyjnych emitenta niż wymieniony w ust. 2 i 3.

2. Informacja o sytuacji emitenta przedstawiana przed uruchomieniem obrotu powinna zawierać następujące dane:

- nazwę i siedzibę emitenta, aktualny statut spółki oraz wyciągi z rejestru handlowego,

- podstawowe dane o emisji (wielkość emisji, wartość nominalna akcji, cena emisyjna i wartość emisji),

- określenie rodzajów i wartości kapitałów emitenta,

- listę osób upoważnionych do działania w imieniu emitenta,

- sprawozdania finansowe za ostatni rok obrotowy sporządzone zgodnie z ustawą o rachunkowości z dnia 29 września 1994 r. (Dz. U. Nr 121, poz. 591 z późn. zm.) zbadane przez podmiot uprawniony.

3. Sprawozdanie roczne powinno obejmować sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy sporządzone zgodnie z ustawą o rachunkowości i zbadane przez podmiot uprawniony.

VI. Dom maklerski jest zobowiązany przekazywać do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd zestawienie miesięczne, dostarczane nie później niż do 10 dnia następnego miesiąca, zawierające dane za poprzedni miesiąc w podziale na poszczególne papiery wartościowe, obejmujące następujące dane:

- najwyższa i najniższa cena zawartych transakcji wraz z ich wartością oraz daty ich zawarcia,

- średnia arytmetyczna cen zawieranych transakcji w poszczególnych tygodniach,

- ceny i daty zawarcia oraz wartość 5 transakcji o najwyższych wartościach,

- ilość zawartych transakcji w poszczególnych tygodniach wraz z ich wartościami,

- suma wartości wszystkich zawartych transakcji,

- wolumen obrotu.

VII. Regulacje uwzględniające postanowienia niniejszej decyzji powinny być przesłane do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd nie później niż 14 dni przed rozpoczęciem działalności w zakresie objętym decyzją.

VIII. Zezwolenie zostaje udzielone do dnia 31 grudnia 1998 r.

§ 2. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.