Udzielenie zezwolenia na działalność w zakresie obrotu bonami dłużnymi.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.9.320

Akt indywidualny

Wersja od: 28 listopada 1997 r.

UCHWAŁA Nr 515

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 10 września 1997 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na działalność w zakresie obrotu bonami dłużnymi

Na podstawie art. 21 § 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się zezwolenia Domowi Maklerskiemu Penetrator SA na prowadzenie działalności w zakresie obrotu Bonami Dłużnymi, będącymi nie emitowanymi w serii dłużnymi papierami wartościowymi w następującym zakresie:

1. oferowanie Bonów Dłużnych,

2. przechowywanie Bonów Dłużnych na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowanie stanu posiadania Bonów Dłużnych i zmian tego posiadania,

3. organizowanie obrotu wtórnego Bonami Dłużnymi,

4. nabywanie Bonów Dłużnych we własnym imieniu i na własny rachunek,

5. dokonywanie innych czynności organizacyjnych i prawnych, jeżeli celem tych czynności jest działalność określona w ust. 1-4.

§ 2. Emitentami Bonów Dłużnych nie mogą być:

a) Dom Maklerski Penetrator SA,

b) banki zagraniczne lub inne zagraniczne podmioty prowadzące działalność bankową,

c) banki krajowe nie posiadające uprawnień do emitowania bankowych papierów wartościowych.

§ 3. Zmiany w Regulaminie obsługi emisji i obrotu Bonami Dłużnymi (znak pisma RMS/7145/97) Domu Maklerskiego Penetrator SA mogą być dokonywane za zgodą Komisji Papierów Wartościowych.

§ 4. W przypadku działalności, o której mowa w § 1.4 Dom Maklerski Penetrator SA może zawierać transakcje tylko w przypadku, gdy nie spowoduje to przekroczenia wskaźników bezpieczeństwa, o których mowa w zarządzeniu Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M.P. Nr 21, poz. 169 i Nr 49, poz. 408).

§ 5. Dom Maklerski Penetrator SA będzie przekazywał do Urzędu Komisji Papierów Wartościowych kopie umów zawieranych między emitentem Bonów Dłużnych a Domem Maklerskim Penetrator SA dotyczących emisji tych papierów wartościowych.

§ 6. Dom Maklerski Penetrator SA zobowiąże emitenta do przekazywania do Urzędu Komisji Papierów Wartościowych i do agencji informacyjnej, do której spółki, których akcje zostały dopuszczone do publicznego obrotu przekazują informacje zgodnie z art. 51 § 3 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych, co najmniej następujących informacji:

1. nazwę i siedzibę emitenta,

2. wskazanie czynników powodujących wysokie ryzyko dla nabywców papierów wartościowych,

3. określenie rodzajów i wartości kapitałów emitenta,

4. informacje o wartości obrotów emitenta za ostatni rok obrotowy,

5. informacje o zmianach ogólnego poziomu zadłużenia emitenta dotyczącego umów przekraczających 10% kapitałów własnych,

6.

a) raporty kwartalne i roczne za ostatni rok obrotowy emitenta będącego spółką, której akcje zostały dopuszczone do publicznego obrotu sporządzone zgodnie z zasadami określonymi w zarządzeniu Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 1 kwietnia 1997 r. w sprawie rodzaju, formy i terminów przekazywania informacji bieżących i okresowych przez emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 21, poz. 213). Wymóg powyższy nie dotyczy raportów za okres, który objęty został sprawozdaniami zawartymi w prospekcie emisyjnym emitenta,

b) roczne sprawozdanie finansowe emitenta będącego spółką zagraniczną w rozumieniu art. 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1991 r. o spółkach z udziałem zagranicznym (Dz. U. z 1997 r. Nr 26, poz. 143), według standardów rachunkowości przyjętych w państwach Unii Europejskiej lub Stanach Zjednoczonych Ameryki Północnej,

c) sprawozdania finansowe za wszystkie pełne kwartały trwającego roku obrotowego emitenta będącego spółką zagraniczną (w rozumieniu art. 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1991 r. o spółkach z udziałem zagranicznym), według standardów rachunkowości przyjętych w państwach Unii Europejskiej lub Stanach Zjednoczonych Ameryki Północnej, w wymaganym przez te standardy zakresie. Sprawozdania te powinny obejmować zakres informacji analogiczny do raportów, o których mowa w ppkt. a,

d) oceny ryzyka związanego z inwestowaniem w papiery wartościowe emitenta będącego spółką zagraniczną (w rozumieniu art. 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1991 r. o spółkach z udziałem zagranicznym), dokonanej przez wyspecjalizowane w ocenie i monitorowaniu kondycji finansowej emitentów agencje ratingowe,

e) roczne sprawozdania finansowe za ostatni rok obrotowy emitenta będącego spółką, której akcje nie zostały dopuszczone do publicznego obrotu wg wzoru oraz zasad określonych w ustawie z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. Nr 121, poz. 591),

f) sprawozdania finansowe za wszystkie pełne kwartały trwającego roku obrotowego emitenta będącego spółką, której akcje nie zostały dopuszczone do publicznego obrotu, sporządzone zgodnie z zasadami sporządzania raportów kwartalnych określonymi w zarządzeniu Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 1 kwietnia 1997 r. w sprawie rodzaju, formy i terminów przekazywania informacji bieżących i okresowych przez emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu. Sprawozdania te mogą być przekazywane do agencji informacyjnej lub udostępniane na życzenie inwestora w siedzibie emitenta oraz w Punktach Obsługi Klienta Domu Maklerskiego Penetrator SA, w których prowadzona będzie działalność w zakresie obrotu Bonami Dłużnymi.

§ 7. Dom Maklerski Penetrator SA będzie przekazywał codziennie do Urzędu Komisji Papierów Wartościowych następujące informacje o obrotach na rynku wtórnym:

a) maksymalną zaoferowaną cenę,

b) minimalną zaoferowaną cenę,

c) kurs zamknięcia,

d) wysokość obrotów.

§ 8. Zezwolenie zostaje udzielone na okres 2 lat.

§ 9. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.