Tryb przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokość opłat egzaminacyjnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2001.4.40

Akt utracił moc

Wersja od: 29 sierpnia 2001 r.

ZARZĄDZENIE NR 14

PRZEWODNICZĄCEGO KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 29 sierpnia 2001 r.

w sprawie trybu przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokości opłat egzaminacyjnych

Na podstawie art. 24 ust. 1 pkt. 2 i 3 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703, Nr 94, poz. 1037, Nr 103, poz. 1099, Nr 114, poz. 1191, Nr 116, poz. 1216 i Nr 122, poz. 1315) zarządza się, co następuje:

§ 1. Tryb przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych określa regulamin egzaminu dla doradców inwestycyjnych, stanowiący załącznik do niniejszego zarządzenia.

§ 2. Ustala się wysokość opłaty egzaminacyjnej na kwotę 950 zł.

§ 3. Traci moc zarządzenie Nr 13 Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 29 października 1998 r. w sprawie trybu przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokości opłat egzaminacyjnych (Dz. Urz. KPWiG Nr 13, poz. 323).

§ 4. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

ZAŁĄCZNIK

Regulamin egzaminu dla doradców inwestycyjnych

I.

Postanowienia ogólne

§  1.

1. Egzamin dla doradców inwestycyjnych, zwany dalej "egzaminem", przeprowadza Komisja Egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej "Komisją", powołana przez Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

2. W skład Komisji wchodzą: Przewodniczący Komisji, zwany dalej "Przewodniczącym", Zastępca Przewodniczącego Komisji i członkowie Komisji. Jeden z członków Komisji wyznaczony przez Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd pełni funkcję sekretarza Komisji.

3. Komisja może wydawać komunikaty dotyczące trybu przeprowadzania, zasad oceny, zakresu tematycznego, literatury i przepisów prawa obowiązujących na egzaminach dla doradców inwestycyjnych. Komunikaty podpisuje Przewodniczący lub Zastępca Przewodniczącego Komisji.

4. Komunikaty udostępnia się na stronach internetowych i w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

§ 2. Egzamin składa się z etapu pierwszego - testu egzaminacyjnego, etapu drugiego - egzaminu pisemnego i etapu trzeciego - egzaminu ustnego.

§ 3. Terminy przeprowadzania poszczególnych etapów egzaminu oraz terminy i sposób ogłaszania wyników poszczególnych etapów egzaminu określa Komisja w komunikatach.

§  4.

1. Warunkiem dopuszczenia do pierwszego etapu egzaminu jest złożenie przez kandydata (osobiście lub listem poleconym) w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd prawidłowo wypełnionego wniosku rejestrowego oraz wniesienie opłaty egzaminacyjnej. Opłata powinna zostać wniesiona co najmniej na 14 dni przed egzaminem, a w przypadkach szczególnych, za zgodą dyrektora Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie późniejszym, przed egzaminem.

2. W przypadku niedopuszczenia do pierwszego etapu egzaminu kandydata, który złożył wniosek oraz wniósł opłatę egzaminacyjną po terminie, dokonana przez niego wpłata może być zaliczona na poczet egzaminu w innym terminie lub zwrócona kandydatowi na jego wniosek.

§  5.

1. Kandydat, który nie będzie mógł przystąpić do pierwszego etapu egzaminu w terminie określonym w ogłoszeniu, o którym mowa w § 14, może wystąpić z wnioskiem do dyrektora generalnego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o:

1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu w innym terminie,

2) zwrot wniesionej opłaty.

2. Realizacja wniosku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, wniesionego do urzędu:

1) na 14 dni przed datą pierwszego etapu egzaminu odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych,

2) w terminie krótszym niż 14 dni przed datą egzaminu odbywa się z potrąceniem 20% kosztów manipulacyjnych.

3. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu pierwszego etapu egzaminu został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet egzaminu w innym terminie lub jej zwrotu.

4. O dacie wniesienia wniosków decyduje data stempla pocztowego lub data złożenia wniosku w urzędzie Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

§ 6. Egzamin przeprowadza się w wydzielonej sali, w warunkach umożliwiających zdającemu samodzielność pracy, a Komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

§  7.

1. Wejście na salę egzaminacyjną odbywa się za okazaniem dokumentu potwierdzającego tożsamość, zawierającego zdjęcie kandydata.

2. Kandydat potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez Komisję oznaczenie kodowe.

3. Kandydaci nie mogą wnosić na salę egzaminacyjną toreb podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez Komisję przedmiotów. W uzasadnionych przypadkach Przewodniczący może odstąpić od powyższego zakazu.

4. Na egzaminie można korzystać z kalkulatorów finansowych. Nie dopuszcza się jednak korzystania z urządzeń elektronicznych mogących przechowywać notatki.

§  8.

1. W przypadku naruszenia tajemnicy służbowej Przewodniczący może unieważnić przeprowadzony egzamin.

2. Unieważnienie egzaminu może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników.

§ 9. Przewodniczący może wykluczyć z egzaminu osoby przebywające na sali egzaminacyjnej w czasie oczekiwania na rozpoczęcie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania, które korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez Komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu.

§  10.

1. W czasie oczekiwania na rozpoczęcie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania, kandydat nie powinien opuszczać sali. W uzasadnionych przypadkach Przewodniczący, Zastępca Przewodniczącego Komisji, członek Komisji lub osoba upoważniona przez Przewodniczącego udziela zgody na opuszczenie sali po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się kandydata z innymi kandydatami lub osobami postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi przez Komisję materiałami pomocniczymi.

2. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną Przewodniczącemu, Zastępcy Przewodniczącego Komisji, członkowi Komisji lub osobie upoważnionej przez Przewodniczącego. Czas nieobecności w sali odnotowuje się w treści karty odpowiedzi (pracy egzaminacyjnej).

§  11.

1. Kandydatowi, który zaliczył pierwszy etap egzaminu przysługuje prawo dwukrotnego przystąpienia do drugiego etapu egzaminu w dwóch z trzech najbliższych terminach jego przeprowadzenia.

2. Kandydatowi, który zaliczył drugi etap egzaminu przysługuje prawo dwukrotnego przystąpienia do trzeciego etapu egzaminu w dwóch z trzech najbliższych terminach jego przeprowadzenia.

§ 12. Z przebiegu każdego etapu egzaminu Komisja sporządza protokół podpisywany przez osoby, o których mowa w § 1 ust. 2, zawierający w szczególności skład Komisji, czas rozpoczęcia i zakończenia danego etapu egzaminu, opis ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w czasie jego trwania, listę uczestniczących w danym etapie kandydatów oraz wyniki, jakie uzyskali.

§ 13. Pomoc techniczną przy przeprowadzaniu egzaminu wykonują osoby wyznaczone przez dyrektora Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w porozumieniu z Przewodniczącym lub Zastępcą Przewodniczącego Komisji.

II.

Pierwszy etap egzaminu - test egzaminacyjny

§ 14. Termin, miejsce i godzinę przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu określa Komisja w komunikacie przynajmniej na 30 dni przed tym terminem. Zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie pierwszego etapu egzaminu wysyła kandydatom mającym prawo przystąpienia do niego dyrektor Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd listami poleconymi.

§  15.

1. Test egzaminacyjny składa się ze 100 pytań, z których każde posiada cztery warianty odpowiedzi (A, B, C, D), przy czym w każdym pytaniu prawidłowy jest wyłącznie jeden wariant odpowiedzi.

2. Kandydat rozwiązuje test, wpisując odpowiedzi na karcie odpowiedzi, stanowiącej formularz dołączony do testu. Kandydat wskazuje na ten wariant odpowiedzi, który uznaje za prawidłowy.

§ 16. Test trwa 4 godziny. Czas rozpoczęcia i zakończenia egzaminu określa Przewodniczący lub upoważniona przez niego osoba.

§  17.

1. Po ogłoszeniu zakończenia pierwszego etapu egzaminu kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu przez kandydata oznaczenia kodowego. Karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie może być uznana za podstawę oceny wyników pierwszego etapu egzaminu.

2. Kandydat, który ukończył rozwiązywanie testu wcześniej, przed ogłoszeniem zakończenia pierwszego etapu egzaminu, pozostawia swój test przy wyjściu z sali. Kandydat będzie mógł ponownie otrzymać swój test na miejscu, po ogłoszeniu zakończenia tego etapu egzaminu lub w terminie późniejszym w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

3. Po zakończeniu pierwszego etapu egzaminu treść testu jest podawana do wiadomości publicznej.

III.

Ocena testu egzaminacyjnego

§  18.

1. Każde pytanie testu egzaminacyjnego Komisja ocenia w następujący sposób:

- za udzielenie odpowiedzi prawidłowej - dwa punkty,

- za udzielenie odpowiedzi błędnej - minus jeden punkt (punkt ujemny),

- wstrzymanie się od odpowiedzi - zero punktów.

2. Podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego na karcie odpowiedzi.

3. Warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu jest uzyskanie przez kandydata co najmniej 133 punktów.

§ 19. Informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu ogłaszane są w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i na stronach internetowych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie ustalonym przez Komisję, nie później jednak niż w ciągu 5 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu. Informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu podawane są w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

§  20.

1. Każdy kandydat uczestniczący w pierwszym etapie egzaminu może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku rozwiązanego testu (odwołanie). Wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w terminie nie dłuższym niż 3 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników tego etapu egzaminu.

2. Przewodniczący informuje o stanowisku Komisji w terminie l dni roboczych od upływu terminu składania odwołań przez kandydatów.

3. Z ustaleń Komisji poczynionych w wyniku rozpatrzenia wniosków, o których mowa w ust. 1 sporządzany jest aneks do protokołu z przebiegu pierwszego etapu egzaminu na zasadach określonych w § 12.

IV.

Drugi etap - część pisemna

§ 21. Warunkiem przystąpienia przez kandydata do drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie etapu pierwszego.

§  22.

1. Termin, miejsce i godzinę przeprowadzenia drugiego etapu egzaminu określa Komisja w komunikacie. Zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie drugiego etapu egzaminu wysyła kandydatom mającym prawo przystąpienia do niego dyrektor Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd listami poleconymi.

2. Drugi etap egzaminu odbywa się nie wcześniej niż 2 tygodnie i nie później niż 6 tygodni po ogłoszeniu wyników pierwszego etapu egzaminu.

3. Czas trwania drugiego etapu egzaminu nie może przekroczyć 3 godzin. Dokładny czas trwania, zasady punktacji i zaliczania drugiego etapu egzaminu określa Komisja w komunikacie. Kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed rozpoczęciem egzaminu.

§  23.

1. Kandydaci uczestniczący w drugim etapie egzaminu otrzymują pytania (zadania) problemowe i rozwiązują je na piśmie, w formie pracy egzaminacyjnej.

2. Treść pytań (zadań) problemowych obejmuje zagadnienia zawarte w załączniku zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w sprawie ustalenia tematów obowiązujących na egzaminach dla doradców inwestycyjnych, w punktach 5, 6, 7, 8, 9, 10.

§ 24. Informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu ogłaszane są w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i na stronach internetowych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie ustalonym przez Komisję, nie później jednak niż w ciągu 10 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu. Informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu podawane są w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

V.

Trzeci etap - część ustna

§ 25. Warunkiem przystąpienia przez kandydata do trzeciego etapu egzaminu jest zaliczenie etapu drugiego.

§  26.

1. Termin, miejsce i godzinę przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu określa Komisja w komunikacie. Zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie trzeciego etapu wysyła kandydatom mającym prawo przystąpienia do niego dyrektor Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd listami poleconymi.

2. Trzeci etap egzaminu odbywa się nie wcześniej niż 2 tygodnie i nie później niż 4 tygodnie po dniu ogłoszenia wyników drugiego etapu egzaminu.

3. Czas trwania, zasady punktacji i zaliczania trzeciego etapu egzaminu określa Komisja w komunikacie. Kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed rozpoczęciem egzaminu.

§  27.

1. Kolejność przystępowania kandydatów do trzeciego etapu egzaminu jest ustalana przez Przewodniczącego przed rozpoczęciem tego etapu.

2. Kandydaci uczestniczący w trzecim etapie egzaminu otrzymują pytania ustne.

§ 28. Komisja ocenia wynik trzeciego etapu egzaminu pozytywnie lub negatywnie, w zależności od treści odpowiedzi udzielonych przez kandydata.

§ 29. Do trzeciego etapu egzaminu nie stosuje się przepisów § 7 ust. 2 i § 10 ust. 2.

VI.

Postanowienia końcowe

§  30.

1. Warunkiem zdania egzaminu jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego etapu egzaminu.

2. Informacje końcowe o zdaniu egzaminu ogłaszane są w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i na stronach internetowych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie ustalonym przez Komisję, nie później jednak niż w ciągu 7 dni od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu. Informacje o indywidualnych wynikach egzaminu podawane są w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

§ 31. Osobom, które zdały egzamin Komisja wydaje zaświadczenia o jego zdaniu.

§ 32. Dokumenty dotyczące egzaminu przechowuje się w urzędzie Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

§ 33. Szczegółowy tryb pracy Komisji określa uchwalony przez nią regulamin. Regulamin podpisuje Przewodniczący.