Termin, zagadnienia objęte treścią zadań problemowych, zasady punktacji i zaliczania zadań oraz warunek zaliczenia drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KNF.2024.6

Akt obowiązujący

Wersja od: 14 marca 2024 r.

KOMUNIKAT Nr 303

KOMISJI EGZAMINACYJNEJ DLA DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

z dnia 13 marca 2024 r.

w sprawie terminu, zagadnień objętych treścią zadań problemowych, zasad punktacji i zaliczania zadań oraz warunku zaliczenia drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego

Na podstawie art. 128 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2023 r. poz. 646, 825, 1723 i 1941) oraz w związku z pkt 12 lit. d-f i h części II (Zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę inwestycyjnego) Regulaminu przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego, stanowiącego załącznik nr 1 do rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. z 2023 r. poz. 196), ogłasza się, co następuje:

1. Drugi etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego, którego pierwszy etap odbędzie się w dniu 17 marca 2024 r., zwany dalej "drugim etapem egzaminu", odbędzie się w dniu 16 czerwca 2024 r.

2. Treść zadań problemowych obejmuje następujące zagadnienia:

1) finanse przedsiębiorstw;

2) rachunkowość finansowa i analiza sprawozdań finansowych;

3) analiza i wycena instrumentów dłużnych, udziałowych, pochodnych i alternatywnych;

4) zarządzanie portfelem.

3. Każde z zadań drugiego etapu egzaminu Komisja Egzaminacyjna dla Doradców Inwestycyjnych, zwana dalej "Komisją Egzaminacyjną", ocenia w następujący sposób:

1) za każde zadanie kandydat może uzyskać maksymalnie 100 punktów;

2) liczba punktów za poszczególne pytania w zadaniu zaznaczona jest w treści zadania;

3) za udzielenie odpowiedzi błędnej nie odejmuje się punktów (nie przewiduje się punktów ujemnych);

4) dane zadanie zostaje zaliczone, jeżeli kandydat uzyska za to zadanie co najmniej 51 punktów.

4. Warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadań.

5. Kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie jednolitej pracy egzaminacyjnej wpisując odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakończeniu egzaminu zwraca Komisji Egzaminacyjnej wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi.