Skreślenie z listy maklerów papierów wartościowych oraz doradców inwestycyjnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KNF.2009.6.21

Akt indywidualny

Wersja od: 18 grudnia 2009 r.

UCHWAŁA Nr 46/2009

DECYZJA KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO

z dnia 11 marca 2009 r.

w sprawie skreślenia z listy maklerów papierów wartościowych oraz doradców inwestycyjnych

Na podstawie art. 104 § 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz.U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071 z późn. zm.) w zw. z art. 11 ust. 1 i ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. Nr 157, poz. 1119 z późn. zm.), oraz art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538 z późn. zm.), po rozpoznaniu sprawy dotyczącej ustalenia, czy Józef Rąpała doradca inwestycyjny, nr licencji 121 oraz makler papierów wartościowych, nr licencji 228, nie naruszył przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu w okresie zatrudnienia w WGI Domu Maklerskim SA.

Komisja Nadzoru Finansowego

skreśla Józefa Rąpałę doradcę inwestycyjnego, nr licencji 121 i maklera papierów wartościowych, nr licencji 228, z listy doradców inwestycyjnych i z listy maklerów papierów wartościowych na skutek naruszenia przepisów prawa oraz regulaminów, do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu w okresie zatrudnienia w WGI Domu Maklerskim SA.