Skreślenie z listy maklerów.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.1.38

Akt indywidualny

Wersja od: 14 marca 1997 r.

UCHWAŁA Nr 52

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 6 lutego 1997 r.

w sprawie skreślenia z listy maklerów

Na podstawie art. 16 § 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 oraz z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357 i Nr 106, poz. 496) uchwala się, co następuje:

§ 1. Skreśla się z listy maklerów maklera Mirosława Grucę, nr licencji 81, za naruszenie prawa w związku z wykonywaniem zawodu oraz za naruszenie zasad etyki zawodowej, w związku z:

- zapisaniem na rachunku klienta w dniu 13 stycznia 1994 r. wpłaty środków pieniężnych z naruszeniem § 2 ust. 7 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 30 lipca 1991 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń oraz zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji (M. P. Nr 27, poz. 194 i z 1992 r. Nr 34, poz. 243),

- pozostawaniem i działaniem jako pełnomocnik do rachunku Krakowskiego Banku Mieszkaniowego Interkrakbank, czym Mirosław Gruca naruszył § 19 Zbioru Zasad Etyki Zawodowej Maklerów uchwalonych przez III Zjazd Maklerów Papierów Wartościowych w dniu 27 czerwca 1992 r. i § 19 Zbioru Zasad Etyki Zawodowej Maklerów uchwalonych przez IV Zjazd Maklerów Papierów Wartościowych w dniu 26 czerwca 1993 r.,

- wystawieniem w dniu 13 stycznia i 7 lutego 1994 r. zlecenia do rachunków pp. Pszona, Zawady, Olesiaka na podstawie dyspozycji telefonicznych złożonych przez osobę, która nie posiadała pełnomocnictwa do tych rachunków naruszył § 10 i § 29 Zbioru Zasad Etyki Zawodowej Maklerów uchwalonych przez IV Zjazd Maklerów Papierów Wartościowych w dniu 26 czerwca 1993 r.

§ 2. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.