Planowanie, przygotowywanie i prowadzenie kontroli wystawiania i realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne.

Dzienniki resortowe

NFZ.2012.50

Akt utracił moc

Wersja od: 6 listopada 2015 r.

ZARZĄDZENIE Nr 50/2012/DGL

PREZESA NARODOWEGO FUNDUSZU ZDROWIA

z dnia 8 sierpnia 2012 r.

w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli wystawiania i realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne

Na podstawie art. 102 ust. 1 i ust. 5 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2008 r., Nr 164, poz. 1027 z późn. zm.) w związku z art. 47 i art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696 oraz z 2012 r. poz. 95) zarządza się, co następuje:

Rozdział  1

Przepisy ogólne

§  1.

1. Zarządzenie określa:

1) sposób i tryb planowania, przygotowywania i prowadzenia postępowania kontrolnego, w tym jego dokumentowania:

a) u świadczeniodawców, którzy zawarli z właściwym oddziałem wojewódzkim Narodowego Funduszu Zdrowia umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w zakresie ordynacji lekarskiej refundowanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych,

b) w aptekach,

c) u lekarzy, lekarzy dentystów, felczerów, starszych felczerów, którzy zawarli z właściwymi oddziałami wojewódzkimi Narodowego Funduszu Zdrowia umowy upoważniające do wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne;

2) sposób sporządzenia protokołu kontroli, wystąpienia pokontrolnego oraz zaleceń pokontrolnych;

3) sposób i tryb prowadzenia postępowania w sprawie rozpatrywania zastrzeżeń do protokołów kontroli i wystąpień pokontrolnych oraz zażaleń od zaleceń pokontrolnych;

4) zadania oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia, Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia oraz pracowników Narodowego Funduszu Zdrowia, a także innych osób upoważnionych do prowadzenia postępowania kontrolnego, w zakresie prowadzonego postępowania kontrolnego.

§  2.

1. Ilekroć w zarządzeniu jest mowa o:

1) jednostce koordynującej kontrolę - rozumie się przez to jednostkę organizacyjną Narodowego Funduszu Zdrowia, wskazaną w rocznym planie kontroli koordynowanej Narodowego Funduszu Zdrowia i wyznaczoną do przygotowania kontroli koordynowanej, w tym do opracowania projektu programu kontroli, organizacji i koordynowania jej przebiegu oraz opracowania zbiorczej oceny jej wyników i wynikających z niej wniosków;

2) 1 kontrolerze - rozumie się przez to pracownika Narodowego Funduszu Zdrowia przeprowadzającego kontrolę podmiotu kontrolowanego albo osobę nie będącą pracownikiem Narodowego Funduszu Zdrowia, przeprowadzającą kontrolę na podstawie upoważnienia wydanego przez zarządzającego kontrolę;

3) NFZ - rozumie się przez to Narodowy Fundusz Zdrowia;

4) 2 oddziale wojewódzkim NFZ - rozumie się przez to oddział wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia, o którym mowa w art. 96 ust. 2 pkt 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych;

5) 3 ogólnych warunkach umów dla świadczeniodawców - rozumie się przez to przepisy wydane na podstawie art. 137 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz.U. z 2015 r. poz. 581, 1240, 1269 i 1365);

6) 4 ogólnych warunkach umów dla aptek - rozumie się przez to załącznik nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2013 r. poz. 364);

7) kontroli doraźnej - rozumie się przez to kontrolę nie ujętą w rocznym planie kontroli koordynowanych NFZ lub rocznym planie kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ podejmowaną przez oddział wojewódzki NFZ na wniosek Prezesa NFZ lub z własnej inicjatywy dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ;

8) 5 planowej kontroli koordynowanej - rozumie się przez to kontrolę ujętą w rocznym planie kontroli koordynowanych NFZ, wykonywaną według jednego programu przez więcej niż jeden oddział wojewódzki NFZ;

9) 6 kontroli niekoordynowanej - rozumie się przez to kontrolę ujętą w rocznym planie kontroli właściwej jednostki organizacyjnej NFZ, wykonywaną przez tę jednostkę;

10) podmiocie kontrolowanym - rozumie się przez to:

a) świadczeniodawcę, który zawarł z właściwym oddziałem wojewódzkim NFZ, umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - w zakresie ordynacji lekarskiej refundowanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych;

b) aptekę,

c) osobę uprawnioną do wystawiania recept na podstawie zawartej z oddziałem wojewódzkim NFZ umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych, zwaną dalej "osobą uprawnioną";

11) Radzie Funduszu - rozumie się przez to organ Narodowego Funduszu Zdrowia wymieniony w art. 98 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych;

12) rocznym planie kontroli koordynowanych NFZ - rozumie się przez to plan kontroli koordynowanych podzielony na kwartały, przewidzianych do przeprowadzenia w danym roku przez poszczególne oddziały wojewódzkie NFZ, zatwierdzony przez Prezesa NFZ;

13) 7 rocznym planie kontroli - rozumie się przez to zatwierdzony przez zarządzającego kontrolę, podzielony na kwartały, plan kontroli niekoordynowanych, przewidzianych do przeprowadzenia w danym roku przez właściwą jednostkę organizacyjną NFZ;

14) 8 ustawie o działalności leczniczej - rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618, z późn. zm.);

15) ustawie o świadczeniach - rozumie się przez to ustawę z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych;

16) ustawie refundacyjnej - rozumie się przez to ustawę z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych;

17) 9 właściwej jednostce organizacyjnej NFZ - rozumie się przez to oddział wojewódzki NFZ lub Centralę NFZ;

18) 10 Departamencie Kontroli - rozumie się przez to wyodrębnioną w strukturze organizacyjnej Centrali NFZ komórkę organizacyjną, właściwą w sprawie realizowanych przez NFZ kontroli świadczeniodawców i kontroli refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia oraz wyrobów medycznych;

19) 11 zarządzającym kontrole - rozumie się przez to:

a) Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia - w przypadku kontroli przeprowadzanych przez Centralę NFZ,

b) dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ - w przypadku kontroli przeprowadzanych przez oddział wojewódzki NFZ.

§  3.

1. 12 Właściwe jednostki organizacyjne NFZ mogą przeprowadzać kontrole u świadczeniodawców oraz osób uprawnionych, w szczególności pod względem:

1) spełniania przez wystawiane recepty wymogów formalnych, stanowiących podstawę wydania refundowanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych, w tym sprawdzenie prawidłowości użytych druków recept, prawidłowości naniesienia danych dotyczących osoby uprawnionej albo świadczeniodawcy;

2) czytelności danych na recepcie i prawidłowości dokonanych poprawek;

3) kompletności i poprawności danych niezbędnych do wystawienia recepty;

4) przestrzegania zasad wystawiania recept, w tym zgodności danych umieszczonych na receptach z prowadzoną dokumentacją medyczną oraz z innymi przepisami, obowiązującymi w tym zakresie;

5) zgodności uprawnień świadczeniobiorcy, umieszczonych na recepcie ze stanem faktycznym;

6) udokumentowania zasadności wyboru refundowanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych.

2. Oddziały wojewódzkie NFZ mogą przeprowadzać kontrole w aptekach, w szczególności pod względem:

1) spełniania przez recepty przyjęte do realizacji wymogów formalnych, stanowiących podstawę wydania refundowanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych, w tym sprawdzenie prawidłowości użytych druków recept, danych naniesionych na receptach, w tym za pomocą pieczątek;

2) czytelności danych na recepcie i prawidłowości dokonanych adnotacji uzupełniających;

3) kompletności i poprawności danych niezbędnych do realizacji recepty;

4) poprawności realizacji recept;

5) przestrzegania terminów realizacji recept;

6) wyceny recept w zależności od uprawnień świadczeniobiorcy;

7) otaksowania recept, zawierającego dane dotyczące każdego z różnych opakowań wydanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych:

a) własnej nazwy leku, środka spożywczego specjalnego przeznaczenia żywieniowego, ich postaci i dawki albo rodzajowej lub handlowej nazwy wyrobu medycznego,

b) wielkości opakowania,

c) liczby i wartości wydanych opakowań,

d) rodzaju odpłatności,

e) wysokości limitu ceny dla wydanej ilości refundowanego leku, środka spożywczego specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobu medycznego,

f) wysokości taksy laborum - jeżeli dotyczy,

g) opłaty wnoszonej przez pacjenta,

h) kwoty podlegającej refundacji;

8) poprawności i terminowości przekazywanych danych o obrocie refundowanymi lekami, środkami spożywczymi specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobami medycznymi oraz zestawień zbiorczych, o których mowa w rozporządzeniu Ministra Zdrowia z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie informacji gromadzonych przez apteki oraz informacji przekazywanych Narodowemu Funduszowi Zdrowia (Dz. U. Nr 294, poz. 1742 z późn. zm.);

9) wykonywania obowiązku informacyjnego, zawartego w § 6 ust. 1 ogólnych warunków umów dla aptek;

10) wykonywania obowiązków określonych w § 10 ust. 3 ogólnych warunków umów dla aptek;

11) wykonywania obowiązków o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 4 oraz 44 ust. 1 i 2 ustawy refundacyjnej;

12) wykonywania obowiązku określonego w § 3 ust. 2 ogólnych warunków umów dla aptek.

3. Kontrole, o których mowa w ust. 1 przeprowadzane są pod względem legalności, rzetelności i celowości.

4. Kontrole, o których mowa w ust. 2 przeprowadzane są pod względem legalności i rzetelności.

Rozdział  2

Planowanie i przygotowywanie kontroli

§  4.

1. Celem planowania kontroli jest stworzenie warunków do koncentracji działalności kontrolnej NFZ na najważniejszych zagadnieniach związanych z efektywnym zarządzaniem środkami publicznymi, przeznaczonymi na refundację leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych, z uwzględnieniem optymalnego wykorzystania potencjału kontrolnego NFZ.

2. 13 Planowanie kontroli wymaga opracowania:

1) w Centrali NFZ:

a) rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ,

b) rocznego planu kontroli Centrali NFZ;

2) w oddziałach wojewódzkich NFZ - rocznego planu kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ.

§  5.

1. Podstawą do tworzenia rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ są główne obszary badań kontrolnych NFZ przewidziane na dany rok kalendarzowy, zatwierdzone przez Prezesa NFZ.

2. 14 Departament Kontroli opracowuje główne obszary badań kontrolnych NFZ, na podstawie propozycji tematów do kontroli zgłaszanych przez komórki organizacyjne Centrali NFZ oraz oddziały wojewódzkie NFZ, w oparciu o wiedzę na temat obszarów pozostających we właściwości danej jednostki organizacyjnej, z wykorzystaniem wniosków i informacji nadesłanych przez ministra właściwego do spraw zdrowia, Radę Funduszu oraz inne podmioty.

3. 15 Departament Kontroli przedkłada Prezesowi NFZ opracowane główne obszary badań kontrolnych NFZ w terminie do dnia 30 września poprzedzającego rok, którego dotyczą.

§  6.

1. Komórki organizacyjne Centrali NFZ i oddziały wojewódzkie NFZ przygotowują propozycje do rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ, obejmujące wykazy tematów kontroli proponowanych do zamieszczenia w planie kontroli NFZ.

2. 16 Departament Kontroli, na podstawie propozycji do rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ, o których mowa w § 5 ust. 2, opracowuje projekt rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ i przedkłada go Prezesowi NFZ w terminie do dnia 30 listopada roku poprzedzającego rok, którego dotyczy ten plan.

2a. 17 Zatwierdzony roczny plan kontroli koordynowanych NFZ może ulec zmianie. Zmiana wymaga zgody Prezesa NFZ.

3. Dyrektorzy oddziałów wojewódzkich NFZ zapewniają opracowanie i zatwierdzają roczne plany kontroli oddziałów wojewódzkich NFZ, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 2, w terminie do dnia 15 grudnia roku poprzedzającego rok, którego dotyczy plan.

4. Dyrektorzy oddziałów wojewódzkich NFZ przekazują zatwierdzone roczne plany kontroli oddziałów wojewódzkich NFZ do właściwej komórki organizacyjnej Centrali NFZ w terminie do 20 grudnia roku poprzedzającego rok, którego dotyczy plan.

§  7.

1. Roczny plan kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ powinien uwzględniać główne obszary badań kontrolnych NFZ oraz być opracowywany z wykorzystaniem dokonywanej w oddziale wojewódzkim NFZ analizy refundacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne, przy założeniu, aby kontrola obejmowała co najmniej 3 % kwoty kosztów refundacji ujętej w planie finansowym NFZ w części dotyczącej kosztów danego oddziału wojewódzkiego NFZ na dany rok.

2. Roczny plan kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ opracowuje się przy uwzględnieniu optymalnego wykorzystania posiadanych zasobów kadrowych, ustalając w nim podmioty kontrolowane, rodzaj i przedmiot kontroli, oraz przewidywany termin przeprowadzenia kontroli i czas jej trwania.

3. Wzór rocznego planu kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ stanowi załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia.

§ 8. Roczny plan kontroli koordynowanych NFZ zatwierdzony przez Prezesa NFZ oraz roczny plan kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ zatwierdzony przez dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ, stanowią ogólne zlecenie przeprowadzenia kontroli w zakresie zadań kontrolnych objętych planem kontroli.

§  9.

1. W razie potrzeby mogą być podjęte kontrole doraźne.

2. Kontrole doraźne podejmuje się w szczególności w przypadku:

1) potrzeby wstępnego zbadania określonych zagadnień;

2) badania sposobu wykorzystania uwag i wniosków zawartych w wystąpieniach pokontrolnych/zaleceniach pokontrolnych;

3) rozpatrywania skarg i wniosków;

4) konieczności zbadania uzyskanych informacji o występujących lub potencjalnych nieprawidłowościach.

3. 18 Kontrole doraźne wymagają odrębnego zlecenia przeprowadzenia kontroli, wydanego przez zarządzającego kontrole lub upoważnionego przez niego zastępcę, na formularzu, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do zarządzenia.

§ 10. 19

1. Program kontroli koordynowanej przygotowany przez jednostkę koordynującą kontrolę zatwierdza Prezes NFZ lub upoważniony przez niego zastępca.

2. Zatwierdzony program kontroli jednostka koordynująca kontrolę przekazuje właściwym oddziałom wojewódzkim NFZ do realizacji.

3. Zmiana programu kontroli koordynowanej wymaga zatwierdzenia przez Prezesa NFZ lub upoważnionego przez niego zastępcę.

§ 11. Przy opracowywaniu programów kontroli uwzględnia się w szczególności:

1) wyniki wcześniejszych kontroli;

2) wyniki badań analitycznych określonych zagadnień i obszarów oraz skarg i wniosków;

3) informacje pochodzące od organów państwowych i samorządowych, a także ze środków masowego przekazu;

4) opinie naukowe i specjalistyczne.

§ 12. W programach kontroli zamieszcza się w szczególności:

1) oznaczenie kontroli (numer i przedmiot);

2) cel kontroli, tj. zwięzłe określenie zagadnień i problemów wymagających oceny i wskazanie wynikających stąd kierunków badań kontrolnych; określenie sposobów wykorzystania wyników kontroli; cel kontroli powinien być sformułowany jednoznacznie, w sposób umożliwiający sprawdzenie jego osiągnięcia;

3) wyniki analizy przedkontrolnej, tj. przedstawienie podstawowych problemów dotyczących realizacji umowy w tym finansowych i organizacyjnych, stanowiących podstawę do ustalenia tematyki kontroli, a także ocenę realizacji wniosków z poprzedniej kontroli;

4) analizę stanu prawnego dotyczącego tematyki kontroli;

5) tematykę kontroli, tj. jednoznaczne określenie obszarów działalności operacyjnej, podmiotów kontrolowanych, które mają być zbadane, w sposób zapewniający ich jednolite zrealizowanie przez poszczególnych kontrolerów we wszystkich podmiotach objętych kontrolą;

6) wskazówki metodyczne, tj. określenie sposobu i technik przeprowadzania kontroli, zwłaszcza wskazanie zagadnień i obszarów, na które należy zwrócić szczególną uwagę w badaniach kontrolnych, dowodów niezbędnych do dokonania ustaleń i sposobu ich badania, powiązania tematyki kontroli z aktami prawnymi, wskazówek o charakterze techniczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i zestawień;

7) założenia organizacyjne, tj. wskazanie jednostki koordynującej kontrolę, podmiotów objętych kontrolą, właściwych jednostek organizacyjnych biorących udział w kontroli oraz podziału zadań między nimi i terminów poszczególnych faz postępowania kontrolnego;

8) wykaz aktów prawnych dotyczących zagadnień i obszarów kontroli;

9) wykaz literatury fachowej dotyczącej zagadnień i obszarów kontroli - o ile jest to niezbędne.

§  13.

1. 20 Dla kontroli niekoordynowanych oraz kontroli doraźnych opracowuje się program kontroli o treści odpowiadającej wymaganiom określonym w § 12 pkt 1, 5, 6 i 8, który zatwierdza zarządzający kontrole.

2. Wzór programu kontroli, o którym mowa w ust. 1 stanowi załącznik nr 3 do zarządzenia.

Rozdział  3

Zadania osób wykonujących czynności kontrolne

§ 14. Kontroler:

1) przeprowadza kontrolę podmiotu kontrolowanego zgodnie z przepisami prawa, programem kontroli, efektywnie wykorzystując czas przewidziany na przygotowanie się do kontroli oraz jej przeprowadzenie;

2) dokonuje w sposób obiektywny ustaleń kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje;

3) sporządza dokumenty związane z przeprowadzoną kontrolą, w szczególności protokół kontroli oraz projekt wystąpienia pokontrolnego, a w przypadku kontroli aptek - projekt zaleceń pokontrolnych;

4) wspólnie z komórką właściwą do spraw finansowych, określa kwotę wierzytelności NFZ, powstałą na skutek nieprawidłowości stwierdzonych w toku kontroli;

5) bierze udział w postępowaniu w sprawie rozpatrywania zastrzeżeń do protokołów kontroli i wystąpień pokontrolnych oraz zażaleń od zaleceń pokontrolnych;

6) przygotowuje projekt stanowiska oddziału wojewódzkiego NFZ w związku z wniesionym do Prezesa NFZ zażaleniem przez świadczeniodawcę lub osobę uprawnioną do wystawiania recept na podstawie zawartej z NFZ umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych;

7) przygotowuje projekt stanowisk oddziału wojewódzkiego NFZ w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ odwołaniami aptek;

8) wykonuje inne zlecone zadania w zakresie postępowania kontrolnego.

§  15.

1. Kontroler podlega wyłączeniu od udziału w kontroli, jeżeli:

1) pozostaje z podmiotem kontrolowanym w takim stosunku prawnym lub faktycznym, że wynik kontroli może mieć wpływ na jego prawa lub obowiązki;

2) kontrola dotyczy jego małżonka lub krewnych i powinowatych do drugiego stopnia;

3) kontrola dotyczy osoby związanej z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli.

2. Powody wyłączenia, o których mowa w ust. 1, trwają także po ustaniu uzasadniającego je stosunku prawnego lub faktycznego, małżeństwa, przysposobienia, opieki lub kurateli.

3. 21 Niezależnie od przyczyn wymienionych w ust. 1, zarządzający kontrole wyłącza kontrolera na jego żądanie lub na wniosek podmiotu kontrolowanego, jeżeli między kontrolerem a podmiotem kontrolowanym zachodzi stosunek osobisty tego rodzaju, że mógłby wywołać wątpliwości, co do bezstronności kontrolera.

4. Wyłączony kontroler powinien podejmować tylko czynności niecierpiące zwłoki ze względu na dobro kontroli lub ważny interes podmiotu kontrolowanego.

§  16.

1. Wzór imiennego upoważnienia kontrolera do przeprowadzenia kontroli zawiera załącznik nr 4 do zarządzenia.

2. Po zakończeniu kontroli, upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, załącza się do akt kontroli.

3. 22 W przypadku przedłużenia ważności upoważnienia i czasu trwania kontroli kontroler zobowiązany jest poinformować o tej okoliczności podmiot kontrolowany.

4. 23 Kontroler powinien uzyskać i następnie dołączyć do akt kontroli pisemne potwierdzenie przekazania podmiotowi kontrolowanemu informacji, o której mowa w ust. 3.

§  17.

1. Kontrole powinny przeprowadzać zespoły kontrolne, z tym, że:

1) w skład zespołu prowadzącego kontrolę dokumentacji medycznej, powinna wchodzić osoba posiadająca wykształcenie medyczne;

2) w skład zespołu prowadzącego kontrolę apteki powinna wchodzić osoba posiadająca wykształcenie farmaceutyczne.

2. W szczególnie uzasadnionych przypadkach dopuszcza się przeprowadzanie kontroli jednoosobowo. Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio.

§  18.

1. 24 Kierownik zespołu kontrolnego, każdorazowo wyznaczany przez zarządzającego kontrolę, oprócz wykonywania zadań, o których mowa w § 14, organizuje pracę zespołu kontrolnego, a w szczególności:

1) dokonuje podziału zadań między członków zespołu kontrolnego i koordynuje ich działania;

2) zapewnia prawidłowe i terminowe przeprowadzanie kontroli przez zespół kontrolny;

3) rozstrzyga rozbieżności między członkami zespołu kontrolnego wynikłe na tle dokonanych ustaleń kontrolnych lub sposobu ujęcia ustaleń w protokole kontroli.

2. Wzór wyznaczenia, o którym mowa w ust. 1 stanowi załącznik nr 5 do zarządzenia.

3. Po zakończeniu kontroli, dokument wymieniony w ust. 2 włącza się do akt kontroli.

Rozdział  4

Przeprowadzanie i dokumentowanie czynności kontrolnych.

§  19.

1. 25 Zarządzający kontrolę zawiadamia podmiot kontrolowany o kontroli najpóźniej w chwili jej rozpoczęcia.

2. 26 W zawiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, zarządzający kontrolę może wystąpić o przygotowanie przez podmiot kontrolowany niezbędnych do kontroli odpisów lub wyciągów z dokumentów, jak również zestawień i obliczeń sporządzonych na podstawie dokumentów.

2a. 27 Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1 sporządza się w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden przekazywany jest podmiotowi kontrolowanemu, a drugi włącza się do akt kontroli.

3. Wzór zawiadomienia o kontroli świadczeniodawców/osób uprawnionych stanowi załącznik nr 6 do zarządzenia.

4. Wzór zawiadomienia o kontroli aptek stanowi załącznik nr 7 do zarządzenia.

§  20.

1. Postępowanie kontrolne prowadzone jest w siedzibie podmiotu kontrolowanego oraz w miejscach i w czasie wykonywania jego zadań, a jeżeli dobro kontroli tego wymaga - również w dniach wolnych od pracy i poza godzinami pracy.

2. 28 Postępowanie kontrolne lub poszczególne jego czynności, mogą być prowadzone w siedzibie właściwej jednostki organizacyjnej przeprowadzającej kontrolę.

§  21.

1. Kontroler ustala stan faktyczny na podstawie dowodów zebranych w toku postępowania.

2. 29 Jako dowody należy dopuścić wszystko, co może przyczynić się do wyjaśnienia sprawy, a nie jest sprzeczne z prawem. W szczególności mogą to być: dokumenty, przedmioty, wyniki oględzin, opinie biegłych oraz pisemne i ustne wyjaśnienia.

§ 22. W związku z prowadzoną kontrolą:

1) podmiot kontrolowany ma obowiązek przedkładać na żądanie kontrolera wszelkie materiały i dokumenty niezbędne do przeprowadzenia kontroli, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej, a także udzielać informacji i wyjaśnień, w szczególności dotyczących okoliczności powstania nieprawidłowości stwierdzonych w toku kontroli;

2) kontrolerzy mają prawo do:

a) wstępu do obiektów i pomieszczeń podmiotów kontrolowanych związanych z przedmiotem kontroli,

b) pobierania oraz zabezpieczania materiałów dowodowych,

c) wglądu do wszelkich dokumentów związanych z przedmiotem kontroli,

d) sporządzania niezbędnych do kontroli odpisów lub wyciągów z dokumentów, jak również zestawień i obliczeń sporządzonych na podstawie dokumentów z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej,

e) żądania od podmiotu kontrolowanego sporządzenia niezbędnych odpisów lub wyciągów z dokumentów, jak również zestawień i obliczeń sporządzanych na podstawie dokumentów,

f) żądania od pracowników podmiotów kontrolowanych udzielania ustnych i pisemnych wyjaśnień,

g) korzystania z pomocy biegłych lub specjalistów w danej dziedzinie.

§  23.

1. Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki czynności kontrolnych, w sposób określony w niniejszym rozdziale, zakładając i prowadząc w tym celu akta kontroli.

2. Akta kontroli obejmują w szczególności materiały dowodowe i inne dokumenty wymienione w rozdziale.

3. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonywanych czynności kontrolnych, włączając do nich materiały, o których mowa w ust. 2 i numerując kolejno strony akt.

§ 24. Akta kontroli służą wyłącznie do użytku służbowego, z zastrzeżeniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej. Podmiot kontrolowany ma prawo wglądu do akt i sporządzania odpisów na każdym etapie postępowania kontrolnego.

§  25.

1. Jeżeli zachodzi potrzeba włączenia do akt kontroli określonego dokumentu albo jego części, kontroler włącza do akt kontroli odpis tego dokumentu albo jego części.

2. Zgodność z oryginałami dokumentów, odpisów i wyciągów oraz zestawień i obliczeń, o których mowa w § 22 pkt 2 lit. d i e, potwierdza odpowiednio podmiot kontrolowany. W przypadku odmowy potwierdzenia ich przez podmiot kontrolowany potwierdzenia dokonuje kontroler.

§  26.

1. Materiały dowodowe zebrane w toku postępowania kontrolnego kontroler odpowiednio zabezpiecza, w miarę potrzeby przez:

1) 30 oddanie na przechowanie podmiotowi kontrolowanemu za pokwitowaniem. Wzór pokwitowania stanowi załącznik nr 8a do zarządzenia;

2) przechowanie w siedzibie podmiotu kontrolowanego w oddzielnym, zamkniętym i opieczętowanym pomieszczeniu;

3) 31 przejęcie od podmiotu kontrolowanego oryginałów materiałów dowodowych za pokwitowaniem. Wzór pokwitowania stanowi załącznik nr 8 b do zarządzenia.

2. 32 Kontroler, przejmując od świadczeniodawcy lub osoby uprawnionej żądaną dokumentację medyczną lub dokonując jej zwrotu, w trybie określonym w art. 64 ust. 5 ustawy o świadczeniach, wystawia pokwitowanie stanowiące pisemne potwierdzenie przejęcia lub zwrotu i pozostawia je podmiotowi kontrolowanemu, a do akt kontroli włącza kopię pokwitowania, którego wzór stanowi załącznik nr 8c do zarządzenia.

3. Kontroler, przejmując z apteki recepty i dokumenty lub dokonując ich zwrotu, w trybie określonym w art. 47 ust. 4 ustawy refundacyjnej, wystawia pokwitowanie stanowiące pisemne potwierdzenie przejęcia lub zwrotu i pozostawia je podmiotowi kontrolowanemu, a do akt kontroli włącza kopię pokwitowania, którego wzór stanowi załącznik nr 9 do zarządzenia.

4. 33 O zwolnieniu materiałów dowodowych spod zabezpieczenia w toku postępowania kontrolnego decyduje kontroler, a w razie jego odmowy - zarządzający kontrolę.

5. 34 W toku kontroli świadczeniodawców albo osób uprawnionych, kontroler może pobierać z aptek zrealizowane recepty refundowane, niezbędne na potrzeby prowadzonej kontroli na podstawie wniosku o udostępnienie recept zrealizowanych przez świadczeniobiorców i związanych z tym informacji, którego wzór stanowi załącznik nr 11 do zarządzenia.

§  27.

1. W razie zasięgania przez kontrolera informacji lub uzyskiwania wyjaśnień, informacje lub wyjaśnienia powinny być utrwalone na piśmie i podpisane przez osobę, która je złożyła lub przez kontrolera.

2. Kontroler powinien uzyskać wyjaśnienia na temat okoliczności i przyczyn powstania nieprawidłowości stwierdzonych w toku kontroli, od osób bezpośrednio odpowiedzialnych za ich powstanie lub kierowników komórek organizacyjnych, w których stwierdzono nieprawidłowości.

3. Kontroler sporządza protokół przyjęcia wyjaśnień, którego wzór stanowi załącznik nr 12 do niniejszego zarządzenia.

§  28.

1. W razie potrzeby ustalenia stanu obiektów, pomieszczeń, aparatury albo przebiegu określonych czynności (zjawisk) kontroler może przeprowadzić oględziny.

2. Oględziny przeprowadza się w obecności podmiotu kontrolowanego.

3. Z czynności oględzin sporządza się protokół oględzin, którego wzór stanowi załącznik nr 13 do niniejszego zarządzenia.

§  29.

1. 35 Jeżeli w toku kontroli, konieczne jest zbadanie lub rozstrzygnięcie określonych zagadnień wymagających wiadomości specjalnych, zarządzający kontrolę na wniosek kontrolera powołuje biegłego lub specjalistę w danej dziedzinie.

2. Wzór powołania biegłego lub specjalisty stanowi załącznik nr 14 do zarządzenia.

3. W sprawach dotyczących wyłączenia biegłego lub specjalisty § 15 stosuje się odpowiednio.

§  30.

1. Kontroler może w toku kontroli informować podmiot kontrolowany o ustaleniach wskazujących na nieprawidłowości w jego działalności, a w szczególności o okolicznościach utrudniających lub uniemożliwiających sprawne przeprowadzenie kontroli.

2. Kontroler obowiązany jest niezwłocznie poinformować podmiot kontrolowany o stwierdzeniu w toku kontroli bezpośredniego niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego, wynikającego z prowadzonej działalności.

3. Jeżeli charakter zagrożenia wskazanego w ust. 2 tego wymaga, kontroler powinien niezwłocznie powiadomić właściwe służby państwowe, podmiot tworzący, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy o działalności leczniczej, organy samorządu zawodowego, Ministra Zdrowia.

4. Informację, o której mowa w ust. 2, kontroler przekazuje na piśmie, zawierając w niej w szczególności:

1) opis stwierdzonego stanu zagrażającego życiu lub zdrowiu ludzkiemu;

2) dokładny czas przekazania informacji kierownikowi podmiotu kontrolowanego lub innej właściwej osobie.

5. Kontroler powinien uzyskać i dołączyć do akt kontroli pisemne potwierdzenie przekazania podmiotowi kontrolowanemu informacji, o której mowa w ust. 2.

§  31.

1. Ustalenia kontroli opisywane są w protokole kontroli w sposób uporządkowany, zwięzły i przejrzysty.

2. Protokół kontroli powinien być dokumentem sporządzonym ze szczególną starannością w zakresie treści i formy, zawierającym zbiór ustaleń dotyczących działalności kontrolowanego podmiotu w zakresie objętym kontrolą. Ustalenia kontroli muszą być w nim przedstawione precyzyjnie, w sposób jasny i logiczny, udokumentowane rzetelnymi, stosownymi i racjonalnymi dowodami, w sposób zapewniający niepodważalność ustaleń kontroli.

3. Protokół kontroli zawiera:

1) oznaczenie podmiotu kontrolowanego, w tym jego nazwę, adres, imię i nazwisko, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą;

2) 36 imię i nazwisko kierownika podmiotu kontrolowanego oraz datę objęcia przez niego stanowiska, lub osoby upoważnionej do reprezentacji podmiotu kontrolowanego;

3) 37 imię i nazwisko kontrolera (kontrolerów), nazwę właściwej jednostki organizacyjnej NFZ zlecającej kontrolę oraz numer i datę upoważnienia do kontroli;

4) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych, z wymienieniem dni przerw w kontroli;

5) określenie przedmiotu kontroli i okresu objętego kontrolą;

6) określenie daty i numeru umowy z NFZ, na podstawie której są wystawiane lub realizowane recepty na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne, z wyłączeniem aptek, których kontrola dotyczy recept zrealizowanych przed wejściem w życie ustawy refundacyjnej;

7) opis stanu faktycznego stwierdzonego w toku kontroli, ze wskazaniem na podstawy dokonanych ustaleń zawarte w aktach kontroli wraz z przytoczeniem unormowań odnoszących się do ustalonego stanu faktycznego, w tym zakresu i skutków stwierdzonych nieprawidłowości, przyczyn ich powstania oraz osób za nie odpowiedzialnych;

8) wzmiankę o przekazaniu informacji, o których mowa w § 30 ust. 2, oraz wzmiankę o podjętych w związku z tym, przez podmiot kontrolowany, działaniach zapobiegawczych;

9) wzmiankę o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia zastrzeżeń do ustaleń zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protokołu;

10) wzmiankę o doręczeniu egzemplarza protokołu podmiotowi kontrolowanemu;

11) adnotację o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji kontroli, jeżeli taka księga jest prowadzona przez podmiot kontrolowany;

12) podpisy kontrolerów i przedstawiciela podmiotu kontrolowanego, a także miejsce i datę podpisania protokołu;

13) parafy kontrolerów i przedstawiciela podmiotu kontrolowanego, na każdej stronie protokołu;

14) w razie odmowy podpisania protokołu - wzmiankę stwierdzającą ten fakt oraz przyczyny odmowy.

4. Wzór protokołu kontroli świadczeniodawców oraz osób uprawnionych stanowi załącznik nr 15 do zarządzenia.

5. Wzór protokołu kontroli aptek stanowi załącznik nr 16 do zarządzenia.

6. 38 Wszystkie dokumenty stanowiące akta kontroli, a w szczególności oświadczenia, wyjaśnienia oraz protokół kontroli, a następnie wystąpienie pokontrolne lub zalecenia pokontrolne muszą być oznaczone unikalnym numerem wskazującym kolejny numer kontroli w roku, rok rozpoczęcia kontroli i skrót nazwy właściwej jednostki organizacyjnej NFZ.

7. Protokół kontroli sporządza się w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden otrzymuje podmiot kontrolowany.

8. Protokół kontroli przedstawia się do podpisania podmiotowi kontrolowanemu najpóźniej ostatniego dnia wskazanego w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli.

Rozdział  5

Zgłaszanie i rozpatrywanie zastrzeżeń do protokołu kontroli

§ 32. 39 Przedstawiając podmiotowi kontrolowanemu protokół kontroli, kontroler informuje go o przysługującym mu prawie zgłoszenia przed podpisaniem protokołu kontroli, w terminie 7 dni od dnia doręczenia protokołu, umotywowanych zastrzeżeń do ustaleń zawartych w protokole oraz prawie odmowy podpisania protokołu kontroli, wraz z podaniem przyczyny odmowy podpisania. Brak stanowiska podmiotu kontrolowanego uważa się za odmowę podpisania protokołu.

§  33.

1. Pisemne zastrzeżenia do ustaleń zawartych w protokole kontroli, zgłoszone przez podmiot kontrolowany, poddawane są analizie przez kontrolera, który w miarę potrzeby podejmuje dodatkowe czynności kontrolne a w przypadku stwierdzenia zasadności zastrzeżeń - zmienia lub uzupełnia odpowiednią część protokołu kontroli.

2. W razie nieuwzględnienia zastrzeżeń w całości lub w części, kontroler przekazuje podmiotowi kontrolowanemu swoje stanowisko na piśmie wraz z uzasadnieniem.

3. Czynności, o których mowa w ust. 1 i 2 przeprowadza się w odniesieniu do:

a) świadczeniodawców oraz osób uprawnionych - w terminie 14 dni kalendarzowych,

b) aptek - w terminie 7 dni kalendarzowych, licząc od dnia otrzymania pisemnych zastrzeżeń do ustaleń zawartych w protokole kontroli.

§  34.

1. Odmowa podpisania protokołu kontroli przez podmiot kontrolowany nie stanowi przeszkody w podpisaniu protokołu przez kontrolera i realizacji ustaleń kontroli. O odmowie podpisania protokołu kontroli, kontroler winien sporządzić wzmiankę w protokole kontroli, w razie możliwości z podaniem przyczyny odmowy podpisania, podając jednocześnie datę przedstawienia protokołu do podpisu.

2. Dokumenty zebrane w toku rozpatrywania zastrzeżeń do protokołu kontroli, włącza się do akt kontroli.

3. Wraz z projektem wystąpienia pokontrolnego lub projektem zaleceń pokontrolnych, kierownik komórki organizacyjnej oddziału wojewódzkiego NFZ odpowiedzialnej za przeprowadzanie kontroli ordynacji lekarskiej i aptek przekazuje do akceptacji, dyrektorowi oddziału wojewódzkiego NFZ raport z przeprowadzonego postępowania kontrolnego, którego wzór stanowi załącznik nr 17 do niniejszego zarządzenia.

4. 40 Wzór raportu z przeprowadzonego postępowania kontrolnego:

1) u świadczeniodawcy lub osoby uprawnionej do wystawiania recept lekarskich stanowi załącznik nr 17a do zarządzenia;

2) w aptece stanowi załącznik nr 17b do zarządzenia.

Rozdział  6

Wystąpienie pokontrolne i zalecenia pokontrolne

§ 35. 41

1. Przeprowadzająca kontrolę świadczeniodawcy lub osoby uprawnionej właściwa jednostka organizacyjna NFZ przekazuje podmiotowi kontrolowanemu wystąpienie pokontrolne zawierające oceny kontrolowanej działalności wynikające z ustaleń opisanych w protokole kontroli, a w razie stwierdzenia nieprawidłowości - także uwagi i zalecenia w sprawie ich usunięcia.

2. Wystąpienie pokontrolne, a w przypadku aptek zalecenia pokontrolne, sporządza się i przekazuje podmiotowi kontrolowanemu w ciągu 28 dni kalendarzowych od dnia: doręczenia przez niego protokołu do właściwej jednostki organizacyjnej NFZ, odmowy jego podpisania lub rozpatrzenia zastrzeżeń.

3. Jeżeli w toku kontroli stwierdzono, że świadczeniodawca lub osoba uprawniona nie wykonali albo wykonali niewłaściwie zobowiązania wynikające z umowy zawartej z NFZ, w wystąpieniu należy określić kwotowo wysokość kary umownej, a także wysokość wierzytelności oddziału wojewódzkiego NFZ na ostatni dzień kontroli, powstałej w wyniku tych nieprawidłowości. Wystąpienie pokontrolne przekazuje się za zwrotnym potwierdzeniem odbioru.

4. W przypadku stwierdzenia w toku kontroli świadczeniodawcy lub osoby uprawnionej nieprawidłowości skutkujących obciążeniami finansowymi, wystąpienie pokontrolne powinno zawierać:

1) wysokość i podstawę prawną nałożenia kary umownej oraz termin jej zapłaty nie krótszy niż 14 dni;

2) w odniesieniu do świadczeniodawcy - wartość wierzytelności (liczbowo i słownie) oddziału wojewódzkiego NFZ z tytułu nienależnego świadczenia oraz wezwanie do jej zapłaty;

3) w odniesieniu do osób uprawnionych - wartość wierzytelności (liczbowo i słownie) oddziału wojewódzkiego NFZ wynikającej ze szkody poniesionej przez oddział wojewódzki NFZ na skutek działania osoby uprawnionej, o ile wartość szkody przekracza wysokość nałożonych kar umownych oraz wezwanie do jej dobrowolnego uiszczenia;

4) wskazanie numeru rachunku bankowego, na który należy dokonać wpłat.

5. W przypadku stwierdzenia w toku kontroli rażących nieprawidłowości związanych z realizacją umowy oddział wojewódzki NFZ przeprowadzający kontrolę przekazuje informację w tym zakresie do wiadomości Centrali NFZ oraz właściwej okręgowej izbie lekarskiej.

6. Jeżeli w wyniku kontroli apteki zostaną stwierdzone nieprawidłowości w realizacji recept lub przekazywaniu informacji, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2 oraz art. 45 ust. 1 i 2 ustawy refundacyjnej, oddział wojewódzki NFZ wydaje zalecenia pokontrolne. W zaleceniach pokontrolnych należy określić kwotowo wysokość wierzytelności oddziału wojewódzkiego NFZ powstałej w wyniku stwierdzonych nieprawidłowości.

7. W przypadku stwierdzenia w toku kontroli apteki nieprawidłowości skutkujących obciążeniami finansowymi, zalecenia pokontrolne powinny dodatkowo spełniać cechy wezwania do zapłaty oraz zawierać:

1) wartość wierzytelności (liczbowo i słownie) oddziału wojewódzkiego NFZ oraz termin jej zapłaty, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy refundacyjnej;

2) termin zapłaty kary umownej, o którym mowa w § 9 ust. 1 ogólnych warunkach umów dla aptek;

3) wezwanie do złożenia dokumentów korygujących;

4) wskazanie numeru rachunku bankowego, na który należy dokonać wpłaty.

8. Zalecenia pokontrolne przekazuje się, za zwrotnym potwierdzeniem odbioru, kierownikowi apteki.

9. W przypadku stwierdzenia rażących nieprawidłowości dotyczących obrotu produktami leczniczymi, środkami spożywczymi specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobami medycznymi, informację w tym zakresie przekazuje się do wiadomości Centrali NFZ, okręgowej izbie aptekarskiej oraz wojewódzkiemu inspektoratowi farmaceutycznemu, właściwym ze względu na adres apteki.

10. Wzór wystąpienia pokontrolnego oraz zaleceń pokontrolnych stanowi załącznik nr 18 do zarządzenia.

11. Jeżeli zebrane w toku kontroli materiały uzasadniają podejrzenie popełnienia przestępstwa, właściwa jednostka organizacyjna NFZ sporządza zawiadomienie o popełnieniu przestępstwa i przekazuje je wraz z zebranymi materiałami dowodowymi właściwemu organowi powołanemu do ścigania przestępstw.

12. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 11, powinno zawierać elementy przewidziane dla pism procesowych, w szczególności:

1) nazwę i adres podmiotu kontrolowanego;

2) zwięzły opis stanu faktycznego z określeniem czasu, miejsca, okoliczności i przyczyn zdarzenia;

3) załączenie ujawnionych dowodów;

4) w miarę możliwości: imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe osoby ponoszącej odpowiedzialność za ujawnione nieprawidłowości, które wyczerpują znamiona przestępstwa.

13. Dochodzenie wierzytelności oddziału wojewódzkiego NFZ względem osób uprawnionych wynikającej ze szkody poniesionej przez oddział wojewódzki NFZ na skutek działania osoby uprawnionej, o ile wartość szkody przekracza wysokość nałożonych kar umownych, które nie zostały dobrowolnie uiszczone przez osobę uprawnioną, następuje w drodze postępowania sądowego.

§  36.

1. Wystąpienia pokontrolne, zalecenia pokontrolne oraz zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, włącza się do akt kontroli.

2. Po wniesieniu przez podmiot kontrolowany odwołania lub zażalenia na czynności dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ, oddział przesyła Prezesowi Funduszu kompletną dokumentację dotyczącą postępowania kontrolnego, w tym:

1) protokół kontroli jako kserokopie i materiały w edytowalnej formie elektronicznej;

2) wystąpienie pokontrolne lub zalecenia pokontrolne jako kserokopie i materiały w edytowalnej formie elektronicznej;

3) 42 kserokopie odpowiedzi na zażalenie lub zastrzeżenia do wystąpienia pokontrolnego oraz przedmiotowe pisma w edytowalnej formie elektronicznej;

3a) 43 stanowisko oddziału w sprawie odwołania lub zażalenia na czynności dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ;

4) 44 kserokopie pozostałej dokumentacji sprawy.

Rozdział  7

Rozpatrywanie zastrzeżeń do wystąpień pokontrolnych oraz zażaleń na zalecenia pokontrolne

§  37.

1. 45 Zarządzający kontrolę odmawia przyjęcia zastrzeżeń w sprawie ocen, uwag i wniosków zawartych w wystąpieniu pokontrolnym, jeżeli zostały zgłoszone przez osobę nieuprawnioną, po upływie terminu 7 dni od dnia otrzymania wystąpienia, lub bez uzasadnienia. O odmowie przyjęcia zastrzeżeń informuje się zgłaszającego.

2. 46 Jeżeli nie zachodzą okoliczności, o których mowa w ust. 1, zarządzający kontrolę w terminie 14 dni od otrzymania zastrzeżeń podejmuje decyzję o uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w części albo o ich oddaleniu.

3. 47 W przypadku uwzględnienia zastrzeżeń w całości lub w części albo ich oddalenia, zarządzający kontrolę powiadamia o swej decyzji podmiot kontrolowany w terminie, o którym mowa w ust. 2.

4. Od zaleceń pokontrolnych przysługuje kierownikowi apteki lub podmiotowi prowadzącemu aptekę zażalenie do dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ.

5. Zażalenie wnosi się w terminie 7 dni od dnia otrzymania zaleceń pokontrolnych.

6. Dyrektor oddziału wojewódzkiego NFZ rozpatruje zażalenie w terminie 14 dni od dnia jego otrzymania i w przypadku jego uwzględnienia zmienia zalecenia pokontrolne.

7. W przypadku nieuwzględnienia zażalenia w części lub w całości, kierownikowi apteki lub podmiotowi prowadzącemu aptekę przysługuje odwołanie do Prezesa Funduszu.

8. Wniesienie zażalenia lub odwołania wstrzymuje wykonanie zaleceń pokontrolnych.

Rozdział  8

Ewidencja kontroli

§  38.

1. W oddziałach wojewódzkich NFZ prowadzi się ewidencję kontroli w formie elektronicznej. Ewidencję prowadzi się zbiorczo dla zrealizowanych w oddziale wojewódzkim NFZ kontroli podmiotów.

2. Ewidencja zawiera w szczególności numer postępowania kontrolnego, dane podmiotu kontrolowanego, przedmiot kontroli, datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli, datę przedstawienia protokołu kontroli, datę przekazania wystąpienia pokontrolnego lub zaleceń pokontrolnych.

3. Dane określone w ust. 2 wprowadza się do ewidencji nie później niż 7 dni od przekazania wystąpienia pokontrolnego lub zaleceń pokontrolnych podmiotowi kontrolowanemu.

§ 39. W odniesieniu do postępowań kontrolnych, które skutkują obciążeniami finansowymi w ewidencji, o której mowa w § 38, komórki organizacyjne w oddziałach wojewódzkich NFZ odpowiedzialne za księgowość wprowadzają dodatkowe dane obejmujące w szczególności kwoty kar umownych, należnych do zwrotu oddziałowi wojewódzkiemu NFZ, wartość naliczonych odsetek za zwłokę, daty przekazania not obciążeniowych podmiotowi kontrolowanemu, adnotację o wyegzekwowaniu należności (daty i kwoty otrzymania wpłaty podmiotu kontrolowanego lub daty i kwoty dokonania potrącenia) lub datę przekazania wniosku o windykację, daty i kwoty zwindykowanych należności.

§ 40. 48

1. Dane z ewidencji kontroli oddział wojewódzki NFZ przekazuje kwartalnie (zarówno w formie elektronicznej jak i papierowej) w terminie 30 dni po zakończeniu kwartału do Departamentu Kontroli.

2. Dyrektor Departamentu Kontroli, w porozumieniu z Dyrektorem Departamentu Ekonomiczno-Finansowego Centrali NFZ, w oparciu o otrzymane z oddziałów wojewódzkich NFZ dane z ewidencji kontroli, przekazuje Prezesowi NFZ w terminie 45 dni od zakończenia kwartału, kwartalne sprawozdania z wyników kontroli.

Rozdział  9

Syntetyczna ocena wyników i wnioski z przeprowadzonych kontroli koordynowanych

§ 41. 49

1. Na podstawie protokołów kontroli i wystąpień pokontrolnych kontroli koordynowanych, jednostka koordynująca kontrolę lub inna wskazana jednostka lub jednostka zewnętrzna opracowuje syntetyczną ocenę wyników kontroli oraz wynikające z niej wnioski dotyczące zarówno rozwiązań jednostkowych, jak też wnioski organizacyjne i systemowe. Prezes NFZ może zarządzić opracowanie wniosków również na podstawie innych kontroli planowych lub kontroli doraźnej. W takim przypadku propozycje wniosków, o których mowa w zd. pierwszym opracowują jednostki organizacyjne NFZ, które przeprowadzały kontrole.

2. Dyrektor jednostki koordynującej kontrolę przekazuje propozycję oceny syntetycznej i wniosków do zaopiniowania właściwym jednostkom organizacyjnym NFZ, a następnie przedkłada do zatwierdzenia Prezesowi NFZ.

3. Oddziały wojewódzkie NFZ zamieszczają na stronie internetowej Biuletynu Informacji Publicznej NFZ informacje zbiorcze o przeprowadzonych kontrolach i ich wynikach za okresy kwartalne, do końca drugiego miesiąca po upływie okresu sprawozdawczego.

4. Informacje, o których mowa w ust. 3, obejmują następujące dane:

1) okres, którego dotyczy informacja;

2) liczba przeprowadzonych kontroli;

3) stwierdzone nieprawidłowości;

4) ocena działalności podmiotów kontrolowanych - jeżeli taka ocena została zawarta w zaleceniach pokontrolnych.

Rozdział  10

Przepisy końcowe

§ 42. Kontrole wszczęte przed dniem wejścia w życie zarządzenia, są prowadzone na dotychczasowych zasadach.

§ 43. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

ZAŁĄCZNIKI

Spis załączników do Zarządzenia Nr 50/2012/DGL Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 8 sierpnia 2012 r. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli wystawiania i realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne.

grafika

ZAŁĄCZNIK Nr  1

  ⁵⁰ Roczny plan kontroli na .................... rok .................................. OW NFZ

Część A. Apteki

L.P	Nr kontrolowanej umowy (jeżeli dotyczy)	Nazwa apteki	Adres apteki	Tematyka kontroli	Przewidywany termin rozpoczęcia kontroli^*	Przewidywany termin zakończenia kontroli^*	Uzasadnienie kontroli	Uwagi

Część B. Świadczeniodawcy oraz osoby uprawnione.

L.P.	Nr Kontrolowanej umowy	Nazwa świadczeniodawcy/ osoby uprawnionej	Adres świadczeniodawcy/ osoby uprawnionej	Tematyka kontroli	Rodzaj i zakres kontrolowanych świadczeń^**	Przewidywany termin rozpoczęcia kontroli	Przewidywany termin zakończenia kontroli	Kontrolowane miejsca udzielania świadczeń/ Kontrolowane miejsca wystawiania recept refundowanych^***	Uzasadnienie kontroli	Uwagi

..........................................

data i podpis Dyrektora

Oddziału Wojewódzkiego NFZ

^* należy wskazać miesiąc

^** dotyczy świadczeniodawców.

^*** dotyczy osób uprawnionych.

ZAŁĄCZNIK Nr  2 ⁵¹

Zlecenie kontroli doraźnej

............. Oddział Wojewódzki ........................, dnia ........................

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ................................

Postępowanie kontrolne nr .....

Na podstawie § 9 ust. 1 i 2 zarządzenia Nr 50/2012/DGL Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 8 sierpnia 2012 r. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli wystawiania i realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne

.......................................................................................................................................................

(określenie komórki organizacyjnej wnioskującej kontrolę doraźną)

wnosi o przeprowadzenie kontroli doraźnej ................................................................................

(określenie podmiotu wnioskowanego do kontroli)

posiadającego/ej umowę z .............. Wojewódzkim Oddziałem NFZ w .....................................

nr ................ z dnia ................................... (nie dotyczy aptek, których kontrola dotyczy recept zrealizowanych przed wejściem w życie ustawy refundacyjnej)

Uzasadnienie przeprowadzenia kontroli: .....................................................................................

.....................................................................................................................................................

.....................................................................................................................................................

Przedmiot kontroli ........................................................................................................................

(Podać podstawowe kierunki kontroli, w przypadku ponownej kontroli podmiotu kontrolowanego nr i temat kontroli, z której realizacja wniosków ma być kontrolowana)

......................................................................................................................................................

......................................................................................................................................................

Załącznikiem do zlecenia jest program kontroli, sporządzony zgodnie z § 12 pkt 1, 5-6 i 8 zarządzenia nr 50/2012/DGL Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 8 sierpnia 2012 r.

Wnioskodawca Akceptuję

......................................................... ........................................................

(Data i podpis osoby uprawnionej) (Data i podpis Dyrektora Oddziału

Wojewódzkiego NFZ)

ZAŁĄCZNIK Nr  3

  ⁵² WZÓR PROGRAMU KONTROLI

............. Oddział Wojewódzki

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ...............................

................................, dnia ............ r.

Postępowanie kontrolne nr ......................

1. Tematyka kontroli ............................................................................................................

2. Wskazówki metodyczne ..................................................................................................

3. Wykaz aktów prawnych dotyczących zagadnień i obszarów kontroli .................................

.........................................................................................................................................

.........................................................................................................................................

Wnioskodawca Akceptuję

........................................................ ..............................................................................

(data, podpis osoby uprawnionej) (data, podpis Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego

NFZ lub osoby upoważnionej)

ZAŁĄCZNIK Nr  4 ⁵³

Upoważnienie Nr ........

Nazwa właściwej jednostki organizacyjnej NFZ

Postępowanie kontrolne nr ........

Na podstawie art. 64 ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2015 r. poz. 581, z późn. zm.), w zw. z art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2015 r. poz. 345) (dot. świadczeniodawców i osób uprawnionych) / art. 47 ust. 6 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (dot. aptek), upoważniam:

Pana/Panią ....................................................................................................................................

(imię i nazwisko)

pracownika ...................................................................................................................................

(wydział, departament)

do przeprowadzenia kontroli w ...................................................................................................

(oznaczenie podmiotu kontrolowanego)

w zakresie ....................................................................................................................................

Przedmiotem kontroli będzie .......................................................................................................

......................................................................................................................................................

Przewidywany termin przeprowadzenia kontroli ........................................................................

(dzień, miesiąc, rok; ilość dni)

Ważność upoważnienia upływa z dniem .................

Upoważnienie niniejsze jest ważne za okazaniem legitymacji służbowej nr ....... lub dokumentu tożsamości i nie może być przenoszone na osoby trzecie.

..................................................

data, podpis i pieczęć zarządzającego kontrolę

Ważność upoważnienia przedłuża się do dnia ............................................................................

..........................................................................

data, podpis i pieczęć zarządzającego kontrolę

Pouczenie

o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

Dot. świadczeniodawców i osób uprawnionych

1. Kontrola wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne obejmuje badanie i ocenę działań osoby wystawiającej receptę w zakresie:

1) zgodności danych zamieszczonych na recepcie z prowadzoną dokumentacją medyczną;

2) prawidłowości wystawienia recepty oraz zgodności jej wystawienia z przepisami prawa. (podstawa prawna: § 29 ust. 1 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 marca 2012 r. w sprawie recept lekarskich (Dz. U. z 2014 r. poz. 319, z późn. zm.).

2. Podmiot kontrolowany jest zobowiązany do przedkładania kontroli NFZ żądanej dokumentacji oraz udzielania wszelkich informacji i pomocy niezbędnych w związku z prowadzoną kontrolą

(podstawa prawna: art. 64 ust. 5 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych).

3. Osoba kontrolowana jest zobowiązana do przedstawiania dokumentacji zgodnie z art. 8 ust. 2 umowy upoważniającej do wystawiania recept na leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne refundowane ze środków publicznych przysługujące świadczeniobiorcom

Dot. aptek

1. Osobą uprawnioną do reprezentowania apteki w trakcie kontroli jest kierownik apteki lub upoważniony przez niego farmaceuta wyznaczony do zastępowania kierownika apteki, w trybie przepisów ustawy z dnia 6 września 2001 r. - Prawo farmaceutyczne (Dz. U. z 2008 r. poz. 271, z późn. zm.), a w przypadku gdy kierownikiem punktu aptecznego jest technik farmaceutyczny wyznaczony do jego zastępowania - technik farmaceutyczny.

(podstawa prawna: art. 47 ust 2 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych).

2. Kontrola realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne obejmuje badanie i ocenę działań osób wydających leki, w zakresie:

1) zrealizowania i otaksowania recept;

2) ilości wydanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego, wyrobów medycznych;

3) przestrzegania terminów realizacji recept

(podstawa prawna: § 29 ust. 1 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 marca 2012 r. w sprawie recept lekarskich).

3. W trakcie kontroli osoby o których mowa w pkt 1 mają obowiązek:

1) zapewnić dostęp do pomieszczeń apteki;

2) zapewnić dostęp do recept wraz z ich otaksowaniem;

3) zapewnić dane o obrocie lekami, środkami spożywczymi specjalnego przeznaczenia żywieniowego, wyrobami medycznymi objętymi refundacją, wynikające ze zrealizowanych recept wystawionych przez osobę uprawnioną;

4) zapewnić dokumentację i informacje, które apteka jest zobowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów oraz informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych;

5) udzielać ustnych i pisemnych wyjaśnień dotyczących przedmiotu kontroli;

6) potwierdzać za zgodność za oryginałem odpisy i kopie dokumentów oraz prawidłowość zestawień i obliczeń

(podstawa prawna: art. 47 ust. 7, 8 i 9 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych).

ZAŁĄCZNIK Nr  5 ⁵⁴

WYZNACZENIE KIEROWNIKA ZESPOŁU KONTROLNEGO

Nazwa właściwej jednostki organizacyjnej NFZ

Postępowanie kontrolne nr ....

Na podstawie § 18 ust. 1 zarządzenia Nr ...... Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia ............... r. wyznaczam:

Panią/Pana ........................... (imię i nazwisko), upoważnienie nr ....................., na stanowisko

kierownika zespołu kontrolnego w postępowaniu kontrolnym nr: ..........................................

Do głównych zadań kierownika zespołu kontrolnego należy w szczególności:

1) dokonywanie podziału zadań między członków zespołu i koordynacje ich działań;

2) zapewnienie prawidłowego i terminowego przeprowadzania kontroli przez zespół;

3) rozstrzyganie rozbieżności między członkami zespołu wynikłych na tle dokonanych ustaleń kontrolnych lub sposobu ujęcia ustaleń w protokole kontroli.

..............................................

Podpis zarządzającego kontrolę

ZAŁĄCZNIK Nr  6 ⁵⁵

ZAWIADOMIENIE

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ...............................

Postępowanie kontrolne nr ........

Działając na podstawie art. 64 ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2008 r. Nr 164, poz. 1027, z późn. zm.) oraz w zw. z § 4 ust. 1 i 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie określenia szczegółowego sposobu i trybu przeprowadzania kontroli przez podmiot zobowiązany do finansowania świadczeń opieki zdrowotnej ze środków publicznych (Dz. U. Nr 274, poz. 2723)/ § 4 ust. 8 załącznika nr 2 do zarządzenia Nr 85/2011/DSOZ Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 17 listopada 2011 r. w sprawie określenia warunków zawierania i realizacji umów o udzielanie świadczeń w rodzaju: podstawowa opieka zdrowotna (dotyczy umów w rodzaju: podstawowa opieka zdrowotna) zawiadamiam, że w dniach:

.....................................................................................................................................................

(termin rozpoczęcia i zakończenia kontroli)

zostanie przeprowadzona kontrola w: ........................................................................................

(nazwa podmiotu kontrolowanego)

Kontrola będzie prowadzona w siedzibie podmiotu kontrolowanego / w siedzibie Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia / w siedzibie Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia (niewłaściwe skreślić)

Kontrola dotyczy .......................................................................................................................

(przedmiot i zakres kontroli)

Proszę o przygotowanie następujących dokumentów:

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

Kontrolę przeprowadzi/przeprowadzą ...............................................................................

zgodnie z udzielonym upoważnieniem / udzielonymi upoważnieniami.

....................................................................

data, podpis i pieczęć Dyrektora Oddziału

Wojewódzkiego NFZ

Oświadczam, że zostałam/em poinformowana/ny przez kontrolerów o przedłużeniu kontroli do dnia ...... (data)

..................................

(podpis)

(powyższe dane wypełniane w sytuacji przedłużenia kontroli)

Pouczenie

o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Kontrola wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne obejmuje badanie i ocenę działań osoby wystawiającej receptę w zakresie:

1) zgodności danych zamieszczonych na recepcie z prowadzoną dokumentacją medyczną;

2) prawidłowości wystawienia recepty oraz zgodności jej wystawienia z przepisami prawa (podstawa prawna: § 29 ust. 1 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 marca 2012 r. w sprawie recept lekarskich (Dz. U. poz. 260, z późn. zm.).

2. Podmiot kontrolowany jest zobowiązany do przedkładania kontroli NFZ żądanej dokumentacji oraz udzielania wszelkich informacji i pomocy niezbędnych w związku z prowadzoną kontrolą

(podstawa prawna: art. 64 ust. 5 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych).

3. Osoba kontrolowana jest zobowiązana do przedstawiania dokumentacji, zgodnie z art. 8 ust. 2 umowy upoważniającej do wystawiania recept na leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne refundowane ze środków publicznych przysługujące świadczeniobiorcom.

ZAŁĄCZNIK Nr  7 ⁵⁶

ZAWIADOMIENIE

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ...............................

Postępowanie kontrolne nr ........

Działając na podstawie art. 47 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696, z późn. zm.) w zw. z § 5 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2013 r. poz. 364) zawiadamiam, iż w dniach:

......................................................................................................................................................

(termin rozpoczęcia i zakończenia kontroli)

zostanie przeprowadzona kontrola w: .........................................................................................

(nazwa podmiotu kontrolowanego)

Kontrola będzie prowadzona w siedzibie podmiotu kontrolowanego / w siedzibie Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia / w siedzibie Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia (niewłaściwe skreślić)

Kontrola dotyczy ........................................................................................................................

(przedmiot i zakres kontroli)

Proszę o przygotowanie następujących dokumentów:

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

Kontrolę przeprowadzi/przeprowadzą .........................................................................................

zgodnie z udzielonym upoważnieniem / udzielonymi upoważnieniami.

....................................................................

data, podpis i pieczęć Dyrektora Oddziału

Wojewódzkiego NFZ

Oświadczam, że zostałam/em poinformowana/ny przez kontrolerów o przedłużeniu kontroli do dnia ...... (data).

..................................

(podpis)

(powyższe dane wypełniane w sytuacji przedłużenia kontroli)

Pouczenie

o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Osobą uprawnioną do reprezentowania apteki w trakcie kontroli jest kierownik apteki lub upoważniony przez niego farmaceuta wyznaczony do zastępowania kierownika apteki, w trybie przepisów ustawy z dnia 6 września 2001 r. - Prawo farmaceutyczne (2008 r. Nr 45, poz. 271, z późn. zm.), a w przypadku gdy kierownikiem punktu aptecznego jest technik farmaceutyczny wyznaczony do jego zastępowania - technik farmaceutyczny

(podstawa prawna: art. 47 ust 2 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych).

2. Kontrola realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne obejmuje badanie i ocenę działań osób wydających leki, w zakresie:

1) zrealizowania i otaksowania recept;

2) ilości wydanych leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego, wyrobów medycznych;

3) przestrzegania terminów realizacji recept

(podstawa prawna: § 29 ust. 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 marca 2012 r. w sprawie recept lekarskich (Dz. U. poz. 260, z późn. zm.).

3. W trakcie kontroli osoby, o których mowa w ust. 1, są obowiązane:

1) zapewnić dostęp do pomieszczeń apteki;

2) zapewnić dostęp do recept wraz z ich otaksowaniem;

3) zapewnić dane o obrocie lekami, środkami spożywczymi specjalnego przeznaczenia żywieniowego, wyrobami medycznymi objętymi refundacją, wynikające ze zrealizowanych recept wystawionych przez osobę uprawnioną;

4) zapewnić dokumentację i informacje, które apteka jest zobowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych;

5) udzielać ustnych i pisemnych wyjaśnień dotyczących przedmiotu kontroli;

6) potwierdzać za zgodność za oryginałem odpisy i kopie dokumentów oraz prawidłowość zestawień i obliczeń

(podstawa prawna: art. 47 ust. 7, 8 i 9 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych).

ZAŁĄCZNIK Nr  8

  ⁵⁷ (uchylony).

ZAŁĄCZNIK Nr  8a ⁵⁸

WZÓR

POKWITOWANIE ODDANIA NA PRZECHOWANIE PODMIOTOWI KONTROLOWANEMU ZEBRANYCH MATERIAŁÓW DOWODOWYCH

............................. Oddział

Wojewódzki Narodowego

Funduszu Zdrowia Miejscowość, dnia ........... r.

Nr postępowania kontrolnego:

...........................

Nr pisma:

.........................

Na podstawie § 10 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie szczegółowego sposobu i trybu przeprowadzania kontroli przez podmiot zobowiązany do finansowania świadczeń opieki zdrowotnej ze środków publicznych (Dz. U. Nr 274, poz. 2723) Pani/Pan .................. (imię i nazwisko kontrolera), nr upoważnienia .................... oddała/oddał Pani/Panu .......................... (imię i nazwisko osoby reprezentującej podmiot kontrolowany) na przechowanie zebrane materiały dowodowe.

Wykaz oddanych na przechowanie materiałów dowodowych stanowi załącznik nr 1 do niniejszego dokumentu.

Przechowujący Oddający

............................................ ............................................

(data i podpis osoby reprezentującej (data i podpis kontrolera)

podmiot kontrolowany)

ZAŁĄCZNIK Nr  8b ⁵⁹

WZÓR

POKWITOWANIE PRZEJĘCIA OD PODMIOTU KONTROLOWANEGO ORYGINAŁÓW MATERIAŁÓW DOWODOWYCH

............................. Oddział

Wojewódzki Narodowego

Funduszu Zdrowia Miejscowość, dnia ........... r.

Nr postępowania kontrolnego:

...........................

Nr pisma:

.........................

Na podstawie § 10 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie szczegółowego sposobu i trybu przeprowadzania kontroli przez podmiot zobowiązany do finansowania świadczeń opieki zdrowotnej ze środków publicznych (Dz. U. Nr 274, poz. 2723) Pani/Pan .................. (imię i nazwisko kontrolera), nr upoważnienia .................... otrzymała/otrzymał od Pani/Pana .......................... (imię i nazwisko osoby reprezentującej podmiot kontrolowany) oryginały materiałów dowodowych.

Wykaz przekazanych przez podmiot kontrolowany oryginałów materiałów dowodowych stanowi załącznik nr 1 do niniejszego dokumentu.

Przekazujący Odbierający

........................................... ...........................................

(data i podpis osoby reprezentującej (data i podpis kontrolera)

ZAŁĄCZNIK Nr  8c ⁶⁰

WZÓR

POKWITOWANIE POBRANIA DOKUMENTACJI MEDYCZNEJ

............................. Oddział

Wojewódzki Narodowego

Funduszu Zdrowia Miejscowość, dnia ........... r.

Nr postępowania kontrolnego:

...........................

Nr pisma:

.........................

Na podstawie § 10 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie szczegółowego sposobu i trybu przeprowadzania kontroli przez podmiot zobowiązany do finansowania świadczeń opieki zdrowotnej ze środków publicznych (Dz. U. Nr 274, poz. 2723) Pani/Pan .................. (imię i nazwisko kontrolera), nr upoważnienia .................... otrzymała/otrzymał od Pani/Pana .......................... (imię i nazwisko osoby reprezentującej podmiot kontrolowany) dokumentację medyczną pacjentów w ramach realizacji umowy nr ............ zawartej w dniu ............. r.

Wykaz przekazanej przez podmiot kontrolowany, dokumentacji medycznej pacjentów stanowi załącznik nr 1 do niniejszego dokumentu.

Jednocześnie Pani/Pan .................... (imię i nazwisko, osoby reprezentującej podmiot kontrolowany) oświadcza, że przekazana, dokumentacja medyczna stanowi całość dokumentacji medycznej obejmującej okres kontroli, wraz z dokumentami medycznymi stanowiącymi uzasadnienie postawionych rozpoznań, stanowiących podstawę ordynacji lekarskiej w okresie od ........... r. do ....... r., dla świadczeniobiorców o nr PESEL ........ .

Przekazujący Odbierający

......................................................... ...........................................

(data i podpis osoby reprezentującej (data i podpis kontrolera)

podmiot kontrolowany)

ZAŁĄCZNIK Nr  9

Pokwitowanie zwrotu recept i innych dokumentów związanych z ich realizacją

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w .................

Postępowanie kontrolne nr .....

Pokwitowanie pobrania recept i innych dokumentów związanych z ich realizacją

Na podstawie art. 47 ust. 4 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696 z późn. zm.)

.......................................................................................................................................................

(imię i nazwisko oraz nr upoważnienia pracownika jednostki NFZ

przeprowadzającego kontrolę)

działając w ramach kontroli .........................................................................................................

(nazwa i adres apteki)

pobrał od ......................................................................................................................................

(imię i nazwisko kierownika apteki lub upoważnionego przez niego

farmaceuty/technika farmacji)

niżej wymienione recepty i dokumenty związane z ich otaksowaniem:

L.p.	Numer recepty	Rodzaj recepty	Uwagi

inne pobrane dokumenty

L.p.	Rodzaj liczba dokumentu	Okres sprawozdawczy pobranych dokumentów	Uwagi

..................................... ...............................................

podpis kontrolera podpis osoby upoważnionej do

reprezentowania podmiotu

kontrolowanego

.............. Oddziału Wojewódzkiego ......................................., dnia ..........................

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w .............

Postępowanie kontrolne nr .....

Na podstawie art. 47 ust. 4 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696 z późn. zm.)

.......................................................................................................................................................

(imię i nazwisko oraz nr upoważnienia pracownika jednostki NFZ

przeprowadzającego kontrolę)

działając w ramach kontroli .........................................................................................................

(nazwa i adres apteki)

zwrócił ..........................................................................................................................................

(imię i nazwisko kierownika apteki lub upoważnionego przez niego

farmaceuty/technika farmacji)

niżej wymienione recepty i dokumenty związane z ich otaksowaniem:

L.p.	Numer recepty	Rodzaj recepty	Uwagi

inne pobrane dokumenty

L.p.	Rodzaj liczba dokumentu	Okres sprawozdawczy pobranych dokumentów	Uwagi

..................................... ...............................................

podpis kontrolera podpis osoby upoważnionej do

reprezentowania podmiotu

kontrolowanego

ZAŁĄCZNIK Nr  10

  ⁶¹ (uchylony).

ZAŁĄCZNIK Nr  11

WNIOSEK

(właściwej jednostki organizacyjnej)

Narodowego Funduszu Zdrowia

Postępowanie kontrolne o nr

................................................

...........................................

..........................................

(nazwa i adres apteki)

o udostępnienie podmiotowi zobowiązanemu do finansowania świadczeń ze środków publicznych recept zrealizowanych przez świadczeniobiorców i związanych z tym informacji

Na podstawie art. 64 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2008 r. Nr 164, poz. 1027) oraz art. 47 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696), zwanej dalej "ustawą refundacyjną",

zobowiązuję kierownika apteki .................. (nazwa i adres apteki) lub pisemnie upoważnionego przez niego farmaceutę/technika farmacji do udostępnienia w dniu ................... r. recept, których dane zostały przedstawione do refundacji Narodowemu Funduszowi Zdrowia, zgodnie z załączoną do niniejszego wniosku listą.

Jednocześnie informuję, że ewentualne nieudostępnienie ww. dokumentów we wskazanym powyżej terminie stanowiło będzie uniemożliwienie wykonania czynności kontrolnych wyczerpujących dyspozycję art. 41 ust. 6 pkt 1 ustawy refundacyjnej.

W przypadku niezgodności danych zawartych na receptach z informacjami elektronicznymi przekazanymi przez aptekę do Narodowego Funduszu Zdrowia, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2 oraz w 45 ust. 1 ustawy refundacyjnej, NFZ zastrzega sobie prawo do wszczęcia kontroli apteki.

..........................................................

(imię i nazwisko kontrolera oraz numer upoważnienia)

ZAŁĄCZNIK Nr  12

Protokół przyjęcia wyjaśnień

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ..................................

Postępowanie kontrolne nr ........

Na podstawie § 8 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie określenia szczegółowego sposobu i trybu przeprowadzania kontroli przez podmiot zobowiązany do finansowania świadczeń opieki zdrowotnej ze środków publicznych (Dz. U. Nr 274, poz. 2723) (dot. świadczeniodawców i osób uprawnionych) / 47 ust. 7 pkt 3 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696 z późn. zm.) (dot. aptek).

.......................................................................................................................................................

(imię i nazwisko i nr upoważnienia kontrolera)

przyjął od ......................................................................................................................................

(imię, nazwisko i osoby składającej wyjaśnienia)

ustne wyjaśnienia w sprawie

o następującej treści .....................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

Przed podpisaniem składający wyjaśnienia zapoznał się z treścią protokołu.

......................................... ...............................................................

(podpis kontrolera) (podpis osoby składającej wyjaśnienia)

ZAŁĄCZNIK Nr  13

PROTOKÓŁ OGLĘDZIN

(WZÓR)

Znak i numer postępowania kontrolnego:

.................................................................

Nazwa oddziału wojewódzkiego NFZ:

.................................................................

Na podstawie § 9 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie określenia szczegółowego sposobu i trybu przeprowadzania kontroli przez podmiot zobowiązany do finansowania świadczeń opieki zdrowotnej ze środków publicznych (Dz. U. Nr 274, poz. 2723) w dniu .............. przeprowadzono oględziny:

.......................................................................................................................................................

(miejsce przeprowadzenia czynności)

Czynności przeprowadzono w obecności:

.......................................................................................................................................................

(imię, nazwisko i stanowisko służbowe przedstawiciela podmiotu kontrolowanego,

uczestniczącego w oględzinach)

I. Przedmiot oględzin: ..........................................................................................................

.............................................................................................................................................

(Zgodnie z § 30 ust. 1 zarządzenia)

II. Data i godzina rozpoczęcia czynności: .............................................

III. Uczestnicy oględzin:

............................................. - .............................................

(imię i nazwisko) (stanowisko służbowe)

............................................. - .............................................

(imię i nazwisko) (stanowisko służbowe)

............................................. - .............................................

(imię i nazwisko) (stanowisko służbowe)

............................................. - .............................................

(imię i nazwisko) (stanowisko służbowe)

IV. Sposób utrwalenia przeprowadzonych czynności:

urządzenie rejestrujące dźwięk/obraz^*

..........................................................

(rodzaj i model urządzenia)

inne: ..................................................

(podać jakie)

V. Opis przebiegu oględzin:

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

VI. Opis wykonanych czynności:

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

VII. Wyniki oględzin:

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

.............................................................................................................................................

VIII. Zabezpieczone dokumenty/przedmioty:

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

IX. Skreślenia i poprawki:

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

X. Zgłoszone przez uczestników wnioski, zarzuty i inne oświadczenia dotyczące przeprowadzonych czynności oraz podpis osoby dokonującej czynności:

(rodzaj zgłoszenia)

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

Czytelny podpis dokonującego czynności: ................................................

(rodzaj zgłoszenia)

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

Czytelny podpis dokonującego czynności: ................................................

XI. Załączniki:

Rodzaj	Nazwa (oznaczenie)	Ilość	Czas trwania	Uwagi
Zdjęcia			X
Szkic			X
Wideo
Dźwięk
Inne

XII. Data i godzina zakończenia czynności: .................................................

Podpisy osób biorących udział w oględzinach:

1. ...................... 2.......................

3. ...................... 4.......................

* niepotrzebne skreślić

ZAŁĄCZNIK Nr  14

Powołanie biegłego lub specjalisty w danej dziedzinie

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ............

Postępowanie kontrolne nr ........

Na podstawie § 29 ust. 1 Zarządzenia Nr .......... Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia ............................................. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia postępowania kontrolnego oraz realizacji wyników kontroli powołuję biegłego/specjalistę z dziedziny

.......................................................................................................................................................

w osobie .......................................................................................................................................

dla zbadania ..................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

(podać przedmiot i zakres badań)

oraz sporządzenia sprawozdania z przeprowadzonych badań i wydania na ich podstawie opinii lub orzeczenia w terminie do dnia .....................................................................................

......................................................

(podpis dyrektora wojewódzkiego

oddziału Fundusz)

ZAŁĄCZNIK Nr  15

  ⁶² Wzór protokołu kontroli

(schemat służy wyłącznie do pisania protokołu, nie jest drukiem do wypełniania w miejscach wykropkowanych, właściwa wersja graficzna protokółu nie zawiera uwag zawartych w ramkach w schemacie)

Postępowanie kontrolne nr ......

Oznaczenie podmiotu kontrolowanego, osoby uprawnionej do reprezentowania podmiotu kontrolowanego oraz jednostki nadrzędnej z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą

PROTOKÓŁ KONTROLI

Ia. Dotyczy osób uprawnionych, posiadających indywidualne umowy uprawniające do wystawiania recept na refundowane leki i wyroby medyczne:

realizacji umowy Nr ......... zawartej w dniu ........... r., upoważniającej do wystawiania recept na refundowane leki i wyroby medyczne, pomiędzy .......... Oddziałem Wojewódzkim Narodowego Funduszu Zdrowia a

Lekarzem /lekarzem dentystą/felczerem/starszym felczerem

.................................................

Numer prawa wykonywania zawodu ..........

Zam. ul. .............; 00- 000 .....................

Wystawiającym recepty refundowane w miejscu/miejscach

.............................................................................................

.............................................................................................

zwanym dalej: "Osobą uprawnioną"

Ib. Dotyczy świadczeniodawców

..............................................................................., w .................................................................,

/pełna nazwa podmiotu kontrolowanego/ /miejscowość stanowiąca siedzibę/

............................................................................, numer statystyczny ........................................,

/adres podmiotu: kod pocztowy, ulica, numer/ /Regon/

udzielającej /go świadczeń opieki zdrowotnej na podstawie umowy w rodzaju nr ....................,

/Nr i data umowy z NFZ/

którego, organem założycielskim jest ..........................................................................................

/nazwa organu założycielskiego/

zwanej /go dalej ...........................................................................................................................

/skrócona nazwa podmiotu stosowana w dalszej części protokołu/

Stanowisko .............................................................. zajmuje od dnia .........................................

/nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub /data objęcia stanowiska/

osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

....................................................................................................................................................

/imię i nazwisko kierownika podmiotu lub osoby uprawnionej do jej reprezentowania/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

Jeżeli w okresie objętym kontrolą nastąpiła zmiana na stanowisku kierownika podmiotu kontrolowanego

Poprzednio stanowisko .................................................................. od dnia .................................

/nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub /data objęcia stanowiska/

osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

do dnia .......................................... zajmował/a/ ..........................................................................

/data opuszczenia stanowiska/ /imię i nazwisko kierownika jednostki lub

osoby uprawnionej do jej reprezentowania/

Podmiotem tworzącym (w przypadku podmiotu leczniczego niebędącego przedsiębiorcą) jest

.................................................................................

/nazwa jednostki/

.....................................................................................................................................................

/adres jednostki: siedziba, kod pocztowy, ulica, numer/

W przypadku kontroli prowadzonej u świadczeniodawcy, stanowiących własność osoby fizycznej:

................................................... stanowi własność ....................................... , zamieszkałego w

/skrócona nazwa podmiotu/ /imię i nazwisko właściciela/

......................................................................................................................................................

/adres zameldowania właściciela/

II. Przedstawienie kontrolera, dokumentów upoważniających do prowadzenia kontroli oraz terminów kontroli

Kontrola została przeprowadzona przez. .........................................................................

/imię i nazwisko kontrolera/

z .............................................., na podstawie upoważnienia nr ......................................

/nazwa jednostki organizacyjnej NFZ

zlecającej kontrolę/

z dnia ..........................., w okresie od ...................................... do .............................................,

/data rozpoczęcia czynności /data zakończenia czynności

kontrolnych/ kontrolnych/

z przerwą w dniu/dniach/ ...................................................................

/wymienić dni przerwy w kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

Jeżeli kontrola została przeprowadzona przez zespół kontrolerów:

Kontrolę przeprowadzili kontrolerzy z .............................................................................

/jednostka organizacyjna NFZ/

1/ ....................................., na podstawie upoważnienia do kontroli

(imię i nazwisko)

nr ................... z dnia .........................., w okresie od ..............................................

/data rozpoczęcia czynności

kontrolnych/

do .................................., z przerwą w dniu/dniach/ ..................................................

/data zakończenia czynności kontrolnych/ /wymienić dni przerwy w kontroli/

2/ ......................................, na podstawie upoważnienia do kontroli

(imię i nazwisko)

nr ................... z dnia .........................., w okresie od ..............................................

/data rozpoczęcia czynności

kontrolnych/

do .................................., z przerwą w dniu/dniach/ ..................................................

/data zakończenia czynności kontrolnych/ /wymienić dni przerwy w kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

III. Określenie przedmiotowego zakresu kontroli i okresu objętego kontrolą

Przedmiotem kontroli była realizacja w/w umów w zakresie:

* prawidłowości i zasadności wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyroby medyczne,

* prawidłowości prowadzenia dokumentacji medycznej wybranych pacjentów pod względem zgodności z przepisami prawa,

* zgodności danych umieszczonych na receptach z prowadzoną dokumentacją medyczną.

w okresie od ................... do .......................

/okres objęty kontrolą/

Wartość kontrolowanej refundacji wynosi ................................. zł

IV. Opis stanu faktycznego stwierdzonego w wyniku kontroli

W toku kontroli ustalono, co następuje:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

Wzmianka o przekazaniu informacji, o których mowa w § 30 ust. 2 Zarządzenia Nr .............. Prezesa NFZ z dnia .............. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia postępowania kontrolnego oraz realizacji wyników kontroli.

V. oraz o podjętych w związku z tym działaniach zapobiegających i ich skutkach

W przypadku poinformowania kierownika jednostki kontrolowanej o stwierdzeniu bezpośredniego niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego oraz podjęciu przez kierownika jednostki stosownych działań zabezpieczających:

W dniu .......................... kontroler poinformował ..............................................................

/data przekazania /nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub

informacji/ osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

o ………………………………………………………………………………………………....

/opis zagrożenia dla życia lub zdrowia ludzkiego/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W związku z otrzymaną informacją kierownik podmiotu ......................................................

……………………………………………………………………………………………….......

/opis podjętych działań zapobiegających i ich skutków do czasu zakończenia kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W przypadku niepodjęcia przez kierownika podmiotu kontrolowanego działań zapobiegających:

w dniu .......................... kontroler poinformował ..............................................................

/data przekazania /nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub

informacji/ osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

o ………………………………………………………………………………………………....

/opis zagrożenia dla życia lub zdrowia ludzkiego/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W terminie do ................................ .......................................................................................

/nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub

osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

nie podjął działań zapobiegających, wyjaśniając, że ..............................................................

………………………………………………………………………………………...................

/treść wyjaśnień w sprawie przyczyn niepodjęcia działań zapobiegających/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W związku z niepodjęciem działań dla usunięcia zagrożenia, w dniu .......................................

/data przekazania informacji/

kontroler przekazał ........................................................................ informację o .......................

/imię, nazwisko, stanowisko kierownika jednostki

nadrzędnej lub nazwa właściwego organu państwowego/

………………………………………………………………………………………...................

/opis zagrożenia dla życia lub zdrowia ludzkiego/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W przypadku powzięcia przez kontrolera uzasadnionego podejrzenia, że działania podjęte przez kierownika jednostki są niewystarczające:

W dniu .......................... kontroler poinformował ..............................................................

/data przekazania /nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub

informacji/ osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

o ………………………………………………………………………………………………....

/opis zagrożenia dla życia lub zdrowia ludzkiego/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W związku z otrzymaną informacją kierownik podmiotu ......................................................

……………………………………………………………………………………………….......

/opis podjętych działań zapobiegających/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W związku z powzięciem przez kontrolera uzasadnionego podejrzenia, że działania podjęte przez kierownika jednostki są niewystarczające, w dniu ....................................... kontroler

/data przekazania informacji/

przekazał ............................................................................... informację o .................................

/imię, nazwisko, stanowisko kierownika jednostki

nadzorującej podmiot kontrolowany/

.......................................................................................................................................................

/opis zagrożenia dla życia lub zdrowia ludzkiego lub możliwości powstania niepowetowanej szkody w mieniu/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W związku z otrzymaną informacją ...........................................................................................

/kierownik jednostki nadzorującej podmiot kontrolowany/

……………………………………………………………………………………………….......

……………………………………………………………………………………………….......

/opis podjętych działań zapobiegających i ich skutków do czasu zakończenia kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

Jeżeli kierownik jednostki nadzorującej podmiot kontrolowany nie podjął działań zapobiegawczych:

Mimo otrzymania informacji o zagrożeniu, do dnia ....................................................................

.......................................................................... nie podjął działań w celu usunięcia zagrożenia,

/kierownik jednostki nadzorującej

podmiot kontrolowany/

wyjaśniając, że .....................................................................................................................

…………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………

/treść wyjaśnień w sprawie przyczyn niepodjęcia działań/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W przypadku poinformowania kierownika podmiotu kontrolowanego o ustaleniach wskazujących na inne nieprawidłowości w działalności tej jednostki:

W dniu ......................................... kontroler poinformował .......................................................

/data przekazania informacji / /nazwa stanowiska kierownika podmiotu

kontrolowanej lub osoby uprawnionej do

jego reprezentowania/

o ...............................................................................................................................................

/opis innych nieprawidłowości w działalności jednostki/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W związku z otrzymaną informacją ............................................................................................

/nazwa stanowiska kierownika podmiotu/

o .................................................................................................................................................

/opis podjętych działań zapobiegających i ich skutków do czasu zakończenia kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

VI. Pouczenia o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protokołu, a także o prawie złożenia wyjaśnień:

Poprzez zamieszczenie w protokole kontroli niżej wymienionych pouczeń, Kontroler

informuje Pana(ią) ......................................................................... o przysługującym

/nazwa stanowiska lub imię i nazwisko kierownika podmiotu

lub osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

mu (jej) prawie:

* podpisania protokołu kontroli

* zgłoszenia przed podpisaniem protokołu kontroli, w terminie 7 dni od daty otrzymania niniejszego protokołu kontroli, pisemnych, umotywowanych zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole kontroli;

* odmowy podpisania niniejszego protokołu kontroli, z jednoczesnym obowiązkiem złożenia na tę okoliczność, w terminie 7 dni, wyjaśnień dotyczących przyczyn odmowy podpisania protokołu kontroli;

* w przypadku zgłoszenia zastrzeżeń, podpisania lub odmowy podpisania niniejszego protokołu kontroli termin 7 dni biegnie od dnia otrzymania ostatecznego stanowiska kontrolera w sprawie ich rozpatrzenia;

VII. Adnotacja o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji kontroli, jeżeli taka księga jest prowadzona przez podmiot kontrolowany

O przeprowadzeniu kontroli dokonano wpisu do księgi ewidencji kontroli nr ...........................

VIII. Omówienie poprawek, skreśleń i uzupełnień dokonanych w protokole

W treści protokołu kontroli dokonano następujących poprawek (skreśleń, uzupełnień):

Na stronie .... , /w punkcie ....; podpunkcie .......; akapicie ..........; wierszu .........; zdaniu

rozpoczynającym się od wyrazu ....... do wyrazu ..... / skreślono /wyrazy .....; cyfrę ......; literę

albo

dopisano ....... /zdanie o treści: ................; wyraz .........; cyfrę………;

IX. Podpisy kontrolera i kierownika podmiotu kontrolowanego oraz miejsce i data podpisania protokołu

.............................................

/miejscowość, data/ ......................................................

/jednostka organizacyjna NFZ,

imię i nazwisko kontrolera /

.............................................

/miejscowość, data/ ......................................................

/stanowisko kierownika podmiotu lub

osoby uprawnionej do jego

reprezentowania, nazwa podmiotu

kontrolowanego, imię i nazwisko

kierownika podmiotu/

X. Wzmianka o doręczeniu egzemplarza protokołu kierownikowi podmiotu kontrolowanego

W dniu .....................

/data/

jeden egzemplarz protokołu kontroli doręczono

...............................................................................

/podpis osoby poświadczającej odbiór egzemplarza protokołu kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

XI. Wzmianka o odmowie podpisania protokołu kontroli

W razie odmowy podpisania protokołu przez kierownika jednostki i złożenia wyjaśnienia w sprawie przyczyn odmowy:

...................................................

/nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub osoby uprawnionej do jego reprezentowania/

odmówił podpisania protokołu kontroli i w dniu

......................................... złożył wyjaśnienie, w którym podał, że przyczyną odmowy jest

/data złożenia wyjaśnień/

.......................................................................................................................................................

/treść wyjaśnień/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W przypadku odmowy podpisania protokołu kontroli i niezłożenia wyjaśnień przez kierownika jednostki kontrolowanej w sprawie przyczyn odmowy:

W dniu ............................................ ....................................................................

/data odmowy podpisania protokołu /nazwa stanowiska kierownika podmiotu lub osoby

kontroli/ uprawnionej do jego reprezentowania

odmówił podpisania protokołu kontroli i mimo poinformowania go przez kontrolera o takim obowiązku, nie złożył pisemnego wyjaśnienia przyczyn tej odmowy.

...............................................

/miejscowość, data/

...........................................................

/jednostka organizacyjna NFZ, imię i

nazwisko kontrolera/

...............................................

/miejscowość, data/

...........................................................

/stanowisko kierownika podmiotu lub

osoby uprawnionej do jego

reprezentowania, nazwa podmiotu

kontrolowanego, imię i nazwisko

kierownika podmiotu/

ZAŁĄCZNIK Nr  16

  ⁶³ Wzór protokołu kontroli apteki

(schemat służy wyłącznie do pisania protokołu, nie jest drukiem do wypełniania w miejscach wykropkowanych, właściwa wersja graficzna protokółu nie zawiera uwag zawartych w ramkach w schemacie)

Postępowanie kontrolne nr ............................................

Znak pisma: ..........................................

I. Oznaczenie apteki, jej kierownika z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą

PROTOKÓŁ KONTROLI

realizacji umowy nr ........................ zawartej pomiędzy .... OW NFZ (nie obejmuje aptek, których kontrola dotyczy recept zrealizowanych przed wejściem z życie ustawy refundacyjnej), a ........................... (nazwa podmiotu), prowadzącą/cym aptekę .......... (nazwa apteki), posiadającym zezwolenie na prowadzenie apteki ................ .mieszczącej się w ............... ul. ..........., .........., nr statystyczny REGON ......., nr identyfikacyjny Apteki ........

/adres apteki/

zwanej w dalszej części protokołu apteką.

W przypadku kontroli prowadzonej

w podmiotach zarządzanych wieloosobowo:

...................................................................., w ...............................................,

/pełna nazwa właściciela apteki/ /miejscowość stanowiąca siedzibę właściciela apteki/

.............................................................

/adres właściciela apteki: kod pocztowy, ulica, numer/

Podmiot został wpisany do właściwego rejestru sądowego pod numerem KRS ......................

Organem uprawnionym do reprezentacji podmiotu jest Zarząd w składzie:

1. ....................,

2. ....................,

3. .....................

Sposób reprezentacji podmiotu:

..............................................

/zakres umocowania do składania oświadczenia woli w imieniu jednostki oraz jej reprezentowania/

W przypadku kontroli prowadzonej w aptece,

stanowiącej własność osoby fizycznej:

Apteka stanowi własność ................................................................................, zamieszkałego w

/imię i nazwisko właściciela/

.......................................................................................................................................................

/adres zameldowania właściciela apteki/

Działalność gospodarcza została wpisana do prowadzonej przez .............................. ewidencji działalności gospodarczej pod numerem .........................

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

Apteka działa na podstawie Koncesji/Zezwolenia na prowadzenie Apteki nr ........................... z dnia ......................... wydanego przez .................................

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

Kierownikiem Apteki jest ............................ Kierownik pełni funkcję od dnia ..........................

.......................................................................................................................................

Jeżeli w okresie objętym kontrolą nastąpiła zmiana na stanowisku kierownika apteki i/lub (w składzie wieloosobowego organu zarządzającego):

Poprzednio stanowisko Kierownika apteki od dnia ....................................

/data objęcia stanowiska/

do dnia ................................................ zajmował/a/ ................................................................

/data opuszczenia stanowiska/ /imię i nazwisko kierownika apteki/

i/lub

W okresie od ...........................

do .............................

Zarząd spółki działał w składzie:

1. .............................................................

2. .............................................................

3. .............................................................

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

II. Przedstawienie kontrolera, dokumentów upoważniających do prowadzenia kontroli oraz terminów kontroli

Kontrola została przeprowadzona przez. ............................................................................

/imię i nazwisko kontrolera/

z ………………………………………., na podstawie upoważnienia nr ...........................

/nazwa jednostki organizacyjnej NFZ

zlecającej kontrolę/

z dnia ........................ , w okresie od ......................................... do ..........................................,

/data rozpoczęcia czynności kontrolnych/ /data zakończenia czynności kontrolnych/

z przerwą w dniu/dniach/ ................................................................

/wymienić dni przerwy w kontroli/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

Jeżeli kontrola została przeprowadzona przez zespół kontrolerów:

Kontrolę przeprowadzili kontrolerzy z ............................................…………………..

/jednostka organizacyjna NFZ/

1/ ..................................... , na podstawie upoważnienia do kontroli

(imię i nazwisko)

nr ...................... z dnia ........................... , w okresie od .......................................

/data rozpoczęcia

czynności kontrolnych/

do ................................. , z przerwą w dniu/dniach/ .............................................

/data zakończenia czynności kontrolnych/ /wymienić dni przerwy w kontroli/

2/ ............................... , na podstawie upoważnienia do kontroli

(imię i nazwisko)

nr ...................... z dnia ........................... , w okresie od .........................................

/data rozpoczęcia

czynności kontrolnych/

do ................................. , z przerwą w dniu/dniach/. ...........................................

/data zakończenia czynności kontrolnych/ /wymienić dni przerwy w kontroli/

3/ ...........................

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

III. Określenie przedmiotowego zakresu kontroli i okresu objętego kontrolą

Przedmiotem kontroli było:

..........................................................................................................................................., /albo/

Kontrolą objęto ................................... /wpisać zakres badań określony dla apteki w programie

kontroli lub w tematyce kontroli doraźnej /

w latach ....................................................

/okres objęty kontrolą/

IV. Akty normatywne związane z przedmiotem kontroli:

1. ........................ ...

2. ........................ ...

3. ........................ ...

V Opis stanu faktycznego stwierdzonego w wyniku kontroli

W toku kontroli ustalono, co następuje:

.......................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

Wzmianka o przekazaniu informacji, o których mowa w § 30 ust. 2 Zarządzenia Nr ............. Prezesa NFZ z dnia .............. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli wystawiania i realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne.

VI. Pouczenia o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protokołu, a także o prawie złożenia wyjaśnień:

Poprzez zamieszczenie w protokole kontroli niżej wymienionych pouczeń, Kontroler informuje Pana(ią) ............................................................................ o przysługującym mu (jej) prawie:

* podpisania protokołu kontroli

* zgłoszenia przed podpisaniem protokółu kontroli, w terminie 7 dni od daty otrzymania niniejszego protokółu kontroli, pisemnych, umotywowanych zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokóle kontroli;

* odmowy podpisania niniejszego protokółu kontroli, z jednoczesnym obowiązkiem złożenia na tę okoliczność, w terminie 7 dni, wyjaśnień dotyczących przyczyn odmowy podpisania protokółu kontroli;

* w przypadku zgłoszenia zastrzeżeń, podpisania lub odmowy podpisania niniejszego protokołu kontroli termin 7 dni - biegnie od dnia otrzymania ostatecznego stanowiska kontrolera w sprawie ich rozpatrzenia;

Adnotacja o wpisie do książki kontroli (jeśli jest prowadzona).

.............................................................................................................................................................................................................................................................................................................

/ imię i nazwisko kierownika apteki/

.......................................

VII. Omówienie poprawek, skreśleń i uzupełnień dokonanych w protokole

W treści protokołu kontroli dokonano następujących poprawek (skreśleń, uzupełnień):

Na stronie .. , /w punkcie ..; podpunkcie ...; akapicie .......; wierszu .......; zdaniu rozpoczynającym się od wyrazu .................... do wyrazu .......... / skreślono /wyrazy ........................; cyfrę ..................; literę

i/lub

dopisano ....../zdanie o treści: ............; wyraz .......; cyfrę ......;/

VIII. Podpisy kontrolera i kierownika apteki lub upoważnionego farmaceuty oraz miejsce i data podpisania protokołu

.......................................... ..................................................

/miejscowość, data/ jednostka organizacyjna NFZ,

imię i nazwisko kontrolera/

................................................. ..................................................

/miejscowość, data/ /imię i nazwisko kierownika

apteki lub upoważnionego

farmaceuty/

IX. Wzmianka o doręczeniu egzemplarza protokołu kierownikowi apteki lub upoważnionemu farmaceucie

W dniu .................. jeden egzemplarz protokołu kontroli doręczono ..........................................

/data/ /imię i nazwisko kierownika

apteki lub

upoważnionego farmaceuty/

....................................................... ........................................................

/podpis kontrolera/ /imię i nazwisko kierownika apteki

lub upoważnionego farmaceuty/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

X. Wzmianka o odmowie podpisania protokołu kontroli

W razie odmowy podpisania protokołu przez kierownika apteki i złożenia wyjaśnienia w sprawie przyczyn odmowy:

Kierownik Apteki odmówił podpisania protokołu kontroli i w dniu ...........................................

/data/

złożył wyjaśnienie, w którym podał, że przyczyną odmowy jest: ...............................................

...............................................................................................................................................

/treść wyjaśnień/

[Dowód: akta kontroli str. ... ]

W przypadku odmowy podpisania protokołu kontroli i niezłożenia wyjaśnień przez kierownika apteki w sprawie przyczyn odmowy

W dniu .................................. Kierownik Apteki odmówił podpisania protokołu kontroli i mimo poinformowania go przez kontrolera o takim obowiązku, nie złożył pisemnego wyjaśnienia przyczyn tej odmowy.

.......................................... ..................................................

/miejscowość, data/ jednostka organizacyjna NFZ,

imię i nazwisko kontrolera/

................................................. ..................................................

/miejscowość, data/ /imię i nazwisko kierownika

apteki lub upoważnionego

farmaceuty/

ZAŁĄCZNIK Nr  17

  ⁶⁴ (uchylony).

ZAŁĄCZNIK Nr  17a ⁶⁵

WZÓR

Raport z przeprowadzonego postępowania kontrolnego

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w ………………….. WZÓR

Pani/Pan

Dyrektor oddziału wojewódzkiego Funduszu

Postępowanie kontrolne nr ........

Sporządzony na podstawie § 34 ust. 4 pkt 1 zarządzenia Nr 50/2012/DGL Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 8 sierpnia 2012 r.

Dotyczy:

Data kontroli: ...............................................................................................................................

(Termin rozpoczęcia i zakończenia postępowania kontrolnego z uwzględnieniem przerw)

Podmiot kontrolowany:

.....................................................................................................................................................

.....................................................................................................................................................

(Nazwa i adres)

Podstawa do przeprowadzenia kontroli:

.....................................................................................................................................................

.....................................................................................................................................................

(Należy wskazać podstawę powziętych czynności kontrolnych, np. Polecenie Prezesa NFZ znak: XXX, z dnia XX.XX.XXXX r.)

Przedmiot kontroli:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

(Należy podać numer umowy z NFZ na wydawanie bądź realizację recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyroby medyczne, lub udzielnie świadczeń opieki zdrowotnej, kontrolowany okres, główne zagadnienia problemowe kontroli)

Ustalenia wstępne w toku kontroli:

(Świadczeniodawcy i osoby uprawnione do wypisywania recept lekarskich):

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

(Należy wskazać ilość skontrolowanych recept i innych dokumentów (podać jakich), rodzaje ordynowanych leków, ilość i numery prawa wykonywania zawodu lekarzy wypisujących kontrolowane pozycje lekowe, liczbę świadczeniobiorców, na rzecz których dokonano ordynacji)

Ujawnione nieprawidłowości:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

Szczegółowe zestawienie zakwestionowanych pozycji lekowych:

L.p.	PESEL	Kod uprawnień dodatkowych pacjenta	Kod ICD-10	Data wystawienia recepty	Nr recepty	Ordynowane leki	Liczba opakowań	Kwota wypłaconej refundacji	Numer prawa wykonywania zawodu	Uwagi
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Propozycje zaleceń dla podmiotu kontrolowanego:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

(Sugestie nałożenia na kontrolowanego określonych zobowiązań jak np. przestrzeganie właściwych przepisów)

Propozycje i uzasadnienie nałożenia kary umownej za nieprawidłowości w prowadzeniu dokumentacji medycznej:

A:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

B:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

C:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

Propozycje i uzasadnienie nałożenia kary umownej w wysokości nienależnej refundacji wraz z odsetki ustawowymi:

A:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

B:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

C:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

.................................................................................................................................................... (Należy przedstawić racjonalne i uzasadnione okolicznościami faktycznymi i prawnymi przesłanki sugerowanych przez kontrolerów kar i podstawę: A: według zawartej umowy, B: według taryfikatora, C: według sugestii zespołu kontrolującego)

Decyzja dyrektora Oddziału NFZ:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

..............................................

(Data, pieczęć i podpis kierownika komórki

organizacyjnej oddziału wojewódzkiego

Funduszu odpowiedzialnej za

przeprowadzanie kontroli ordynacji

lekarskiej i aptek)

ZAŁĄCZNIK Nr  17b ⁶⁶

WZÓR

Raport z przeprowadzonego postępowania kontrolnego

…………. Oddział Wojewódzki ...................................... , dnia ..........................

Narodowego Funduszu Zdrowia

z siedzibą w …………………..

Pani/Pan

Dyrektor oddziału wojewódzkiego Funduszu

Postępowanie kontrolne nr ........

Sporządzony na podstawie § 34 ust. 4 pkt 2 zarządzenia Nr 50/2012/DGL Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 8 sierpnia 2012 r.

Dotyczy:

Data kontroli: ...............................................................................................................................

(Termin rozpoczęcia i zakończenia postępowania kontrolnego z uwzględnieniem przerw)

Podmiot kontrolowany:

......................................................................................................................................................

......................................................................................................................................................

(Nazwa i adres)

Podstawa do przeprowadzenia kontroli:

......................................................................................................................................................

......................................................................................................................................................

(Należy wskazać podstawę powziętych czynności kontrolnych, np. Polecenie Prezesa NFZ znak: XXX, z dnia XX.XX.XXXX r.)

Przedmiot kontroli:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

(Należy podać numer umowy z NFZ na wydawanie bądź realizację recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyroby medyczne, lub udzielnie świadczeń opieki zdrowotnej, kontrolowany okres, główne zagadnienia problemowe kontroli)

Ustalenia wstępne w toku kontroli:

(Apteki): ....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

(Ilość skontrolowanych recept i innych dokumentów (podać jakich),dane dotyczące osób realizujących recepty, rodzaje wydawanych leków refundowanych)

Ujawnione nieprawidłowości:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

Szczegółowe zestawienie:

L.p.	Liczba zakwestionowanych recept^*	Ilość opakowań leków	Naruszenie podstawy prawnej (opisowe ujęcie wraz z podaniem przepisu prawnego)	Łączna kwota zakwestionowanej refundacji	Wskazanie karty (strony) z wykazu akt kontroli^**	Uwagi
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

^* Sumaryczne ujęcie ilości zakwestionowanych recept w przypadku których ujawniono te same błędy i dla których kwestionowanie refundacji wynika z tej samej podstawy prawnej.

^** Wskazanie karty (strony) z wykazu akt kontroli (bądź strony protokołu, zaleceń pokontrolnych), która zawiera informacje szczegółowe o zakwestionowanych receptach.

Propozycje zaleceń dla podmiotu kontrolowanego:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

(Sugestie nałożenia na kontrolowanego określonych zobowiązań jak np. przestrzeganie właściwych przepisów)

Decyzja Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ:

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

....................................................................................................................................................

..............................................

(Data, pieczęć i podpis kierownika komórki

organizacyjnej oddziału wojewódzkiego

Funduszu odpowiedzialnej za

przeprowadzanie kontroli ordynacji

lekarskiej i aptek)

ZAŁĄCZNIK Nr  18

  ⁶⁷ WZÓR

WYSTĄPIENIA POKONTROLNEGO/ ZALECEŃ POKONTROLNYCH

(schemat służy wyłącznie do pisania wystąpienia pokontrolnego, nie jest drukiem do wypełniania w miejscach wykropkowanych)

I.

 CZĘŚĆ NAGŁÓWKOWA

Miejscowość, dnia 00 (nazwa miesiąca) 20 ... r.

NARODOWY FUNDUSZ ZDROWIA

NAZWA JEDNOSTKI ORGANIZACYJNEJ NFZ

Adres jednostki organizacyjnej NFZ

tel. (fax) jednostki organizacyjnej NFZ

Postępowanie kontrolne nr .................

ADRESAT

Pan (i) ...................

(imię i nazwisko)

(pełniona funkcja)

(nazwa kontrolowanego podmiotu)

...............................

w ................................

(ulica, kod, numer domu, miejscowość)

II.

 CZĘŚĆ WSTĘPNA

[TYTUŁ]

WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

ZALECENIA POKONTROLNE

(po kontroli aptek)

(Świadczeniodawcy i osoby uprawnione): Na podstawie art. 64 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2008, Nr 164, poz. 1027, z późn. zm.), w zw. z art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696, z późn. zm.) .......................... Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ, która przeprowadziła kontrolę) przeprowadził w dniach ................. kontrolę.................................. (nazwa kontrolowanego podmiotu) w ........................ (miejscowość) w zakresie ............................................................ ..... w okresie ......................... (temat lub przedmiot kontroli oraz okres objęty kontrolą).

W związku z kontrolą, której wyniki przedstawione zostały w protokole kontroli, podpisanym w dniu (data), Oddział Wojewódzki NFZ w ............... (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 64 ust. 7 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 o świadczeniach opieki zdrowotnej przekazuję Panu/i/ (stanowisko) niniejsze wystąpienie pokontrolne.

(Apteki): Na podstawie art. 47 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych ............................... Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ, która przeprowadziła kontrolę) przeprowadził w dniach .................... kontrolę .................................. (nazwa kontrolowanego podmiotu) w ........................ (miejscowość) w zakresie ............................................................ ..... w okresie ......................... (temat lub przedmiot kontroli oraz okres objęty kontrolą). W związku z kontrolą, której wyniki przedstawione zostały w protokole kontroli, podpisanym w dniu (data), Oddział Wojewódzki NFZ w ..................... (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 47 ust. 15 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych przekazuje Panu /i/ niniejsze zalecenia pokontrolne.

III.

 CZĘŚĆ OCENIAJĄCA

Na podstawie ustaleń opisanych w protokole kontroli, o którym mowa wyżej, Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w ...................... stwierdza co następuje.

W dalszej części wystąpienia powinny zostać ocenione wszystkie objęte kontrolą obszary (wynikające z programu kontroli i opisane w protokole kontroli).

W przypadku kontroli świadczeniodawców dokonuje się oceny ustaleń pod względem legalności, celowości i rzetelności. Natomiast w przypadku kontroli aptek tylko w odniesieniu do stwierdzonych nieprawidłowości pod względem legalności i rzetelności.

Legalność obejmuje badanie zgodności działania z przepisami prawa powszechnie obowiązującego, aktami stanowienia prawa o charakterze wewnętrznym, a także określającymi zadania i kompetencje zatrudnionych pracowników, jak również umowami, decyzjami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami podjętymi przez uprawnione podmioty.

Celowość obejmuje badanie zapewnienia zgodności działalności kontrolowanego podmiotu z celami określonymi dla niego; zapewnienia optymalizacji zastosowanych metod i środków, ich odpowiedniości dla osiągnięcia założonych celów; osiągnięcia tych celów (skuteczność).

Rzetelność obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie i we właściwym czasie; wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią; przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danej jednostki (w szczególności określonego dla poszczególnych komórek i osób zakresu obowiązków); dokumentowania określonych działań lub stanów faktycznych zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności.

Wystąpienie pokontrolne powinno być dokładne, zwięzłe i jasne, zaś prezentowane w nim oceny, uwagi i zalecenia należy formułować w sposób logiczny i przystępny. Dla zapewnienia przejrzystości dokumentu oceny i uwagi powinny być przedstawiane w punktach, według wagi/istotności stwierdzonych ustaleń i ocen. W wystąpieniu nie należy opisywać zarówno ustaleń kontroli - odwołanie się do nich powinno jedynie stanowić uzasadnienie przedstawionych ocen i uwag, jak też przeprowadzonych w toku kontroli czynności.

Oceny i uwagi prezentowane w wystąpieniu pokontrolnym (zaleceniach pokontrolnych) nie mogą odnosić się do osób innych niż kierownik lub pracownicy jednostki kontrolowanej (zasada podmiotowości kontroli).

Przy ocenie nieprawidłowości należy wyraźnie określić kryterium oceny, tzn. zdefiniować, czy działanie lub nieprawidłowość polega na nielegalności, nierzetelności, czy niecelowości działań lub ich zaniechaniu; w przypadku oceny działań lub zaniechań jako niezgodnych z prawem należy wskazać naruszony przepis (nazwę aktu normatywnego, artykuł, paragraf, ustęp, punkt, literę oraz dane promulgacyjne przy pierwszym przywoływaniu danego aktu prawnego).

W wystąpieniach pokontrolnych (zaleceniach pokontrolnych) należy określać efekty finansowe kontroli, z wyróżnieniem kwot wydatkowanych z naruszeniem prawa i innych nieprawidłowości finansowych, oznaczających kwoty poniesionych wydatków lub strat powstałych wskutek działań niegospodarnych, niecelowych lub nierzetelnych.

Ponadto konieczne jest zamieszczanie kwot, wobec których NFZ podejmie działania w celu ich odzyskania.

IV.

 CZĘŚĆ WNIOSKOWA

Biorąc pod uwagę powyższe oceny i uwagi, Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w ................. przedstawia następujące zalecenia:

1. .................................................................................................................................................

2. .................................................................................................................................................

3. .................................................................................................................................................

Jeżeli w toku kontroli stwierdzono, że podmiot kontrolowany nie wykonał albo wykonał niewłaściwie zobowiązania wynikające z umowy zawartej z NFZ, przepisów ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych wraz z aktami wykonawczymi, przepisów ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych wraz z aktami wykonawczymi, w wystąpieniu pokontrolnym, a w przypadku kontroli aptek - w zaleceniach pokontrolnych, należy określić kwotowo:

a) wartość wierzytelności świadczeniodawcy/osoby uprawnionej wobec oddziału wojewódzkiego NFZ, a w przypadku kontroli aptek - wartość nienależnie wypłaconej refundacji (cyfrowo oraz słownie);

b) wezwanie do złożenia dokumentów korygujących;

c) wysokość kary umownej (cyfrowo oraz słownie);

d) termin zapłaty, który nie noże być krótszy niż 14 dni;

e) wskazanie numeru rachunku bankowego, na który należy dokonać wpłaty.

W przypadku kontroli osoby uprawnionej:

Biorąc pod uwagę powyższe oceny i uwagi, Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w ................ przedstawia następujące zalecenia:

1. na podstawie § 9 ust. 1 (pkt 1, 2 lub 3) umowy nr ......... wzywa do zapłaty kary umownej w wysokości ........... w terminie 14 dni od otrzymania niniejszego Wystąpienia pokontrolnego pod rygorem rozwiązania umowy w trybie § 10 ust. 3 umowy nr ..............

2. na podstawie § 9 ust. 5 umowy nr ................ wzywa do wyrównania szkody poniesionej przez Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia, w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego Wystąpienia pokontrolnego przekraczającej wysokość kary umownej nałożonej na podstawie § 9 ust. 1 pkt (1 lub 2) pod rygorem dochodzenia jej naprawienia na drodze postępowania sądowego.

V.

 CZĘŚĆ KOŃCOWA

(Świadczeniodawcy i osoby uprawnione): Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 64 ust. 9 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, w związku z art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych oczekuje przedstawienia przez Pana/Panią (nazwa stanowiska służbowego) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykorzystania uwag i wykonania zaleceń bądź o działaniach podjętych w celu realizacji zaleceń lub przyczyn niepodjęcia takich działań.

(Apteki): Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 47 ust. 15 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych oczekuje przedstawienia przez Pana/Panią (nazwa stanowiska służbowego) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszych zaleceń pokontrolnych, informacji o sposobie wykorzystania uwag i wykonania zaleceń bądź o działaniach podjętych w celu realizacji zaleceń lub przyczyn niepodjęcia takich działań.

W przypadku kontroli świadczeniodawców, w sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor Oddziału Wojewódzkiego w ................. na podstawie § 29 ust. 5 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2013 r. poz. 364), ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.

W przypadku kontroli osób uprawnionych, w sytuacji niewykonania w terminie zaleceń pokontrolnych Dyrektor ................. Oddziału Wojewódzkiego NFZ .................... na podstawie art. 48 ust. 10 pkt 2 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych może rozwiązać umowę bez wypowiedzenia ze skutkiem natychmiastowym.

W przypadku kontroli aptek, w sytuacji:

1) wyczerpania procedury, dotyczącej odwołania od czynności dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ;

2) ustalenia w zaleceniach pokontrolnych, że nastąpiło niewykonanie lub nienależyte wykonanie umowy na realizację recept z przyczyn leżących po stronie podmiotu prowadzącego aptekę, i nałożenia kary umownej;

3) bezskutecznego upływu terminu do zapłaty kary umownej wynoszącego 14 dni od dnia otrzymania wezwania do zapłaty;

- oddziałowi wojewódzkiemu Funduszu przysługuje prawo do dokonania potrącenia nałożonej kary umownej wraz z odsetkami ustawowymi z należności przysługującej od tego oddziału podmiotowi prowadzącemu aptekę.

Odsetki ustawowe nie przysługują oddziałowi wojewódzkiemu NFZ za okres od dnia, w którym upłynął określony w ustawie termin do rozpatrzenia:

1) zażalenia na czynności dyrektora oddziału wojewódzkiego Funduszu albo termin do rozpatrzenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy przez Prezesa Funduszu, do dnia doręczenia aptece stanowiska Prezesa Funduszu w sprawie rozpatrzenia odpowiednio tego zażalenia albo wniosku;

2) zażalenia od zaleceń pokontrolnych albo termin do rozpatrzenia odwołania, o którym mowa w art. 47 ust. 16 ustawy, do dnia doręczenia aptece zmienionych zaleceń pokontrolnych, albo stanowiska dyrektora oddziału wojewódzkiego Funduszu albo Prezesa Funduszu w sprawie rozpatrzenia odpowiednio tego zażalenia albo odwołania.

(Świadczeniodawcy i osoby uprawnione): Zgodnie z treścią art. 64 ust. 8 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2008 r. Nr 164, poz. 1027, z późn. zm.), w terminie 7 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego przysługuje Panu (i) prawo zgłoszenia na piśmie do Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ w ......... umotywowanych zastrzeżeń do treści zawartych w tym wystąpieniu.

W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 64 ust. 9 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania informacji Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego w ........................ o wyniku rozpatrzenia zastrzeżeń.

Zgodnie z treścią art. 160 i 161 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, w terminie 14 dni od dokonania czynności przez dyrektora oddziału wojewódzkiego Funduszu, przysługuje Panu (i) prawo do złożenia zażalenia na czynności dyrektora wojewódzkiego oddziału Funduszu dotyczące realizacji umowy (dotyczy świadczeniodawcy).

Zgodnie z treścią art. 48 ust. 2 w zw. z art. 42 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2011 r. Nr 122, poz. 696 z późn. zm.), w terminie 14 dni od dokonania czynności przez dyrektora oddziału wojewódzkiego Funduszu, przysługuje Panu (i) prawo do złożenia zażalenia na czynności dyrektora wojewódzkiego oddziału Funduszu dotyczące realizacji umowy (dotyczy osoby uprawnionej).

(Apteki):

Zgodnie z treścią art. 47 ust. 15 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych przysługuje Panu (i) prawo zgłoszenia na piśmie zażalenia do Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ w ............ w terminie 7 dni od dnia otrzymania zaleceń pokontrolnych

......................................................................

Podpis i pieczątka

Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ

lub osoby działającej z upoważnienia Dyrektora

¹ § 2 ust. 1 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. a zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

² § 2 ust. 1 pkt 4 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. b zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

³ § 2 ust. 1 pkt 5 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 62/2015/DSOZ z dnia 29 września 2015 r. (NFZ.15.62) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 30 września 2015 r.

⁴ § 2 ust. 1 pkt 6 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. c zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁵ § 2 ust. 1 pkt 8 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. d zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁶ § 2 ust. 1 pkt 9 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. d zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁷ § 2 ust. 1 pkt 13 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. e zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁸ § 2 ust. 1 pkt 14 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. e zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁹ § 2 ust. 1 pkt 17 dodany przez § 1 pkt 1 lit. f zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹⁰ § 2 ust. 1 pkt 18 dodany przez § 1 pkt 1 lit. f zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹¹ § 2 ust. 1 pkt 19 dodany przez § 1 pkt 1 lit. f zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹² § 3 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹³ § 4 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 3 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹⁴ § 5 ust. 2:

- zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹⁵ § 5 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹⁶ § 6 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 5 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹⁷ § 6 ust. 2a dodany przez § 1 pkt 3 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

¹⁸ § 9 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

¹⁹ § 10 zmieniony przez § 1 pkt 7 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²⁰ § 13 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 8 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²¹ § 15 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 9 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²² § 16 ust. 3 dodany przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

²³ § 16 ust. 4 dodany przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

²⁴ § 18 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 10 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²⁵ § 19 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 11 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²⁶ § 19 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 11 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²⁷ § 19 ust. 2a dodany przez § 1 pkt 5 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

²⁸ § 20 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 12 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

²⁹ § 21 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

³⁰ § 26 ust. 1 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. a zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

³¹ § 26 ust. 1 pkt 3 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. b zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

³² § 26 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. c zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

³³ § 26 ust. 4 zmieniony przez § 1 pkt 13 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

³⁴ § 26 ust. 5 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. d zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

³⁵ § 29 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 14 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

³⁶ § 31 ust. 3 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 8 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

³⁷ § 31 ust. 3 pkt 3 zmieniony przez § 1 pkt 15 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

³⁸ § 31 ust. 6 zmieniony przez § 1 pkt 16 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

³⁹ § 32 zmieniony przez § 1 pkt 9 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁴⁰ § 34 ust. 4 dodany przez § 1 pkt 10 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁴¹ § 35 zmieniony przez § 1 pkt 17 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁴² § 36 ust. 2 pkt 3 zmieniony przez § 1 pkt 12 lit. a zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁴³ § 36 ust. 2 pkt 3a dodany przez § 1 pkt 12 lit. b zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁴⁴ § 36 ust. 2 pkt 4 zmieniony przez § 1 pkt 12 lit. c zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.2014.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁴⁵ § 37 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 18 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁴⁶ § 37 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 18 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁴⁷ § 37 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 18 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁴⁸ § 40 zmieniony przez § 1 pkt 19 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁴⁹ § 41 zmieniony przez § 1 pkt 20 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁵⁰ Załącznik nr 1 zmieniony przez § 1 pkt 16 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵¹ Załącznik nr 2 zmieniony przez § 1 pkt 17 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵² Załącznik nr 3 zmieniony przez § 1 pkt 18 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵³ Załącznik nr 4:

- zmieniony przez § 1 pkt 19 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 21 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁵⁴ Załącznik nr 5:

- zmieniony przez § 1 pkt 20 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 22 zarządzenia nr 73/2015/DK z dnia 5 listopada 2015 r. (NFZ.15.73) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 listopada 2015 r.

⁵⁵ Załącznik nr 6 zmieniony przez § 1 pkt 21 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵⁶ Załącznik nr 7 zmieniony przez § 1 pkt 22 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵⁷ Załącznik nr 8 uchylony przez § 1 pkt 23 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵⁸ Załącznik nr 8a dodany przez § 1 pkt 24 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁵⁹ Załącznik nr 8b dodany przez § 1 pkt 24 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶⁰ Załącznik nr 8c dodany przez § 1 pkt 24 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶¹ Załącznik nr 10 uchylony przez § 1 pkt 25 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶² Załącznik nr 15 zmieniony przez § 1 pkt 26 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶³ Załącznik nr 16 zmieniony przez § 1 pkt 27 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶⁴ Załącznik nr 17 uchylony przez § 1 pkt 28 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶⁵ Załącznik nr 17a dodany przez § 1 pkt 29 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶⁶ Załącznik nr 17b dodany przez § 1 pkt 29 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.

⁶⁷ Załącznik nr 18 zmieniony przez § 1 pkt 30 zarządzenia nr 13/2014/DGL z dnia 20 marca 2014 r. (NFZ.14.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 kwietnia 2014 r.