Planowanie działalności oraz zarządzanie ryzykiem w urzędach górniczych.
Dz.Urz.WUG.2012.36
Akt utracił mocZARZĄDZENIE Nr 9
PREZESA WYŻSZEGO URZĘDU GÓRNICZEGO
z dnia 1 lutego 2012 r.
w sprawie planowania działalności oraz zarządzania ryzykiem w urzędach górniczych
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Przepisy ogólne
Rozdział 2
Sporządzanie i treść planów
Sporządzanie i treść planów
Rozdział 3
Zarządzanie ryzykiem
Zarządzanie ryzykiem
Rozdział 4
Odpowiedzialność za zarządzanie ryzykiem
Odpowiedzialność za zarządzanie ryzykiem
Rozdział 5
Monitoring i aktualizacja planowania
Monitoring i aktualizacja planowania
Rozdział 6
Monitoring i aktualizacja zarządzania ryzykiem
Monitoring i aktualizacja zarządzania ryzykiem
Rozdział 7
Raportowanie
Raportowanie
Rozdział 8
Przepisy dostosowujące i końcowe
Przepisy dostosowujące i końcowe
1) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2010 r. Nr 28, poz. 146, Nr 96, poz. 620, Nr 123, poz. 835, Nr 152, poz. 1020, Nr 238, poz. 1578 i Nr 257, poz. 1726 oraz z 2011 r. Nr 185, poz. 1092, Nr 201, poz. 1183, Nr 234, poz. 1386, Nr 240, poz. 1429 i Nr 291, poz. 1707.
2) Zgodnie z art. 68 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych, kontrolę zarządczą w jednostkach sektora finansów publicznych stanowi ogół działań podejmowanych dla zapewnienia realizacji celów i zadań w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy, a celem tej kontroli jest zapewnienie w szczególności: (1) zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi; (2) skuteczności i efektywności działania; (3) wiarygodności sprawozdań; (4) ochrony zasobów; (5) przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania; (6) efektywności i skuteczności przepływu informacji; (7) zarządzania ryzykiem.
3) Strategiczna Karta Wyników jest narzędziem planistycznym, opracowanym przez Roberta S. Kapłana oraz Davida P. Nortona w 1990 r. i określanym w języku angielskim jako balanced scorecard.
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
KARTA CELU OPERACYJNEGO
KARTA CELU OPERACYJNEGO
KARTA CELU | ||||
Cel .................................................... | Wprowadzono: | |||
....................... | ||||
(data) | ||||
(nr i pełna nazwa celu) | Aktualizowano: | |||
....................... | ||||
(data) | ||||
MIERNIKI | (opcjonalne) | |||
PRÓG SATYSFAKCJI DO | PRÓG SATYSFAKCJI DO | |||
........................ | ....................... | |||
(data roczna) | (data roczna końca strategii) | |||
1. ........................................... | ........................ | ....................... | ||
(liczba) | (liczba) | |||
2. ........................................... | ........................ | ....................... | ||
(liczba) | (liczba) | |||
CELE STRATEGICZNE POWIĄZANE Z CELEM OPERACYJNYM: | ||||
Cel ............................................................................................. | ||||
(nr i pełna nazwa celu strategicznego) | ||||
Cel ............................................................................................. | ||||
(nr i pełna nazwa celu strategicznego) | ||||
ZADANIA | KOMÓRKA ODPOWIEDZIALNA | TERMIN REALIZACJI | ||
1. ........................................................ | .................... | ............... | ||
(nazwa zadania) | (symbol literowy) | (data) | ||
2. ........................................................ | .................... | ............... | ||
(nazwa zadania) | (symbol literowy | (data) | ||
3. ........................................................ | .................... | ............... | ||
(nazwa zadania) | (symbol literowy | (data) |
ZAŁĄCZNIK Nr 2
PLAN PRACY KOMÓRKI WYŻSZEGO URZĘDU GÓRNICZEGO
PLAN PRACY KOMÓRKI WYŻSZEGO URZĘDU GÓRNICZEGO
Plan pracy .................................................................................................................. na ……...
(nazwa komórki) (rok)
1. Wstęp
2. Podzadania w ramach wykonania zadań operacyjnych
........................................................... | Stanowisko/osoba odpowiedzialna | Termin realizacji | Uwagi |
(symbol celu operacyjnego, nr i nazwa zadania operacyjnego) | |||
........................................................... | ............. | ||
(podzadanie szczegółowe 1 - jako konkretna czynność) | (data) | ||
........................................................... | ............. | ||
(podzadanie szczegółowe 2 - jako konkretna czynność) | (data) | ||
........................................................... | ............. | ||
(podzadanie szczegółowe 3 - jako konkretna czynność) | (data) |
(tyle tabel, ile zadań operacyjnych)
3. Zadania priorytetowe
................................................ | Stanowisko/osoba odpowiedzialna | Termin realizacji | Uwagi |
(Nazwa zadania priorytetowego) | |||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 1) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 2) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 3) | (data) |
(tyle tabel, ile zadań priorytetowych, ale nie więcej niż 5)
4. Pozostałe zaplanowane zadania (fakultatywnie)
................................................ | Stanowisko/osoba odpowiedzialna | Termin realizacji | Uwagi |
(Nazwa zadania priorytetowego) | |||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 1) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 2) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 3) | (data) |
5. Załącznik: plan kontroli / harmonogram czynności nadzorczych w ... r. (tylko te komórki, które planują i przeprowadzają kontrole urzędów górniczych albo sprawują nadzór nad merytoryczną działalnością dyrektorów urzędów górniczych).
6. Załącznik: schemat organizacyjny (łącznie nazwy stanowisk / komórek i podporządkowanie służbowe w ramach komórki).
ZAŁĄCZNIK Nr 3
PLAN PRACY URZĘDU GÓRNICZEGO
PLAN PRACY URZĘDU GÓRNICZEGO
Plan pracy .................................................................................................................. na ……...
(nazwa komórki) (rok)
1. Wstęp
2. Podzadania w ramach wykonania zadań operacyjnych
........................................................... | Stanowisko/osoba odpowiedzialna | Termin realizacji | Uwagi |
(symbol celu operacyjnego, nr i nazwa zadania operacyjnego) | |||
........................................................... | ............. | ||
(podzadanie szczegółowe 1 - jako konkretna czynność) | (data) | ||
........................................................... | ............. | ||
(podzadanie szczegółowe 2 - jako konkretna czynność) | (data) | ||
........................................................... | ............. | ||
(podzadanie szczegółowe 3 - jako konkretna czynność) | (data) |
(tyle tabel, ile zadań operacyjnych)
3. Zadania priorytetowe
................................................ | Stanowisko/osoba odpowiedzialna | Termin realizacji | Uwagi |
(Nazwa zadania priorytetowego) | |||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 1) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 2) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 3) | (data) |
(tyle tabel, ile zadań priorytetowych, ale nie więcej niż 5)
4. Pozostałe zaplanowane zadania (fakultatywnie)
................................................ | Stanowisko/osoba odpowiedzialna | Termin realizacji | Uwagi |
(Nazwa zadania priorytetowego) | |||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 1) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 2) | (data) | ||
................................................ | ............. | ||
(konkretna czynność 3) | (data) |
5. Kryteria częstotliwości kontroli limitowanych
6. Załączniki: (1) schemat organizacyjny (łącznie nazwy stanowisk i podporządkowanie służbowe w ramach urzędu górniczego); (2) plan kontroli limitowanych; (3) zestawienie liczby dni nadzorczych i kontrolnych wynikającej z liczby etatów obsadzonych przez pracowników inspekcyjno-technicznych w urzędzie w poszczególnych specjalnościach.
ZAŁĄCZNIK Nr 4
MATRYCA ISTOTNOŚCI RYZYKA
MATRYCA ISTOTNOŚCI RYZYKA
Prawdopodobieństwo | Wpływ | |||
bardzo mały (1) | mały (2) | duży (3) | bardzo duży (4) | |
nikłe prawdopodobieństwo (1) | 2 | 3 | 4 | 5 |
raczej nie wystąpi (2) | 3 | 4 | 5 | 6 |
raczej wystąpi (3) | 4 | 5 | 6 | 7 |
prawie pewne (4) | 5 | 6 | 7 | 8 |
ZAŁĄCZNIK Nr 5
REJESTR RYZYK
REJESTR RYZYK
Rejestr ryzyk planu ....................................................................................................................
(wpisać rodzaj planu: strategiczny, operacyjny, roczny. W przypadku planu pracy wpisać urząd górniczy / komórkę)
Lp. | Cel lub zadanie zawarte w planie | Ryzyko | Istotność (prawdopodobieństwo / wpływ) | Właściciel | Reakcja | Działania w ramach reakcji | Stan faktyczny |
1. | 1. .......... | ||||||
(odpowiedzialny, termin) | |||||||
2. .......... | |||||||
(odpowiedzialny, termin) | |||||||
3. .......... | |||||||
(odpowiedzialny, termin) | |||||||
2. | |||||||
3. |
ZAŁĄCZNIK Nr 6
METRYCZKA DOKUMENTU PROCEDURY PLANOWANIA DZIAŁALNOŚCI ORAZ ZARZĄDZANIA RYZYKIEM W URZĘDACH GÓRNICZYCH
METRYCZKA DOKUMENTU PROCEDURY PLANOWANIA DZIAŁALNOŚCI ORAZ ZARZĄDZANIA RYZYKIEM W URZĘDACH GÓRNICZYCH
Dokument procedury planowania działalności oraz zarządzania ryzykiem w urzędach górniczych | |
Utworzył: ....................................... | Data: ................. |
Zaktualizował: ................................... | Data: ................. |
Zaktualizował: ................................... | Data: ................. |