Określenie zasad i trybu postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.CBA.2007.2.32

Akt utracił moc

Wersja od: 14 czerwca 2007 r.

ZARZĄDZENIE Nr 9/07

SZEFA CENTRALNEGO BIURA ANTYKORUPCYJNEGO

z dnia 14 czerwca 2007 r.

w sprawie określenia zasad i trybu postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym

Na podstawie art. 27 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym (Dz. U. Nr 104, poz. 708, z późn. zm.) zarządza się, co następuje:

§ 1. Zasady i tryb postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym określa instrukcja postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, stanowiąca załącznik do zarządzenia.

§ 2. Zasady postępowania z dokumentami zawierającymi informacje niejawne regulują odrębne przepisy.

§ 3. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

ZAŁĄCZNIK 

Instrukcja postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym

Rozdział I

Postanowienia ogólne

§ 1. Instrukcja określa zasady i tryb postępowania z aktami kontroli prowadzonymi w celu udokumentowania przebiegu i wyników czynności kontrolnych, o których mowa w rozdziale 4 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym (Dz. U. Nr 104, poz. 708, z późn. zm.).

§ 2. Użyte w instrukcji określenia oznaczają:

1) CBA - Centralne Biuro Antykorupcyjne;

2) instrukcja - instrukcję postępowania z aktami kontroli w CBA;

3) ustawa - ustawę z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym;

4) rozporządzenie - rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 29 sierpnia 2006 r. w sprawie szczegółowych warunków oraz trybu przygotowywania, prowadzenia i dokumentowania czynności kontrolnych przez funkcjonariuszy Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz. U. Nr 165, poz. 1171);

5) upoważnienie - upoważnienie do kontroli, którego wzór określa rozporządzenie z dnia 20 września 2006 r. w sprawie upoważnienia do wykonywania czynności kontrolnych przez funkcjonariuszy Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz. U. Nr 169, poz. 1203);

6) kontrola - czynności kontrolne prowadzone przez funkcjonariuszy CBA na podstawie art. 13 ust. 1 pkt 2 ustawy;

7) zarządy - Zarząd Postępowań Kontrolnych CBA oraz Zarząd Operacji Regionalnych CBA.

Rozdział  II

Akta kontroli

§ 3. Akta kontroli prowadzone są w formie teczek zakładanych każdorazowo dla poszczególnych kontroli.

§  4.

1. Akta kontroli stanowią: dokumentacja kontroli i akta sprawy.

2. Dokumentacja kontroli zawiera materiały dowodowe i dokumenty, o których mowa w rozporządzeniu, a w szczególności:

1) upoważnienie do kontroli;

2) odpisy, kserokopie, wyciągi z dokumentów, zestawienia, obliczenia i wykazy danych;

3) pokwitowania pobrania materiałów dowodowych/zwolnienia spod zabezpieczenia i zwrotu pobranych materiałów dowodowych;

4) odmowę zwolnienia spod zabezpieczenia materiałów dowodowych;

5) protokół pobrania rzeczy;

6) protokół oględzin;

7) protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień;

8) protokół przyjęcia ustnych oświadczeń;

9) postanowienie o powołaniu biegłego lub specjalisty;

10) protokół kontroli;

11) wnioski, wystąpienia, informacje i zawiadomienia oraz odpowiedzi, o których mowa w art. 46 ustawy.

3. Akta sprawy zawierają w szczególności:

1) dokumentację zgromadzoną w trakcie postępowania kontrolnego, w tym korespondencję wewnętrzną i zewnętrzną niestanowiącą dokumentacji kontroli w rozumieniu ust. 2;

2) analizę przedkontrolną;

3) program kontroli;

4) sprawozdanie dotyczące prowadzenia kontroli, sporządzone według wzoru określonego w załączniku nr 1 do instrukcji,

5) sprawozdanie z realizacji wyników kontroli, sporządzone według wzoru określonego w załączniku nr 2 do instrukcji.

Rozdział  III

Korespondencja wewnętrzna i zewnętrzna

§  5.

1. Korespondencja zewnętrzna i wewnętrzna wytworzona w związku z czynnościami kontrolnymi, podlega rejestracji w teczce założonej dla danej kontroli.

2. Korespondencja, o której mowa w ust. 1, może być wysyłana, przyjmowana i rejestrowana bezpośrednio przez funkcjonariuszy CBA, bez konieczności rejestrowania jej w ewidencjach dzienników korespondencyjnych prowadzonych przez zarządy.

§ 6. Znakowanie pism polega na nadaniu przez funkcjonariusza CBA, prowadzącego kontrolę indywidualnego znaku, odpowiadającego numerowi jednostkowemu kontroli, według przykładowego wzoru: DR/001/07/01, z czego poszczególne człony oznaczają:

DR - kontrola doraźna (lub PL - kontrola planowa),

001 - kolejny numer kontroli,

07 - rok prowadzenia kontroli,

01 - numer jednostkowy kontroli (w przypadku prowadzenia kilku kontroli w jednej sprawie).

§ 7. Zarządy prowadzą rejestry upoważnień, które zawierają:

1) numer upoważnienia wraz z terminem zakończenia kontroli np. ZPK/WKOM/4/07, z czego poszczególne człony oznaczają:

ZPK - Zarząd Postępowań Kontrolnych (lub ZOR - Zarząd Operacji Regionalnych),

WKOM - Wydział Kontroli Oświadczeń Majątkowych (lub WKDG - Wydział Kontroli Decyzji Gospodarczych),

4 - kolejny numer upoważnienia,

07 - rok wystawienia upoważnienia;

2) datę wystawienia upoważnienia;

3) imiona, nazwiska i stanowiska funkcjonariuszy CBA przeprowadzających kontrolę;

4) nazwę i adres jednostki lub osoby kontrolowanej wraz z zakresem kontroli.

§ 8. Zarządy prowadzą rejestry kontroli, które zawierają:

1) numer kontroli;

2) numer jednostkowy kontroli;

3) numer upoważnienia wraz z przewidywanym terminem zakończenia kontroli;

4) temat kontroli;

5) nazwę kontrolowanego podmiotu;

6) czas trwania kontroli (data rozpoczęcia i zakończenia kontroli);

7) imię, nazwisko i stanowisko funkcjonariuszy CBA przeprowadzających kontrolę.

Rozdział  IV

Planowanie i sprawozdawczość

§  9.

1. Roczny plan kontroli, o którym mowa w art. 32 ust. 1 ustawy, sporządzany jest przez Zarząd Postępowań Kontrolnych CBA w terminie do 31 grudnia roku poprzedzającego rok objęty planem.

2. Plan kontroli, o którym mowa w ust. 1, sporządzany jest według wzoru określonego w załączniku nr 3 do instrukcji.

3. Plan kontroli, o którym mowa w ust. 1, sporządzany jest w oparciu o:

1) wyniki działalności analitycznej CBA;

2) wnioski o przeprowadzenie kontroli przekazywane zarządom;

3) skargi, wnioski i informacje otrzymywane od jednostek państwowych, samorządowych, osób prawnych, osób fizycznych oraz jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej.

§ 10. Z przeprowadzonych kontroli, każdorazowo po zakończeniu czynności, funkcjonariusze CBA prowadzący kontrole sporządzają cząstkowe sprawozdania:

1) dotyczące prowadzenia kontroli;

2) z realizacji wyników kontroli.

§ 11. Zarządy w terminie do 28 lutego każdego roku, na podstawie sprawozdań, o których mowa w § 10, sporządzają i przedstawiają Szefowi CBA sprawozdanie roczne, dotyczące prowadzenia i realizacji wyników kontroli CBA.

Załącznik  Nr 1

WZÓR

(jednostka organizacyjna CBA)

Numer kontroli:

Temat kontroli:

SPRAWOZDANIE DOTYCZĄCE PROWADZENIA KONTROLI

1. Nazwa jednostki kontrolowanej, imię i nazwisko osoby pełniącej funkcję publiczną:

adres (kod):

Nazwa jednostki nadzorującej:

adres (kod):

2. Przebieg kontroli

CZYNNOŚĆ	Data
rozpoczęcie czynności kontrolnych
przekazanie protokołu do podpisu
zgłoszenie zastrzeżeń do protokołu kontroli przez kontrolowanego
uzupełnienie przez kontrolującego protokołu wobec uwzględnienia w całości lub części zgłoszonych zastrzeżeń
przekazanie kontrolowanemu stanowiska Szefa CBA wobec nieuwzględnienia w całości lub części zastrzeżeń zgłoszonych do ustaleń zawartych w protokole kontroli
podpisanie protokołu kontroli
odmowa podpisania protokołu kontrolowanego

3. Powołanie biegłego

Imię i nazwisko	Specjalność	Przedmiot opinii

4. Powołanie specjalisty

5. Liczba jednostek niekontrolowanych, w których zasięgano dodatkowych informacji

6. Liczba czynów ujawnionych przez CBA

Uzasadnione podejrzenie popełnienia przestępstwa lub wykroczenia	Naruszenie dyscypliny finansów publicznych

...................... ..............................

miejscowość i data funkcjonariusz prowadzący

kontrolę

Załącznik  Nr 2

WZÓR

(jednostka organizacyjna CBA)

Numer kontroli:

Temat kontroli:

Nazwa jednostki kontrolowanej, imię i nazwisko osoby pełniącej funkcję publiczną:

adres (kod):

SPRAWOZDANIE Z REALIZACJI WYNIKÓW KONTROLI

1. Wysłane wnioski do kontrolowanego (K) lub organu nadzorującego (N) w trybie art. 46 ust. 1 pkt 1 ustawy

Nazwa jednostki	Rodzaj jednostki K/N	Data wniosku	Data doręczenia wniosku	Data wpływu odpowiedzi

2. Wysłane wystąpienia pokontrolne do kontrolowanego (K), organu nadzorującego (N) lub innego (I) w trybie art. 46 ust. 1 pkt 2 ustawy

Nazwa jednostki	Rodzaj jednostki K/N/I	Data wystąpienia	Data doręczenia wystąpienia	Data wpływu odpowiedzi

3. Wysłane informacje do Najwyższej Izby Kontroli lub innych właściwych organów kontrolnych w trybie art. 46 ust. 1 pkt 3 ustawy

Nazwa jednostki	Data informacji	Data doręczenia informacji	Data wpływu odpowiedzi

4. Zawiadomienia wysłane do właściwych organów w trybie art. 46 ust. 2, 3 i 4 ustawy

Nazwa organu	Data doręczenia zawiadomienia	Data wpływu odpowiedzi	Podjęte działania

5. Liczba osób, w stosunku do których na podstawie ww. ocen podjęto działania w trybie art. 46 ust. 1, 2, 3 i 4 ustawy

Lp.	Rodzaj działania		Liczba
1	Wszczęcie postępowania dyscyplinarnego
2	Rozwiązanie stosunku pracy bez wypowiedzenia z winy pracownika
3	Odwołanie z zajmowanego stanowiska lub pełnionej funkcji publicznej
4	Wyciągnięcie konsekwencji służbowych w czasie trwania kontroli lub po jej zakończeniu w związku z ustaleniami kontroli (niewymienione w pkt 1-3)
5	Wszczęcie postępowania przygotowawczego
6	Zawiadomienie Prokuratora Generalnego
7	Zawiadomienie innego organu
		ogółem

6. Efekty finansowe kontroli (w zł)

- ogółem (poz. 8)

- kwoty odzyskane ogółem (poz. 7)

Efekty finansowe kontroli dotyczące:		Kwoty wydatkowane z naruszeniem przepisów prawa		Uszczuplenia w dochodach	Inne nieprawidłowości w wymiarze finansowym	Kwoty, wobec których CBA podjęło działania w celu ich odzyskania	Kwoty odzyskane	Razem (2+4+5)
		ogółem	w tym przy udzielaniu zamówień publicznych
	1	2	3	4	5	6	7	8
6.1.	budżetu państwa
6.2.	budżetów samorządowych
6.3.	państwowych i samorządowych funduszów celowych
6.4.	państwowych osób prawnych i innych państwowych jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
6.5.	spółek prawa handlowego
6.6.	osób pełniących funkcje publiczne
6.7.	innych podmiotów
	Ogółem:

...................... ...........................

miejscowość i data funkcjonariusz prowadzący

kontrolę

Załącznik  3

Zatwierdzam Warszawa, dnia ...............

Szef Centralnego Biura

Antykorupcyjnego

PLAN KONTROLI DLA CENTRALNEGO BIURA ANTYKORUPCYJNEGO NA ROK ......

Lp.	Nr kontroli	Zakres kontroli		Uzasadnienie wszczęcia kontroli	Jednostka nadzorująca
		podmiotowy	przedmiotowy
1	PL/001/07
2	PL/002/07
3	PL/003/07
4	PL/004/07