Odstąpienie od nałożenia kary.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.3.102

Akt indywidualny

Wersja od: 30 maja 1997 r.

UCHWAŁA Nr 152

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 21 marca 1997 r.

w sprawie odstąpienia od nałożenia kary

Na podstawie art. 25 § 1 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 oraz z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703) uchwala się, co następuje:

§ 1. Stwierdza się, że Dom Maklerski Polinwest SA, jako podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie, naruszył przepis prawa poprzez nieterminowe przesłanie raportu bieżącego informującego o podjęciu przez Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Domu Maklerskiego Polinwest SA w dniu 25 października 1996 r. uchwały o otwarciu likwidacji z dniem 1 listopada 1996 r., co stanowiło naruszenie przepisu § 19 ust. 2 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1994 r. w sprawie zakresu i terminów dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej (M. P. Nr 40, poz. 341).

§ 2. Nie stwierdza się, iż Dom Maklerski Polinwest SA, jako podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie:

- nie przestrzegał zasad uczciwego obrotu oraz naruszał interesy zleceniodawcy,

- nie wypełniał warunków określonych w zezwoleniu na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego oraz przekraczał zakres zezwolenia.

§ 3. Odstępuje się od nałożenia na Dom Maklerski Polinwest SA w likwidacji, kary w związku z naruszeniem przez Dom Maklerski Polinwest SA przepisu prawa wskazanego w § 1.

§ 4. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.