Nałożenie kary pieniężnej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.10.344

Akt indywidualny

Wersja od: 1 grudnia 1997 r.

UCHWAŁA Nr 552

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 9 października 1997 r.

w sprawie nałożenia kary pieniężnej

Na podstawie art. 25 § 1 pkt 1 i § 3 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:

§ 1. Nakłada się na Polski Bank Rozwoju SA, jako podmiot prowadzący działalność maklerską karę pieniężną w wysokości 150 000 (stu pięćdziesięciu tysięcy) złotych za:

- naruszenie § 19 ust. 5 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1994 r. w sprawie zakresu i terminów dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej (M. P. z 1994 r. Nr 40, poz. 341, z 1997 r. Nr 29, poz. 278), w związku z nieterminowym przesłaniem półrocznego sprawozdania z funkcjonowania nadzoru wewnętrznego, za okres obejmujący drugie półrocze 1996 r.,

- naruszenie § 7 ust. 4, § 10 ust. 1 pkt. 1, 2, 7 oraz ust. 2 i 3 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420), w związku z dokonywaniem interwencyjnej sprzedaży papierów wartościowych przez BM PBR SA przed wymaganym terminem pokrycia debetu powstałego na rachunku pieniężnym klienta w wyniku realizacji zleceń o odroczonej płatności oraz formą przyjmowanych w BM PBR SA zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych.

§ 2. Stwierdza się naruszenie § 4 ust. 1 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M. P. Nr 21, poz. 169, zm. Nr 49, poz. 408; z 1997 r. Nr 5, poz. 40), w związku z przekroczeniem wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia.

§ 3. Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.

§ 4. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.