Nałożenie kary pieniężnej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.7.244

Akt indywidualny

Wersja od: 29 sierpnia 1997 r.

UCHWAŁA Nr 392

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 17 lipca 1997 r.

w sprawie nałożenia kary pieniężnej

Na podstawie art. 25 § 1 pkt 1 ustawy dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje;

§ 1. Nakłada się na Beskidzki Dom Maklerski SA jako podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie karę w wysokości 30 000 (trzydziestu tysięcy) złotych za naruszenie przepisów prawa w związku z:

- przekraczaniem wymaganego poziomu kapitału netto określonego w § 4 ust. 3 pkt 1 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M. P. Nr 21, poz. 169, zm. Nr 49, poz. 408),

- naruszeniem obowiązku przesyłania w terminie raportu półrocznego o sytuacji finansowej wynikającego z § 19 ust. 4 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1994 r. w sprawie zakresu i terminów dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej (M. P. Nr 40, poz. 341),

- naruszeniem obowiązku wynikającego z § 7 ust. 2 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420).

§ 2. Nie stwierdza się nieprzestrzegania zasad uczciwego obrotu lub naruszenia interesów zleceniodawcy w związku z potwierdzaniem świadectw depozytowych dla akcji Centrostalu Gdańsk SA.

§ 3. Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.

§ 4. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.