Nałożenie kary pieniężnej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.5.212

Akt indywidualny

Wersja od: 25 lipca 1997 r.

UCHWAŁA Nr 339

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 19 czerwca 1997 r.

w sprawie nałożenia kary pieniężnej

Na podstawie art. 25 § 1 i 3 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:

§ 1. Nakłada się na Południowo-Zachodni Dom Maklerski SA, jako podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie karę pieniężną w wysokości 7500 (siedmiu tysięcy pięciuset) złotych za:

- naruszenie § 5 ust. 2 i 6 oraz § 7 ust. 3 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420), w związku z przyjmowaniem przez Południowo-Zachodni Dom Maklerski SA od klientów zleceń kupna papierów wartościowych w sytuacji nieposiadania przez nich na rachunkach pieniężnych środków pieniężnych w wysokości co najmniej 30% wartości zlecenia,

- naruszenie § 16 ust. 2 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420), w związku z przyjęciem zlecenia kupna z odroczonym terminem płatności, którego wartość została pokryta częściowo ze środków pieniężnych uzyskanych ze zleceń sprzedaży, których realizacja nie została potwierdzona "dokumentem potwierdzającym rozliczenie transakcji" w rozumieniu § 16 ust. 2,

- naruszenie § 19 ust. 4 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1994 r. w sprawie zakresu i terminów dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej (M. P. Nr 40, poz. 341 i M. P. z 1997 r. Nr 29, poz. 278), w związku z nieterminowym przesłaniem Półrocznego Raportu o Sytuacji Finansowej Domu Maklerskiego za okres obejmujący drugie półrocze 1996 roku.

§ 2. Nie stwierdza się naruszenia przez Południowo-Zachodni Dom Maklerski SA, jako podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie § 5 ust. 1 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420).

§ 3. Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.

§ 4. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.