Nałożenie kary pieniężnej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2002.4.17

Akt indywidualny

Wersja od: 28 maja 2002 r.

UCHWAŁA Nr 156

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 26 marca 2002 r.

w sprawie nałożenia kary pieniężnej

Na podstawie art. 15 i 45 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754, Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669, Nr 113, poz. 715, z 2000 r. Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703, Nr 94, poz. 1037, Nr 103, poz. 1099, Nr 114, poz. 1191, Nr 116, poz. 1216, Nr 122, poz. 1315 oraz z 2001 r. Nr 110, poz. 1189, Nr 123, poz. 1351 i Nr 154, poz. 1799 i 1800) uchwala się, co następuje:

§ 1. Nakłada się na Dom Maklerski Elimar SA karę pieniężną w wysokości 175.000 (sto siedemdziesiąt pięć tysięcy) złotych ¹ za naruszenie przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu oraz naruszenie interesów zleceniodawcy w wyniku naruszenia:

1. § 31 ust. 2 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. z 1998 r. Nr 163, poz. 1159), z którego wynika, że w przypadku gdy klient nie dokona zapłaty w wysokości o której mowa w § 28 ust. 1, w terminie określonym w umowie o świadczenie usług brokerskich, dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesięcy realizuje zlecenia kupna jedynie pod warunkiem posiadania przez niego pełnego pokrycia na rachunku pieniężnym,

2. § 6 ust. 2 Zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M.P. z 1995 r. Nr 35, poz. 420 z późn. zm.) w związku z dokonywaniem zapisów na rachunkach pieniężnych na podstawie nierzetelnych dowodów księgowych,

3. § 5 ust. 2, § 6 ust. 2, § 7 ust. 4 Zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. wskazanego w pkt. 2 niniejszej uchwały, w związku nieprawidłowościami w realizacji zleceń bez pełnego pokrycia,

4. § 20 ust. 1 i 9 oraz § 23 w związku z § 21 rozporządzenia wskazanego w pkt. 1 niniejszej uchwały, w związku z nieprawidłowościami w wystawianiu zleceń,

5. art. 10 ust. 2 pkt 7, art. 11 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, w związku z nieprawidłowościami w zakresie wystawiania i unieważniania świadectw depozytowych,

6. § 17 ust. 1 rozporządzenia wskazanego w pkt. 1 niniejszej uchwały, w związku z dokonywaniem zmian w kartach umów.

§ 2. Stwierdza się naruszenie art. 21 ustawy Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych z dnia 22 marca 1991 r. (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239 z późn. zm.), w związku z dokonywaniem rozliczeń pieniężnych, i w tym zakresie odstępuje od wymierzenia kary.

§ 3. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

¹ Kwota nieaktualna. Wysokość kary została obniżona do kwoty 150.000 (sto pięćdziesiąt tysięcy) złotych na podstawie § 1 uchwały nr 335 z dnia 28 maja 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.8.38).