Kontrole prowadzone przez Narodowy Fundusz Zdrowia.

Dzienniki resortowe

NFZ.2022.60

Akt obowiązujący

Wersja od: 15 grudnia 2023 r.

ZARZĄDZENIE Nr 60/2022/DK

PREZESA NARODOWEGO FUNDUSZU ZDROWIA

z dnia 29 kwietnia 2022 r.

w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia

Na podstawie art. 102 ust. 1 w zw. z ust. 5 pkt 21a ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm. ¹ ) zarządza się, co następuje:

Rozdział  1.

Przepisy ogólne

§ 1. Zarządzenie określa:

1) 2  sposób i tryb przygotowywania kontroli, o której mowa w Dziale IIIa ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, zwanej dalej "ustawą o świadczeniach";

2) sposób dokumentowania kontroli oraz wzory dokumentów określone w zarządzeniu;

3) zadania jednostek organizacyjnych Narodowego Funduszu Zdrowia, zwanego dalej "NFZ", komórek organizacyjnych NFZ oraz pracowników NFZ w zakresie prowadzonego postępowania kontrolnego, w tym służące zapewnieniu jakości realizacji zadań kontrolnych.

§ 2. Ilekroć w zarządzeniu jest mowa o:

1) aktach kontroli - należy przez to rozumieć w szczególności: upoważnienie do kontroli, zawiadomienie o kontroli, sprzeciw i dokumenty związane z jego rozpatrywaniem, protokoły z przeprowadzonych czynności dowodowych, notatki służbowe oraz inne dokumenty i materiały dowodowe, na podstawie których dokonano ustaleń stanu faktycznego kontrolowanej działalności zawartych w wystąpieniu pokontrolnym, wystąpienie pokontrolne, zastrzeżenia i dokumenty związane z ich rozpatrywaniem;

2) aktach sprawy - należy przez to rozumieć zbiór dokumentów dotyczących danej sprawy (kontroli); w aktach sprawy umieszcza się dokumenty dotyczące danego postępowania kontrolnego zgromadzone przed, w toku postępowania kontrolnego, a także w postępowaniu pokontrolnym, stanowiące akta kontroli oraz dokumenty, które nie zostały ujęte w aktach kontroli; w aktach sprawy umieszcza się również robocze projekty dokumentów wytworzonych w toku kontroli;

3) Departamencie Kontroli - należy przez to rozumieć komórkę organizacyjną, wyodrębnioną w strukturze centrali NFZ, właściwą do realizowania zadań, o których mowa w dziale IIIA ustawy o świadczeniach;

4) jednostce organizacyjnej NFZ - należy przez to rozumieć centralę NFZ lub oddział wojewódzki NFZ;

5) kierowniku podmiotu kontrolowanego - należy przez to rozumieć osobę, która jest odpowiedzialna za działalność podmiotu kontrolowanego, o którym mowa w art. 5 pkt 26a ustawy o świadczeniach, i jest uprawniona do jego reprezentowania lub inną osobę pisemnie upoważnioną do reprezentowania podmiotu w trakcie kontroli;

6) komórce koordynującej kontrolę - należy przez to rozumieć komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli, wyznaczoną jako odpowiedzialną za przygotowanie kontroli koordynowanej, w tym opracowanie projektu programu kontroli, organizację i koordynację jej przebiegu oraz opracowanie projektu informacji o wynikach kontroli;

7) kontrolerze - należy przez to rozumieć osobę, o której mowa w art. 61e ust. 1 ustawy o świadczeniach, będącą upoważnionym pracownikiem Departamentu Kontroli przeprowadzającym kontrolę w podmiocie kontrolowanym zgodnie z przepisami działu IIIA ustawy o świadczeniach, na podstawie imiennego upoważnienia do kontroli ³ ;

8) kontroli doraźnej - należy przez to rozumieć kontrolę doraźną koordynowaną oraz kontrolę doraźną niekoordynowaną;

9) kontroli doraźnej koordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę przeprowadzaną poza rocznym planem kontroli NFZ, przez więcej niż jeden Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli, z inicjatywy lub za zgodą Prezesa NFZ, według jednego programu kontroli;

10) kontroli doraźnej niekoordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę jednostkową, przeprowadzaną poza rocznym planem kontroli NFZ, przez Terenowy Wydział Kontroli lub inną komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli, z inicjatywy lub za zgodą Prezesa NFZ, a w przypadku kontroli, o której mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, za zgodą naczelnika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, na podstawie programu kontroli z wyłączeniem kontroli, o której mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach;

11) kontroli koordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę przeprowadzaną według jednego programu kontroli przez więcej niż jeden Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli;

12) kontroli planowej - należy przez to rozumieć kontrolę planową koordynowaną ujętą w rocznym planie kontroli NFZ, przeprowadzaną według jednego programu kontroli przez więcej niż jeden Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli;

13) koordynatorze kontroli - należy przez to rozumieć pracownika zatrudnionego w Departamencie Kontroli, wyznaczonego do przygotowania kontroli koordynowanej, w tym opracowania projektu programu kontroli, organizacji i koordynacji jej przebiegu oraz opracowania projektu informacji o wynikach kontroli;

14) nieprawidłowości - należy przez to rozumieć działanie lub zaniechanie, które z punktu widzenia kryteriów oceny kontroli należy uznać za nielegalne, nierzetelne lub niecelowe;

15) osobie realizującej czynności kontrolne - należy przez to rozumieć osobę, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, będącą pracownikiem NFZ, niebędącą kontrolerem, której powierzono wykonanie poszczególnych czynności kontrolnych, na podstawie imiennego upoważnienia do kontroli;

16) OW NFZ - należy przez to rozumieć oddział wojewódzki NFZ;

17) OWU - należy przez to rozumieć ogólne warunki umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej określone w przepisach wydanych na podstawie art. 137 ust. 2 ustawy o świadczeniach;

18) 4  OWU dla aptek - należy przez to rozumieć ogólne warunki umów na wydawanie refundowanego leku, środka spożywczego specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobu medycznego na receptę określone w przepisach wydanych na podstawie art. 41 ust. 8 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2023 r. poz. 826, 1733 i 1938), zwanej dalej "ustawą o refundacji";

19) podmiocie kontrolowanym - należy przez to rozumieć podmioty wskazane w art. 5 pkt 26a ustawy o świadczeniach;

20) rocznym planie kontroli NFZ - należy przez to rozumieć zatwierdzony przez Prezesa NFZ plan kontroli koordynowanych, przewidzianych do przeprowadzenia w danym roku kalendarzowym przez Departament Kontroli;

21) uchybieniu - należy przez to rozumieć odstępstwo od stanu pożądanego mające wyłącznie charakter formalny i niepowodujące następstw dla kontrolowanej działalności w aspekcie finansowym i wykonywania zadań;

22) uczestniku kontroli koordynowanej - należy przez to rozumieć Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli, których pracownicy biorą udział w kontroli koordynowanej;

23) Terenowym Wydziale Kontroli - należy przez to rozumieć komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli, zlokalizowaną w siedzibie OW NFZ.

Rozdział  2.

Szczegółowe zasady przygotowywania kontroli

§  3. 

1. NFZ prowadzi kontrole na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez Prezesa NFZ, z zastrzeżeniem § 4.

2. Roczny plan kontroli NFZ zawiera tematy kontroli planowych koordynowanych, cel kontroli, nazwę województwa, na terenie którego realizowana będzie kontrola oraz planowany okres przeprowadzenia kontroli.

§ 4. NFZ może przeprowadzać kontrole doraźne w szczególności w przypadku:

1) konieczności niezwłocznego zbadania uzyskanych informacji o występujących nieprawidłowościach (kontrola problemowa);

2) potrzeby wstępnego zbadania określonych zagadnień w celu przygotowania kontroli koordynowanej (kontrola rozpoznawcza);

3) rozpatrywania skarg i wniosków (kontrola skargowa);

4) badania realizacji zaleceń pokontrolnych (kontrola sprawdzająca).

§  5. 

1. Kontrolę doraźną przeprowadza się:

1) na podstawie zlecenia Prezesa NFZ lub dyrektora Departamentu Kontroli zawierającego wskazanie komórki koordynującej kontrolę lub Terenowego Wydziału Kontroli, lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli do przeprowadzenia tej kontroli;

2) na zatwierdzony przez Prezesa NFZ wniosek dyrektora OW NFZ, dyrektora komórki organizacyjnej centrali NFZ lub naczelnika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, zwany dalej "wnioskiem".

2. Wniosek, którego wzór jest określony w załączniku nr 1 do zarządzenia, przekazywany jest Prezesowi NFZ za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli.

3. 5  W przypadku wniosku składanego przez dyrektora OW NFZ lub dyrektora komórki organizacyjnej centrali NFZ do wniosku dołącza się opinię dyrektora Departamentu Kontroli sporządzoną według wzoru stanowiącego część II załącznika nr 1 do zarządzenia.

4. W przypadku negatywnego rozpatrzenia wniosku albo pozostawienia wniosku bez rozpoznania z powodu niespełnienia wymagań określonych w ust. 2 i 3, informuje się składającego wniosek.

5. W przypadku zlecenia Prezesa NFZ lub dyrektora Departamentu Kontroli wszczęcia kontroli doraźnej lub zatwierdzenia przez Prezesa NFZ wniosku, program kontroli sporządza wyznaczona komórka organizacyjna wyodrębniona w strukturze Departamentu Kontroli.

6. Dokumentację dotyczącą czynności, o których mowa w ust. 1-4, włącza się do akt sprawy.

7. Ustalając kolejność przeprowadzania kontroli doraźnych naczelnik Terenowego Wydziału Kontroli uwzględnia w szczególności wagę oraz pilność problemu do zbadania, inne tematy o ustalonym wcześniej priorytecie czasowym do kontroli (w tym liczbę kontroli doraźnych oczekujących na wykonanie oraz ustaloną kolejność i termin ich realizacji), aktualnie prowadzone kontrole i czynności sprawdzające, aktualny potencjał osobowy właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, konieczność powołania biegłego do udziału w kontroli.

§  6. 

1. W przypadkach, o których mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, dyrektor OW NFZ lub dyrektor komórki organizacyjnej centrali NFZ przekazuje pisemną informację o zaistniałej sytuacji naczelnikowi właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.

2. Naczelnik właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli:

1) dokonuje oceny spełnienia przesłanek wskazanych w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach i, w przypadku potwierdzenia ich zaistnienia, a także uprawdopodobnienia, że cel kontroli nie może być osiągnięty w trybie kontroli doraźnej przeprowadzanej w trybie art. 61a, podejmuje decyzję o wszczęciu kontroli oraz wyznacza kontrolerów do przeprowadzenia kontroli;

2) przekazuje dyrektorowi Departamentu Kontroli pisemną informację o wszczęciu kontroli w trybie art. 61v ustawy o świadczeniach..

3. Do kontroli, o której mowa w art. 61v ustawy oświadczeniach, nie stosuje się przepisów § 5.

§ 7. Przygotowanie kontroli obejmuje w szczególności:

1) wyznaczenie osób do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) analizę przedkontrolną, w tym analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości;

3) opracowanie programu kontroli;

4) przygotowanie kontrolerów oraz osób realizujących czynności kontrolne, do przeprowadzenia kontroli;

5) wystawienie imiennych upoważnień do kontroli;

6) przygotowanie zawiadomienia o kontroli.

§  8. 

1. Dyrektor Departamentu Kontroli lub naczelnik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli wyznacza zespół kontrolujący do przeprowadzenia kontroli, w tym:

1) pracowników zatrudnionych w Departamencie Kontroli posiadających odpowiednie kwalifikacje, doświadczenie zawodowe oraz uprawnienia do przeprowadzenia określonej kontroli;

2) pisemnie kierownika zespołu kontrolującego.

2. W przypadku, gdy wymaga tego wykonanie zadania kontrolnego, dyrektor Departamentu Kontroli występuje do Prezesa NFZ z umotywowanym wnioskiem o:

1) powołanie biegłego w określonej dziedzinie;

2) wystąpienie do dyrektora właściwego OW NFZ o oddelegowanie do udziału w kontroli pracowników ze wskazanej komórki organizacyjnej tego OW NFZ;

3) wyznaczenie do udziału w kontroli pracownika zatrudnionego w innej komórce organizacyjnej centrali NFZ.

§  9. 

1. Analiza przedkontrolna ma na celu identyfikację uwarunkowań, w szczególności prawnych, organizacyjnych, finansowych lub faktycznych, związanych z zakresem przedmiotowym i celami kontroli.

2. W toku analizy przedkontrolnej w szczególności:

1) aktualizowane są informacje o kontrolowanej działalności i podmiocie lub podmiotach wytypowanych do kontroli;

2) uwzględnia się wyniki badań analitycznych określonych obszarów i zagadnień, w tym wyniki analiz danych sprawozdawczych, skarg i wniosków, informacje o nieprawidłowościach uzyskanych od podmiotów zewnętrznych lub pozyskane za pośrednictwem środków masowego przekazu oraz inne informacje o uchybieniach lub nieprawidłowościach, w wyniku których ostatecznie typowany jest podmiot lub podmioty do kontroli i dokonywany jest wybór danych sprawozdawczych do zweryfikowania w toku kontroli;

3) uwzględnia się wyniki wcześniejszych kontroli, w tym kontroli, o których mowa w art. 61c ust. 1 ustawy o świadczeniach;

4) bierze się pod uwagę wytyczne, standardy oraz rekomendacje;

5) 6  dokonuje się analizy prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości oraz określa sposób prowadzenia kontroli, zapewniający realizację celów kontroli, w tym podejmuje się decyzję o możliwości skorzystania przez NFZ z uprawnienia, o którym mowa w art. 192a ustawy o świadczeniach (o ile uzasadnia to zakres przedmiotowy kontroli i cele kontroli, a także wyniki analizy danych sprawozdawczych).

3. Informacje i materiały zgromadzone w wyniku przeprowadzonej analizy przedkontrolnej wykorzystuje się do opracowania programu kontroli.

§  10. 

1. 7  Program kontroli opracowuje się dla kontroli planowych i doraźnych, z zastrzeżeniem ust. 3a.

2. Program kontroli przygotowuje:

1) komórka koordynująca kontrolę - w przypadku kontroli planowej i kontroli doraźnej koordynowanej;

2) Terenowy Wydział Kontroli lub inna komórka organizacyjna wyodrębniona w strukturze Departamentu Kontroli - w przypadku kontroli doraźnej niekoordynowanej.

3. Program kontroli określa w szczególności:

1) 8  oznaczenie kontroli (znak sprawy, temat i nazwa podmiotu kontrolowanego);

2) cel lub cele kontroli, które powinny być sformułowane w sposób umożliwiający ich osiągnięcie;

3) zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą;

4) uzasadnienie kontroli;

5) 9  wyniki analizy przedkontrolnej, zawierające opis obszaru objętego kontrolą, związane z nim istotne uwarunkowania, w tym analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości oraz wyniki wcześniejszych kontroli, o ile mają znaczenie dla zakresu przedmiotowego kontroli;

6) analizę stanu prawnego, dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli;

7) szczegółową tematykę kontroli, w podziale na obszary problemowe, powiązane z zakresem przedmiotowym i celami kontroli oraz podobszary, zawierające wykaz szczegółowych zagadnień objętych kontrolą, które mają być zweryfikowane w toku czynności kontrolnych;

8) 10  wskazówki metodyczne, określające w szczególności: dobór próby do kontroli, wielkość i wartość kwotową próby, sposób i techniki przeprowadzenia kontroli i dokumentowania ustaleń kontroli, rodzaje dowodów niezbędnych do dokonania ustaleń, metody pozyskiwania dowodów i sposób ich badania, powiązania tematyki z aktami prawnymi, określenie nieprawidłowości i podstawy prawnej naruszenia, sankcje wynikające z oceny poszczególnych obszarów, sposób dokonania oceny ogólnej i ocen cząstkowych, wzory wykazów, kwestionariuszy, zestawień;

9) z zastrzeżeniem pkt 10, założenia organizacyjne obejmujące w szczególności wskazanie:

a) komórki koordynującej kontrolę, koordynatora kontroli, uczestników kontroli koordynowanej i podziału zadań między nimi, podmiotów kontrolowanych oraz terminów poszczególnych etapów kontroli - w przypadku kontroli planowej koordynowanej,

b) właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli, podmiotów kontrolowanych oraz terminów poszczególnych etapów kontroli;

10) w przypadku kontroli niekoordynowanych doraźnych założenia organizacyjne przygotowuje się wyłącznie w uzasadnionych przypadkach;

11) wykaz aktów prawnych dotyczących zakresu przedmiotowego kontroli.

3a. 11  Kontrole doraźne, o których mowa w § 5 ust. 1 pkt 1, mogą być w szczególnych sytuacjach realizowane z inicjatywy dyrektora Departamentu Kontroli lub jego zastępcy bez uprzedniego opracowania programu kontroli. W takim przypadku wymagane jest opracowanie wyłącznie wskazówek metodycznych, o których mowa w ust. 3 pkt 8.

4. Projekt programu kontroli koordynowanej podlega wewnętrznej kontroli jakości w komórce koordynującej kontrolę oraz opiniowaniu, w szczególności przez:

1) inne komórki organizacyjne w Departamencie Kontroli;

2) merytoryczną komórkę organizacyjną właściwą ze względu na zakres realizowanych zadań, o ile jest to uzasadnione;

3) uczestników kontroli koordynowanej.

5. Program kontroli i zmiany programu kontroli zatwierdza dyrektor Departamentu Kontroli lub jego zastępca.

6. Wzór programu kontroli jest określony w załączniku nr 2 do zarządzenia.

7. Program kontroli, po zakończeniu kontroli, włącza się do akt sprawy.

§ 11. Przygotowanie kontrolera lub osoby realizującej czynności kontrolne do przeprowadzenia kontroli obejmuje w szczególności:

1) przeprowadzenie lub uczestnictwo w przeprowadzeniu analizy przedkontrolnej;

2) opracowanie lub udział w opracowaniu programu kontroli;

3) opracowanie lub udział w opracowaniu projektów upoważnień do przeprowadzenia kontroli i zawiadomienia o kontroli;

4) zapoznanie się z programem kontroli - w przypadku kontrolerów i osób realizujących czynności kontrolne, którzy nie realizowali zadania, o którym mowa w pkt 2;

5) zapoznanie się z aktami prawnymi i innymi materiałami dotyczącymi tematu kontroli, w szczególności wskazanymi w programie kontroli;

6) udział w spotkaniach lub naradach związanych z kontrolą.

Rozdział  3.

Zadania osób wykonujących czynności związane z kontrolą

§ 12. Kontroler w szczególności:

1) przeprowadza lub uczestniczy w dokonaniu analizy przedkontrolnej, w tym gromadzi materiały i informacje niezbędne do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) opracowuje lub uczestniczy w opracowaniu projektu programu kontroli;

3) efektywnie wykorzystuje czas na przygotowanie się do kontroli, w szczególności wykonując czynności, o których mowa w § 11, a także na jej przeprowadzenie;

4) przeprowadza kontrolę zgodnie z przepisami prawa i obowiązującymi w NFZ zasadami i programem kontroli, zapewniając realizację celów kontroli oraz jednolite podejście i sposób oceny kontrolowanej działalności oraz zasadność ocen, zaleceń pokontrolnych i poprawność finansowych wyników kontroli;

5) dokonuje ustaleń stanu faktycznego w zakresie objętym przedmiotem kontroli w sposób obiektywny i rzetelny oraz na podstawie dowodów zebranych w toku wykonywania czynności, o których mowa w dziale IIIA oraz w art. 192a ustawy o świadczeniach;

6) weryfikuje dokumenty, o których mowa w § 13 pkt 4 lit. b-d oraz pkt 6, opracowywane przez osoby realizujące czynności kontrolne, w szczególności z uwzględnieniem celów kontroli, zrealizowania szczegółowej tematyki kontroli oraz stosowania jednolitego podejścia i sposobu oceny kontrolowanej działalności oraz zasadności ocen, zaleceń pokontrolnych i poprawności finansowych wyników kontroli;

7) prowadzi akta kontroli i akta sprawy, w szczególności odpowiednio dokumentując zebrany materiał dowodowy;

8) zgodnie z art. 61n ustawy o świadczeniach odpowiednio zabezpiecza w toku kontroli materiał dowodowy oraz dokonuje jego zwrotu;

9) współpracuje z realizującymi kontrolę innymi kontrolerami oraz osobami realizującymi czynności kontrolne, z kierownikiem zespołu kontrolującego, naczelnikiem Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli oraz, w przypadku kontroli koordynowanych, z koordynatorem kontroli;

10) sporządza wymagane dokumenty z przeprowadzonej kontroli, w szczególności dokumenty w toku czynności kontrolnych;

11) sporządza i podpisuje wystąpienie pokontrolne;

12) sporządza projekt wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone;

13) sporządza projekt decyzji administracyjnej, o której mowa w art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach;

14) monitoruje wpływ do NFZ informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz ich realizację i terminowość wykonania;

15) dokonuje analizy i opracowuje projekt zmienionego wystąpienia pokontrolnego lub stanowiska w sprawie zastrzeżeń, w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ zastrzeżeniami do wystąpienia pokontrolnego.

§ 13. Osoba realizująca czynności kontrolne, wykonuje zadania wyznaczone przez Prezesa NFZ, w szczególności:

1) przeprowadza lub uczestniczy w dokonaniu analizy przedkontrolnej, w tym gromadzi materiały i informacje niezbędne do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) opracowuje lub uczestniczy w opracowaniu projektu programu kontroli;

3) efektywnie wykorzystuje czas na przygotowanie się do kontroli, w szczególności wykonując czynności, o których mowa w § 11, a także na przeprowadzenie zleconych czynności kontrolnych;

4) przeprowadza poszczególne czynności kontrolne zgodnie z przepisami prawa i obowiązującymi w NFZ zasadami oraz programem kontroli, w szczególności:

a) współpracuje z realizującymi kontrolę kontrolerami oraz innymi osobami realizującymi czynności kontrolne, z kierownikiem zespołu kontrolującego, naczelnikiem Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli oraz w przypadku kontroli koordynowanych z koordynatorem kontroli,

b) prowadzi akta kontroli i akta sprawy, w szczególności odpowiednio dokumentując zebrany materiał dowodowy,

c) sporządza wymagane dokumenty z przeprowadzonych czynności kontrolnych,

d) dokumentuje w formie notatki służbowej przeprowadzone przez siebie analizy i czynności kontrolne, w zakresie określonym przez kontrolera upoważnionego do przeprowadzenia danej kontroli;

5) przygotowuje projekt wystąpienia pokontrolnego;

6) sporządza projekt wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone;

7) monitoruje wpływ do NFZ informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz ich realizację i terminowość wykonania;

8) dokonuje analizy i bierze udział w opracowaniu projektu zmienionego wystąpienia pokontrolnego lub projektu stanowiska w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ zastrzeżeniami do wystąpienia pokontrolnego;

9) sporządza projekt decyzji administracyjnej, o której mowa w art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach.

§ 14. Kierownik zespołu kontrolującego w szczególności:

1) wykonuje czynności, o których mowa w § 12 - w przypadku kontrolera albo w § 13 - w przypadku osoby realizującej czynności kontrolne;

2) organizuje i nadzoruje pracę zespołu kontrolującego, w tym:

a) dokonuje podziału zadań między członków zespołu i koordynuje ich działania,

b) monitoruje realizację programu kontroli,

c) zapewnia prawidłowe, rzetelne i terminowe przeprowadzanie kontroli,

d) sprawdza kompletność ustaleń i akt kontroli w zakresie, w jakim wynikają z zagadnień kontrolowanych przez członków zespołu oraz osoby realizujące czynności kontrolne,

e) rozstrzyga rozbieżności między członkami zespołu związane z oceną dokonanych ustaleń lub sposobem ich ujęcia w projekcie wystąpienia pokontrolnego,

3) 12  reprezentuje zespół wobec kierownika podmiotu kontrolowanego oraz wskazuje członka zespołu kontrolującego do dokonania wybranej czynności wobec kierownika podmiotu kontrolowanego, w szczególności polegającej na dokonaniu oględzin;

4) przygotowuje, w porozumieniu z kontrolerem, uzasadnienie nałożenia kary umownej i propozycję jej wysokości.

§  15. 

1. Naczelnik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli nadzoruje przebieg i wyniki kontroli oraz ich jakość, w tym w szczególności:

1) zapewnia odpowiednie przygotowanie kontroli, w tym kontrolerów i osób realizujących czynności kontrolne, wyznaczonych do kontroli;

2) bierze udział w spotkaniach i naradach z osobami, o których mowa w pkt 1, związanych z kontrolą;

3) współpracuje z kontrolerami oraz osobami realizującymi czynności kontrolne, przeprowadzającymi kontrolę lub poszczególne czynności kontrolne, w tym udziela konsultacji;

4) weryfikuje zgodność prowadzonych czynności z programem kontroli, w tym z uwzględnieniem realizacji szczegółowej tematyki kontroli i osiągnięcia celów kontroli oraz prawidłowości udokumentowania ustaleń;

5) zatwierdza, zweryfikowane przez kierownika Działu Realizacji Kontroli Terenowego Wydziału Kontroli, uzasadnienie nałożenia kary umownej i jej wysokość;

6) weryfikuje projekty wystąpień pokontrolnych sporządzanych przez kontrolerów, w szczególności pod względem osiągnięcia celów kontroli, zrealizowania szczegółowej tematyki kontroli oraz stosowania jednolitego podejścia i sposobu oceny kontrolowanej działalności oraz zasadność ocen, zaleceń pokontrolnych i poprawność finansowych wyników kontroli;

7) informuje dyrektora Departamentu Kontroli oraz, w miarę potrzeb, jego zastępców, kierowników komórek organizacyjnych Departamentu Kontroli oraz pracowników Departamentu Kontroli o przebiegu kontroli oraz związanych z nią zidentyfikowanych ryzykach;

8) przekazuje, wraz z opinią, wniosek o wyłączenie kontrolera, osoby realizującej czynności kontrolne, lub biegłego do dyrektora Departamentu Kontroli, w celu wydania postanowienia o wyłączeniu;

9) w uzasadnionych przypadkach występuje do Prezesa NFZ, za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli, z wnioskiem o:

a) przerwę w kontroli,

b) przedłużenie czasu trwania kontroli na czas niezbędny do przeprowadzenia czynności kontrolnych, określając termin tego przedłużenia,

c) odstąpienie od kontroli z przyczyn niezależnych od NFZ,

d) rozszerzenie zakresu przedmiotowego kontroli, o ile jest to konieczne;

10) w przypadku przerwy w kontroli, przedłużenia czasu trwania kontroli, odstąpienia od kontroli lub rozszerzenia zakresu przedmiotowego kontroli zawiadamia podmiot kontrolowany o zaistniałej zmianie;

11) występuje do właściwego OW NFZ o przekazanie informacji w zakresie niezbędnym do rozliczania skutków finansowych kontroli oraz weryfikacji zaleceń pokontrolnych w zakresie korekt statystycznych;

12) występuje do właściwego OW NFZ o przekazanie informacji niezbędnych do określenia podstawy wysokości sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach;

13) 13  udostępnia w miarę potrzeb wystąpienie pokontrolne oraz akta sprawy dyrektorowi Departamentu Kontroli lub jego zastępcom, kierownikom komórek organizacyjnych Departamentu Kontroli oraz pracownikom Departamentu Kontroli;

14) współpracuje z koordynatorem kontroli w zakresie realizacji kontroli, w tym w zakresie osiągnięcia celów kontroli, prawidłowości kwalifikacji finansowych skutków kontroli;

15) akceptuje projekt zmienionego wystąpienia pokontrolnego lub stanowiska w sprawie zastrzeżeń, w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ zastrzeżeniami do wystąpienia pokontrolnego, i przekazuje do podpisu dyrektorowi Departamentu Kontroli;

16) nadzoruje monitorowanie wpływu do NFZ informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz ich realizacji i terminowości wykonania;

17) nadzoruje sporządzanie wymaganej dokumentacji kontrolnej, w tym kompletność i terminowość sporządzenia dokumentów wynikających z obowiązujących przepisów;

18) występuje do Prezesa NFZ, za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli, z informacją o zaistnieniu przesłanek do nałożenia sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach;

19) 14  w przypadku oceny negatywnej - przekazuje dyrektorowi właściwego OW NFZ wystąpienie pokontrolne wraz z wezwaniem do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone, albo decyzję administracyjną, o której mowa w art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, o ile została wydana;

20) 15  w miarę potrzeb przekazuje informacje o wynikach kontroli dyrektorowi komórki organizacyjnej centrali NFZ, właściwej w zakresie przeprowadzonej kontroli;

21) opracowuje projekty postanowień, o których mowa w art. 61d ust. 9 i ust. 12 ustawy o świadczeniach.

2. Zadania określone w ust. 1 pkt 1-4, 6, 13 oraz 15-17 mogą być realizowane także przez kierownika Działu Realizacji Kontroli Terenowego Wydziału Kontroli lub przez inną osobę zatrudnioną w komórkach, o których mowa w ust. 1, wyznaczoną do nadzorowania kontroli.

3. Kierownik Działu Realizacji Kontroli Terenowego Wydziału Kontroli współpracuje z naczelnikiem Terenowego Wydziału Kontroli przy realizacji zadań wydziału, w szczególności weryfikuje uzasadnienie nałożenia kary umownej i jej wysokość.

§ 16. Koordynator kontroli w szczególności:

1) przeprowadza analizę przedkontrolną lub koordynuje prace związane z przeprowadzeniem tej analizy, w tym gromadzi materiały i informacje niezbędne do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) opracowuje projekt programu kontroli lub koordynuje pracę osób, które taki projekt opracowują;

3) monitoruje realizację kontroli, w tym przeprowadza konsultacje i narady z uczestnikami kontroli koordynowanych i wspiera uczestników kontroli w rozwiązywaniu zidentyfikowanych problemów merytorycznych i organizacyjnych;

4) w ramach realizacji zadania, o którym mowa w pkt 3, współpracuje z naczelnikiem Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;

5) informuje kierującego komórką koordynującą kontrolę o przebiegu kontroli i związanych z nią zidentyfikowanych ryzykach;

6) konsultuje projekty wystąpień pokontrolnych opracowanych przez uczestników kontroli koordynowanej lub prace nad tymi dokumentami, w szczególności pod względem:

a) osiągnięcia celów kontroli,

b) realizacji szczegółowej tematyki kontroli,

c) jednolitego podejścia do oceny kontrolowanej działalności,

d) jednolitego sposobu nakładania sankcji;

7) opracowuje projekt informacji o wynikach kontroli koordynowanych;

8) przekazuje, zatwierdzone przez Prezesa NFZ, informacje o wynikach kontroli dyrektorom właściwych komórek organizacyjnych centrali NFZ;

9) przygotowuje rekomendacje dotyczące podjęcia działań mających na celu wprowadzenie zmian w przepisach prawa powszechnie obowiązującego lub w zarządzeniach Prezesa NFZ, jeśli jest to uzasadnione wynikami kontroli koordynowanych.

§ 17. Dyrektor OW NFZ w szczególności:

1) zapewnia realizację zadań poszczególnych komórek organizacyjnych OW NFZ w zakresie niezbędnym do rozliczania skutków finansowych kontroli oraz weryfikacji zaleceń pokontrolnych w zakresie korekt statystycznych;

2) zapewnia współpracę poszczególnych komórek organizacyjnych OW NFZ z Departamentem Kontroli w zakresie weryfikacji i monitorowania wykonania zaleceń pokontrolnych na podstawie otrzymanego wystąpienia pokontrolnego oraz wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone;

3) w miarę potrzeb przekazuje informacje o wynikach kontroli właściwym komórkom organizacyjnym OW NFZ;

4) zapewnia prowadzenie rejestrów kar umownych nałożonych na świadczeniodawców i apteki oraz kar nałożonych na osoby uprawnione w rozumieniu ustawy o refundacji, a także udostępnia te rejestry właściwemu miejscowo Wydziałowi Kontroli.

Rozdział  4.

Dokumentowanie postępowania kontrolnego i czynności z nim związanych

§  18. 

1. Upoważnienie do kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 3 do zarządzenia. Departament Kontroli prowadzi ewidencję upoważnień do kontroli.

2. Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 4 do zarządzenia, z zastrzeżeniem ust. 3.

3. W przypadku kontroli prowadzonych w jednostkach organizacyjnych Funduszu, zgodnie z art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach, zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 5 do zarządzenia.

4. Postanowienie w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 9 ustawy o świadczeniach, sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 6 do zarządzenia.

5. Postanowienie w sprawie rozpatrzenia zażalenia, o którym mowa w art. 61d ust. 12 ustawy o świadczeniach, sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 7 do zarządzenia.

6. Pokwitowania, o których mowa w art. 61n ustawy o świadczeniach, sporządza się według wzorów określonych odpowiednio w załącznikach nr 8 i 9 do zarządzenia.

7. Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 10 do zarządzenia.

8. Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 11 do zarządzenia.

9. Protokół oględzin sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 12 do zarządzenia.

10. Postanowienie o powołaniu biegłego wydaje się według wzoru określonego w załączniku nr 13 do zarządzenia.

11. Wystąpienie pokontrolne z kontroli, o której mowa w § 1 pkt 1:

1) lit. a-c - sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 14 do zarządzenia;

2) lit. d - sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 15 do zarządzenia.

12. Wezwanie do zapłaty skutków finansowych kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 16 do zarządzenia.

13. Dokumenty, o których mowa w ust. 1-3, 11 i 12, podlegają wewnętrznej kontroli jakości, w szczególności w sposób określony w § 28, w komórce, w której zostały wytworzone.

§  19. 

1. Dokumentowanie ustaleń kontroli następuje w aktach kontroli.

2. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonywanych czynności kontrolnych lub tematycznie włączając do nich materiały.

§  20. 

1. Oczywiste omyłki pisarskie lub rachunkowe w dokumentach wytworzonych w związku z kontrolą, mogą podlegać sprostowaniu w każdym czasie.

2. Sprostowania, w zależności od dokumentu, w którym stwierdzono omyłki, dokonuje odpowiednio kontroler, osoba realizująca czynności kontrolne, naczelnik właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli lub kierownik innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli, dyrektor Departamentu Kontroli lub Prezes NFZ poprzez sporządzenie na dokumencie odpowiedniej adnotacji, opatrzonej datą i podpisem, a w przypadku dokumentów elektronicznych poprzez sporządzenie dokumentu zawierającego treść zapisu oryginalnego oraz treść zapisu wprowadzanego jako sprostowanie wraz z datą i podpisem.

3. O sprostowaniu dokumentu powiadamia się kierownika podmiotu kontrolowanego oraz inne podmioty, którym dokument został przekazany.

§  21. 

1. Każdą kontrolę prowadzoną przez Departament Kontroli, w celu jej identyfikacji, oznacza się unikalnym numerem zawierającym, oddzielone kropką, co najmniej następujące elementy, we wskazanym porządku:

1) symbol Departamentu Kontroli;

2) symbol Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;

3) symbol kontroli ¹⁶ ;

4) kolejny numer kontroli w danym roku (3-cyfrowy), nadawany odrębnie dla kontroli świadczeń, ordynacji i aptek;

5) rok rozpoczęcia kontroli.

2. Unikalny numer, o którym mowa w ust. 1, umieszcza się na pierwszej stronie każdego oryginalnego dokumentu, wytworzonego w Departamencie Kontroli i dołączonego do akt kontroli lub akt sprawy.

§  22. 

1. W wystąpieniu pokontrolnym dokonuje się oceny ustaleń kontroli zgodnie z wytycznymi dotyczącymi dokonania ocen zawartymi w programie kontroli, stosując, w zależności od stwierdzonego stanu faktycznego, następującą skalę ocen:

1) pozytywna - gdy nie stwierdzono nieprawidłowości lub stwierdzono uchybienia, które nie mają wpływu na kontrolowaną działalność;

2) pozytywna z nieprawidłowościami - gdy stwierdzono nieprawidłowości, które nie miały zasadniczego wpływu na kontrolowaną działalność;

3) negatywna - gdy stwierdzone nieprawidłowości miały zdecydowany wpływ na kontrolowaną działalność.

2. W wystąpieniu pokontrolnym z kontroli przeprowadzonej w zakresie określonym:

1) w art. 61a ust. 1-2a ustawy o świadczeniach - dokonuje się oceny z uwzględnieniem kryterium legalności, rzetelności i celowości;

2) w art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach - dokonuje się oceny z uwzględnieniem kryterium legalności i rzetelności.

3. Jeżeli z ustaleń zawartych w wystąpieniu pokontrolnym wynika, że podmiot kontrolowany nie wykonał albo wykonał niewłaściwie zobowiązania wynikające z umowy zawartej z NFZ lub z przepisów prawa skutkujące powstaniem wierzytelności po stronie NFZ, kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne, sporządza projekt wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, z zastrzeżeniem art. 61 u ust. 1 ustawy o świadczeniach, które zawiera:

1) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 1 ustawy o świadczeniach:

a) podaną kwotowo i słownie wartość wierzytelności stanowiącej skutek finansowy kontroli:

– wysokość (kwotowo i słownie) nienależnie przekazanych środków finansowych oraz termin ich zapłaty, o którym mowa w § 28 ust. 1 OWU,

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty kary umownej, o którym mowa w § 29 ust. 4 lub w § 31 ust. 3 OWU, a także podstawę prawną jej nałożenia, w przypadku, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach,

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty odszkodowania z tytułu szkody poniesionej przez OW NFZ na skutek działania podmiotu kontrolowanego w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej,

b) wskazanie numeru rachunku bankowego właściwego OW NFZ, na który należy dokonać odpowiednio zapłaty środków, o których mowa w lit. a;

2) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 2 ustawy o świadczeniach:

a) podaną kwotowo i słownie wartość wierzytelności, stanowiącej skutek finansowy kontroli:

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty kary umownej, o której mowa w umowie upoważniającej do wystawiania recept refundowanych, której wzór określono w zarządzeniu Prezesa NFZ w sprawie wzoru umowy upoważniającej do wystawiania recept na leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne refundowane ze środków publicznych, przysługujące świadczeniobiorcom,

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zwrotu kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a-7c ustawy o refundacji lub w postanowieniach umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych,

– wysokość oraz termin zapłaty odszkodowania z tytułu szkody poniesionej przez OW NFZ na skutek działania podmiotu kontrolowanego w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej,

b) wskazanie numeru rachunku bankowego właściwego OW NFZ, na który należy dokonać zapłaty środków, o których mowa w lit. a;

3) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach:

a) podaną kwotowo i słownie wartość wierzytelności, stanowiącej skutek finansowy kontroli:

– wysokość (kwotowo i słownie) nienależnie przekazanej refundacji oraz termin jej zapłaty, o którym mowa w art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji,

– wysokość (kwotowo i słownie) kary umownej oraz termin jej zapłaty, o którym mowa w § 9 ust. 1 OWU dla aptek a także podstawę prawną jej nałożenia;

b) wskazanie numeru rachunku bankowego właściwego OW NFZ, na który należy dokonać zapłaty środków, o których mowa w lit. a.

4. Jeżeli z ustaleń zawartych w wystąpieniu pokontrolnym wynika, że podmiot kontrolowany nie wykonał albo wykonał niewłaściwie obowiązki wynikające z przepisów prawa skutkujące powstaniem wierzytelności po stronie NFZ, kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne, sporządza projekt wniosku o nałożenie sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach oraz projekt decyzji administracyjnej w przedmiocie sankcji, która określa wartość zwrotu do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych.

5. W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych w wystąpieniu pokontrolnym należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany.

6. Wystąpienie pokontrolne wraz z wezwaniem do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone, wysyła się za zwrotnym potwierdzeniem odbioru albo doręcza się osobiście za pokwitowaniem odbioru albo w sposób określony w art. 61za ustawy o świadczeniach.

§  23. 

1. W przypadku stwierdzenia rażących nieprawidłowości w wyniku kontroli podmiotu kontrolowanego w zakresie, o którym mowa w:

1) art. 61a ust. 1 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do podmiotu tworzącego, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2022 r. poz. 633) lub nadzorującego działalność podmiotu kontrolowanego;

2) art. 61a ust. 2 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do właściwej okręgowej izby lekarskiej lub właściwej okręgowej izby pielęgniarek i położnych;

3) art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do ministra właściwego do spraw zdrowia, wojewódzkiego inspektora farmaceutycznego i okręgowej izby aptekarskiej, właściwych ze względu na adres apteki.

2. Kopie pism, o których mowa w ust. 1, dołącza się do akt sprawy.

§  24. 

1. Jeżeli zebrane w toku kontroli materiały dowodowe uprawdopodabniają popełnienie przestępstwa ściganego z urzędu, Prezes NFZ przekazuje zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa wraz z zebranymi materiałami dowodowymi organowi właściwemu do ścigania przestępstw.

2. Kopię zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się do akt sprawy.

Rozdział  5.

Informacja o wynikach kontroli koordynowanych

§  25. 

1. Z kontroli koordynowanej sporządza się informację o wynikach kontroli, którą przygotowuje komórka koordynująca kontrolę.

2. Osobą odpowiedzialną za opracowanie informacji o wynikach kontroli jest koordynator kontroli.

3. Informacja o wynikach kontroli jest sporządzana w szczególności na podstawie, przekazanych przez uczestników kontroli koordynowanej, syntetycznych opracowań, w tym ocen wyników kontroli, wydanych w oparciu o ustalenia zawarte w wystąpieniu pokontrolnym i potwierdzone dowodami zawartymi w aktach kontroli, a w uzasadnionych przypadkach na podstawie tych wystąpień pokontrolnych.

4. Do opracowania informacji o wynikach kontroli można również uwzględnić inne materiały, w tym w szczególności:

1) wyniki innych kontroli;

2) opinie specjalistyczne, wykładnie i interpretacje uprawnionych podmiotów;

3) informacje udostępnione przez inne instytucje i podmioty funkcjonujące w systemie opieki zdrowotnej;

4) analizy i inne materiały ogólnodostępne oraz opracowane w NFZ.

5. Informacja o wynikach kontroli zawiera w szczególności:

1) temat i cel lub cele kontroli;

2) 17  zakres podmiotowy oraz przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą oraz datę przeprowadzonej kontroli;

3) 18  (uchylony);

4) istotne ustalenia kontroli, w tym stwierdzone nieprawidłowości z uwzględnieniem ich zakresu;

5) wnioski z przeprowadzonych kontroli dotyczące rozwiązań jednostkowych, organizacyjnych oraz systemowych.

6. 19  Projekt informacji o wynikach kontroli podlega wewnętrznej kontroli jakości w komórce koordynującej kontrolę oraz opiniowaniu, w szczególności przez:

1) inne komórki organizacyjne w Departamencie Kontroli;

2) merytoryczną komórkę organizacyjną właściwą ze względu na zakres realizowanych zadań, o ile jest to uzasadnione;

3) uczestników kontroli koordynowanej.

7. Informację o wynikach kontroli przedkłada się do zatwierdzenia Prezesowi NFZ.

Rozdział  6.

Zapewnienie jakości realizacji zadań kontrolnych

§  26. 

1. Działania podejmowane w NFZ w ramach zapewnienia jakości realizacji zadań kontrolnych mają na celu uzyskanie wystarczającej gwarancji, że poszczególne etapy procesu kontroli, w tym w szczególności wytwarzanie dokumentacji w toku kontroli, są wykonywane przez osoby posiadające odpowiednią wiedzę merytoryczną, doświadczenie i uprawnienia, zgodnie z przepisami prawa powszechnie obowiązującego oraz regulacjami wewnętrznymi, w sposób rzetelny i jednolity, z uwzględnieniem założonych celów.

2. Dla osiągnięcia celu, o którym mowa w ust. 1, poszczególne czynności podlegają udokumentowaniu oraz wymagają akceptacji dokumentów na każdym etapie ich weryfikacji, a w określonych przypadkach, wskazanych w niniejszym rozdziale, wypełniania formularza, którego wzór określony jest w załączniku nr 17 do zarządzenia.

§  27. 

1. Zadania związane z zapewnieniem jakości realizacji zadań kontrolnych wykonują, w zakresie wskazanym w niniejszym zarządzeniu, w szczególności kontrolerzy, osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, naczelnicy Terenowych Wydziałów Kontroli, kierownicy Działów Realizacji Kontroli Terenowych Wydziałów Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli.

2. Zapewnieniu jakości realizacji zadań kontrolnych służą instrumenty obejmujące w szczególności:

1) samokontrolę osób, o których mowa w ust. 1, w zakresie prawidłowego, rzetelnego, terminowego wykonywania zadań;

2) nadzór w ramach powierzonych zadań (kierownik zespołu kontrolującego, koordynator kontroli) lub w ramach podległości służbowej (naczelnicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub kierownicy innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, dyrektor Departamentu Kontroli);

3) konsultacje wewnętrzne (zasięganie opinii innych komórek organizacyjnych w Departamencie Kontroli, w innych komórkach organizacyjnych centrali NFZ lub w OW NFZ) oraz zewnętrzne (w szczególności stanowiska ministra właściwego do spraw zdrowia, konsultantów w określonych dziedzinach medycyny, innych organów lub instytucji) w celu rozwiązania określonych problemów;

4) narady i spotkania:

a) przed rozpoczęciem kontroli - organizowane w szczególności w celu przekazania wiedzy i omówienia szczególnie istotnych zagadnień przy realizacji określonego zadania, wskazaniu lub wypracowaniu jednolitego podejścia i realizacji w konkretnych czynnościach przez Departament Kontroli,

b) w toku realizacji zadań kontrolnych - organizowane w szczególności w celu omówienia problemów i zagrożeń zidentyfikowanych w trakcie realizacji kontroli, uzgodnienia oraz wypracowania jednolitego stanowiska w odniesieniu do konkretnych zagadnień;

c) po zakończeniu czynności kontrolnych - organizowane w szczególności w celu omówienia ustaleń kontroli;

5) szkolenia okresowe dla pracowników zatrudnionych w Departamencie Kontroli, związane z realizacją zadań kontrolnych;

6) wewnętrzną kontrolę jakości dokumentów, o której mowa w § 28;

7) narzędzie oceny jakości realizacji zadań kontrolnych, stanowiące formularz, o którym mowa w § 26 ust. 2.

§  28. 

1. Wewnętrzna kontrola jakości dokumentów obejmuje w szczególności weryfikację dokumentów wytworzonych w toku realizacji zadań związanych z kontrolą w Terenowych Wydziałach Kontroli lub innych komórkach organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli poprzez ich akceptację przez kierowników Działów Realizacji Kontroli Terenowych Wydziałów Kontroli w odniesieniu do dokumentów wytworzonych w Terenowych Wydziałach Kontroli oraz, w uzasadnionych przypadkach, uzgadnianiu lub opiniowaniu przez inne komórki organizacyjne centrali NFZ.

2. Czynnościom, o których mowa w ust. 1, podlegają w szczególności projekty programu kontroli, postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu, wystąpienia pokontrolne, stanowiska w sprawie rozpatrzenia zastrzeżeń i zażaleń oraz informacje o wynikach kontroli koordynowanych.

§  29. 

1. Dyrektor Departamentu Kontroli oraz naczelnicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub kierownicy innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, w ramach zapewnienia jakości kontroli, zapewniają w szczególności wsparcie merytoryczne i właściwy nadzór nad prawidłową realizacją zadań przez kontrolera lub osobę realizującą czynności kontrolne na każdym etapie kontroli tak, aby zapewnić osiągnięcie celu lub celów kontroli i odpowiednią jakość pracy.

2. Nadzór, o którym mowa w ust. 1, polega w szczególności na weryfikacji dokumentacji kontrolnej w celu potwierdzenia prawidłowości i adekwatności dokonanych ustaleń oraz sformułowanych ocen, uwag, wniosków i zaleceń pokontrolnych.

3. Do realizacji obowiązku, o którym mowa w ust. 2, służy w szczególności narzędzie oceny jakości realizacji zadań kontrolnych, stanowiące formularz, o którym mowa w § 26 ust. 2.

Rozdział  7.

Przepis epizodyczny oraz przepisy przejściowe i końcowe

§ 30. Do kontroli doraźnych wszczętych w okresie stanu zagrożenia epidemicznego lub stanu epidemii w przypadku, gdy przedmiotem kontroli jest dostępność do świadczeń opieki zdrowotnej, nie stosuje się przepisów § 5 ust. 1 pkt 2, ust. 2-4 i 6, § 7 pkt 3, § 11 pkt 2 i 4, § 12 pkt 2, § 14 pkt 2 lit. b, § 15 ust. 1 pkt 4, § 16 pkt 2 i pkt 6 lit. b - c.

§ 31. Do kontroli wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie niniejszego zarządzenia stosuje się przepisy niniejszego zarządzenia, z zastrzeżeniem, że czynności podjęte w toku tych kontroli przed dniem wejścia w życie niniejszego zarządzenia pozostają w mocy.

§ 32. Traci moc zarządzenie nr 58/2019/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 4 czerwca 2019 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia.

§ 33. Zarządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

Uzasadnienie

Niniejsze zarządzenie zastępuje zarządzenie 58/2019/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 4 czerwca 2019 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia.

Wydanie nowego zarządzenia w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia ma na celu stworzenie przejrzystego dla odbiorców tekstu uwzględniającego dotychczasowe liczne zmiany oraz zmiany w zakresie kompetencji poszczególnych osób występujących w procesie kontroli. Zarządzenie uwzględnia w tym procesie również kierownika Działu Realizacji Kontroli w Terenowym Wydziale Kontroli (TWK), którego osoba nie była w poprzednim zarządzeniu uwzględniona.

Wprowadzone zmiany porządkują zakres kompetencji ww. osób, zgodnie z hierarchią ich ważności w strukturze organizacyjnej oraz w procesie kontroli. Istotną zmianą w tym zakresie jest wprowadzenie dodatkowego zadania dla kierownika zespołu kontrolującego jakim będzie sporządzanie uzasadnienia nałożenia kary umownej i propozycji jej wysokości. Dokument ten będzie weryfikowany przez kierownika Działu Realizacji Kontroli i następnie zatwierdzany przez naczelnika TWK. Zmiana niniejsza ma znaczenie w zakresie ujednolicenia realizacji zadań kontrolnych w całym kraju.

Zarządzenie wprowadza również porządkującą zmianę nazewnictwa - wskazując jednoznacznie na naczelnika TWK, określanego wcześniej jako kierownik tej komórki.

Kolejną zasadniczą zmianą wprowadzoną niniejszym zarządzeniem w stosunku do zarządzenia 58//2019/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 4 czerwca 2019 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia jest likwidacja tematyk kontroli, które miały zastosowanie w przypadku kontroli doraźnych. Obecnie będzie sporządzany jeden rodzaj dokumentu - program kontroli. Rozróżnienie tych dwóch rodzajów dokumentów miało charakter wyłącznie historyczny i nie znajdowało uzasadnienia merytorycznego.

Zmiany wprowadzone w załącznikach w stosunku do dotychczasowego ich brzmienia stanowią konsekwencje zmian w treści zarządzenia, a ponadto mają charakter redakcyjny.

Zmiana zarządzenia realizuje dwa cele strategiczne:

1) cel 5 - poprawa efektywności wydatkowania środków publicznych na świadczenia opieki zdrowotnej;

2) cel 7 - usprawnienie organizacji, zapewniające skuteczną realizację zadań.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1  ²⁰  

[nazwa wnioskującej komórki organizacyjnej]

[nazwa jednostki organizacyjnej NFZ] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pan/Pani*

[imię i nazwisko]

Prezes

Narodowego Funduszu Zdrowia

za pośrednictwem

Dyrektora Departamentu Kontroli

Narodowego Funduszu Zdrowia

WNIOSEK o wyrażenie zgody na przeprowadzenie kontroli doraźnej

Na podstawie § 5 ust. 1 pkt 2 zarządzenia Nr 60/2022/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia, proszę o wyrażenie zgody na przeprowadzenie kontroli doraźnej:

- [koordynowanej/niekoordynowanej]*,

- [problemowej/rozpoznawczej/skargowej/sprawdzającej]*.

W załączeniu przekazuję opinię Departamentu Kontroli**.

I. Informacje podstawowe.

Temat kontroli:

[...]

Cel/cele kontroli:

[...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:

[...]

Imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu, którego dotyczy kontrola, adres miejsca udzielania świadczeń:***

[...],

- posiadający w okresie objętym wnioskowaną kontrolą umowę zawartą z Narodowym Funduszem Zdrowia nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń wnioskowanych do kontroli] *,

- nieposiadającego umowy z Narodowym Funduszem Zdrowia*,

- udzielającego w okresie objętym kontrolą świadczeń w ramach zapobiegania, przeciwdziałania oraz zwalczania COVID-19 w ramach realizacji zadań finansowanych ze środków publicznych, o których mowa w art. 116 ust. 1 pkt 8 ustawy o świadczeniach.*

Czas rozpoczęcia kontroli:

[Pilna/ Do przeprowadzenia w ciągu kwartału/półrocza/roku od dnia, w którym wyrażono zgodę]*.

Uzasadnienie kontroli:

[w uzasadnieniu należy w szczególności przedstawić analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości, odnieść się do przedstawionych/ wprowadzonych wyżej danych oraz wskazać powody, dlaczego problem przedstawiony we wniosku nie może być zweryfikowany w inny sposób niż kontrola, w tym w szczególności w sposób, o którym mowa w art. 61w i 61x ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2022 r. poz. 2561, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach"]

Pytania ankietowe dotyczące informacji o zakresie podjętych czynności oraz zgromadzonych w sprawie dokumentach, warunkujące złożenie Wniosku o kontrolę doraźną:

Wypełnia Oddział Wojewódzki NFZ lub komórka organizacyjna Centrali NFZ****

1. Czy zidentyfikowano podmiot, którego dotyczy sprawa?

[Nie/Tak - proszę wskazać podmiot]

2. Czy podjęto próbę wyjaśnienia i rozwiązania zidentyfikowanego problemu?

[Nie/Tak - kiedy i czego dotyczyła, jakie działania zostały podjęte]

3. Czy w przedmiotowej sprawie: -prowadzono korespondencję?

[Nie/Tak - kiedy i czego dotyczyła, proszę syntetycznie wskazać wnioski z korespondencji]

- przeprowadzono analizy raportów sprawozdawczych?

[Nie/Tak - kiedy, co wynika z tej analizy]

- ankietowano pacjentów?

[Nie/Tak - kiedy, ile ankiet wysłano, ile otrzymano odpowiedzi, wnioski z odpowiedzi]

- przeprowadzono wizytację?

[Nie/Tak - kiedy, co stwierdzono]

-zwrócono się o opinię do np.: urzędów / instytucji / konsultanta?

[Nie/Tak - kiedy, do kogo, proszę syntetycznie wskazać treść zapytania i wnioski z opinii]

W przypadku twierdzącej odpowiedzi na pytania zawarte w pkt 3 należy dołączyć dokumenty zawierające istotne informacje dla przedmiotowej sprawy.

4. Czy powyższe czynności pozwoliły na dokonanie istotnych ustaleń?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach, a w przypadku odpowiedzi twierdzącej dodatkowo syntetycznie wskazać ustalenia]

5. Czy zgromadzone dokumenty i informacje stanowią wystarczający materiał:

- do wyjaśnienia i rozwiązania problemu?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach]

- oceny sytuacji i zidentyfikowania nieprawidłowości?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach]

- nałożenia sankcji i zakończenia sprawy?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach]

6. Czy dokonanie jednoznacznych ustaleń, identyfikacja nieprawidłowości i zakończenie przedmiotowej sprawy wymaga:

- kontynuowania korespondencji z podmiotem?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach]

- opinii specjalisty z danej dziedziny lub interpretacji przepisów?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach]

- dokonania ustaleń w lokalizacji podmiotu / miejscu udzielania świadczeń?

[Nie/Tak - proszę uzasadnić w obu przypadkach]

7. Czy z właściwym miejscowo Terenowym Wydziałem Kontroli:

- omówiono przedmiotową sprawę, w tym dotychczasowe ustalenia?

[Nie/Tak - kiedy]

- omówiono dalszy tryb postępowania, w przypadku kontroli doraźnej?

[Nie/Tak - proszę wskazać syntetycznie ustalenia]

Załączniki do wniosku (dokumenty uzasadniające wniosek):

1) [...]

2) [...]

3) [...]

	............................................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	kierownika wnioskującej komórki organizacyjnej
	/Dyrektora OW NFZ)

II. Opinia Departamentu Kontroli.**

1. Czy w okresie od 1 czerwca 2019 r. do dnia opiniowania wniosku w podmiocie wskazanym we wniosku prowadzona była kontrola albo czynności sprawdzające w zakresie przedmiotowym wskazanym w treści niniejszego wniosku?

[Nie/Tak - kiedy i czego dotyczyła]

2. Czy wskazany we wniosku zakres przedmiotowy kontroli korzysta z wyłączenia wskazanego w art. 61d ust. 2 ustawy o świadczeniach?

[Nie/Tak; w przypadku wskazania odpowiedzi "Nie" - w sytuacji, gdy w roku kalendarzowym, w którym miałaby się odbyć zlecana kontrola, przeprowadzono co najmniej jedno postępowanie kontrolne w danym podmiocie, podlegające ograniczeniu, o którym mowa w art. 61d ust. 2 ustawy - należy podać czas trwania wszystkich kontroli tego podmiotu w tym roku w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach ]*

3. Czy we wnioskowanym czasie/w bieżącym roku w zakresie podmiotowym lub przedmiotowym przewidziane jest przeprowadzenie kontroli planowej lub doraźnej albo czynności sprawdzających?

[Nie/Tak - kiedy i czego będzie dotyczyła]*

4. Czy na etapie opiniowania wniosku - istnieje konieczność powołania biegłego do przeprowadzenia kontroli?

[Nie/Tak - kogo/wskazać kwalifikacje i uzasadnić, w jakim celu]*

5. Czy problem przedstawiony we wniosku można zweryfikować w inny sposób niż kontrola, w tym w szczególności w sposób, o którym mowa w art. 61w i 61x ustawy o świadczeniach?

[Nie/Tak - uzasadnić każdą odpowiedź]*

6. Przewidywana pracochłonność kontroli w kontrolerodniach/liczba kontrolerów -

[.../...]

7. Najbliższy możliwy termin rozpoczęcia kontroli***** -

[Pilna/Do przeprowadzenia w ciągu kwartału/półrocza/roku od dnia, w którym wyrażono zgodę]*

8. Czy akceptacja wniosku wpłynie na wydłużenie terminów:

1) aktualnie prowadzonych kontroli - w przypadku rozpoczęcia wnioskowanej kontroli w czasie wskazanym:

a) przez komórkę wnioskującą -

[Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

b) w pkt 7 -

[Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

2) kontroli planowanych do rozpoczęcia w najbliższym czasie - w przypadku rozpoczęcia wnioskowanej kontroli w czasie wskazanym:

a) przez komórkę wnioskującą -

[Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

b) w pkt 7 -

[Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

9. Inne kwestie, niż wymienione wyżej, wymagające wskazania w opinii:

[punkt fakultatywny]*

	.........................................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	dyrektora Departamentu Kontroli
	lub jego zastępcy)

III. Decyzja Prezesa NFZ*:

Wyrażam zgodę:

-  Termin kontroli zgodny z wnioskiem komórki/jednostki wnioskującej.

-  Termin kontroli wskazany w pkt 8 opinii Departamentu Kontroli. 

-Pod warunkiem - innym: ................................................................................................

.................................................................................................................................................

.................................................................................................................................................

....................................................................

	......................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ)

Nie wyrażam zgody.

	......................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ)

Objaśnienia:

* wybrać/podkreślić właściwą opcję

** nie dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej oraz przypadków, gdy komórką wnioskującą jest właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli

*** nie dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej

**** nie dotyczy wniosku o kontrolę doraźną z inicjatywy Departamentu Kontroli oraz kontroli wszczynanych na polecenie Prezesa NFZ

***** określając termin należy uwzględnić w szczególności: wagę oraz pilność problemu do zbadania, inne tematy o ustalonym wcześniej priorytecie czasowym do kontroli (w tym liczbę kontroli doraźnych oczekujących na wykonanie oraz ustaloną kolejność i termin ich realizacji), aktualnie prowadzone kontrole i czynności sprawdzające, aktualny potencjał osobowy właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, konieczność powołania biegłego do udziału w kontroli

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory]

ZAŁĄCZNIK Nr  2

Departament Kontroli

Wydział [...]* w [miejscowość]

Nr sprawy: [...]

PROGRAM KONTROLI

[kontrola planowa koordynowana/ kontrola doraźna koordynowana/

kontrola doraźna niekoordynowana]*

[temat kontroli]

[miejscowość], [słownie miesiąc rrrr] r.

1. Temat kontroli.

[...]

2. Cel/cele kontroli.

[...]

3. Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą.

[w tym obszary problemowe]

4. Uzasadnienie kontroli.

[...]

5. Analiza stanu prawnego dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli.

[...]

6. Wyniki analizy przedkontrolnej, w tym analiza prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości.

[wyniki analizy przedkontronej winny uzasadniać wybór podmiotu i obszarów do kontroli]

7. Szczegółowa tematyka kontroli.

[Co ustalić?

1. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia, odpowiadające obszarom i podobszarom z zakresu.

2. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia, odpowiadające obszarom i podobszarom z zakresu.

3. ...]

8. Wskazówki metodyczne.

[W jaki sposób ustalić? W tym uwagi ogólne do całej kontroli oraz szczegółowe w odniesieniu do każdego obszaru: z tematyki:

1. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia:

- ustalić w jaki sposób uzyskać odpowiedzi na pytania postawione w pkt 1 szczegółowej tematyki,

- ustalić, jakich nieprawidłowości można się spodziewać mając na względzie kontrolowany obszar i jakie rodzą one skutki (sankcje).

2. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia:

- ustalić w jaki sposób uzyskać odpowiedzi na pytania postawione w pkt 2 szczegółowej tematyki,

- ustalić, jakich nieprawidłowości można się spodziewać mając na względzie kontrolowany obszar i jakie rodzą one skutki (sankcje).

3. ...]

9. Założenia organizacyjne. **

[...]

10. Wykaz aktów prawnych dotyczących zakresu przedmiotowego kontroli.

[...]

11. Wykaz literatury fachowej dotyczącej zakresu przedmiotowego kontroli.

[punkt fakultatywny]*

[miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

...........................................

(podpis i dane identyfikujące pracownika,

który opracował projekt programu)

...............................................

(podpis i dane identyfikujące

naczelnika TWK opracowującego projekt programu)

	..............................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	kierownika merytorycznej komórki
	organizacyjnej właściwej ze względu
	na zakres realizowanych zadań)***
	ZATWIERDZAM
	...............................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Dyrektora Departamentu Kontroli)

Objaśnienia:

* Wybrać właściwą opcję

**Nie dotyczy kontroli niekoordynowanych doraźnych, chyba że w ocenie kierownika merytorycznej komórki organizacyjnej właściwej ze względu na zakres realizowanych zadań zachodzi potrzeba ich określenia.

***W przypadku, gdy projekt programu kontroli podlegał opinii/opiniom lub konsultacjom/uzgodnieniom w odpowiedniej komórce organizacyjnej.

[uwaga: wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  3

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Upoważnienie Nr [jednolita numeracja w DK]

I. Na podstawie art. 61e ust. 3 [w związku z art. 61v*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. Z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", upoważniam:

Pana/Panią [imię i nazwisko],

Kierownika zespołu kontrolującego [uwzględnić jeżeli dotyczy],

pracownika [nazwa komórki organizacyjnej],

do przeprowadzenia kontroli, do przeprowadzenia poszczególnych czynności kontrolnych w toku kontroli** [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],

prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]***

nr zezwolenia na prowadzenie apteki***

- posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę zawartą z Narodowym Funduszem Zdrowia nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj lub przedmiot umowy oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]**,

- nieposiadającego umowy z Narodowym Funduszem Zdrowia**

Temat kontroli - [...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą- [...]

Data rozpoczęcia kontroli - [dd.mm.rrrr]

Przewidywany termin zakończenia kontroli - [dd.mm.rrrr]

Upoważnienie niniejsze jest ważne za okazaniem legitymacji służbowej nr [...] albo dokumentu pozwalającego na ustalenie tożsamości nr [...]** i nie może być przenoszone na osoby trzecie. Ważność upoważnienia upływa z dniem [dd.mm.rrrr].

	.......................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ lub osobę przez niego upoważnioną)

II. Przedłużenie ważności upoważnienia ****

Ważność upoważnienia przedłuża się do dnia [dd.mm.rrrr].

	.......................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ lub osobę przez niego upoważnioną)

Objaśnienia:

* uwzględnić w przypadku kontroli realizowanej na podstawie art. 61v ustawy o świadczeniach

** wybrać właściwą opcję.

*** uwzględnić w przypadku kontroli aptek.

**** w razie konieczność wielokrotnego przedłużania ważności upoważnienia wypełnić odpowiednią liczbę razy

***** uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.

Pouczenie o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.

2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.

3. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne ma prawo:

1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej, oraz na innych nośnikach informacji;

2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;

3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;

4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;

5) korzystać z pomocy biegłego.

4. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.

5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie realizującej czynności kontrolne warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:

1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;

2) terminowo udziela wyjaśnień;

3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;

4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.

6. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne może sporządzać, a w razie potrzeby może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w wyznaczonym terminie, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ww. ustawy podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.

7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:

1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;

2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;

3) miejscu udzielania świadczeń;

4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;

5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;

6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2020 r. poz. 849, z późn. zm.).

8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w ust. 7, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w ust. 7, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:

1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;

2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.

10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie**.

11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2022 r., poz. 463), a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.***

12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.******

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  4  ²¹  

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Zawiadomienie

Działając na podstawie art. 61g ust. 1 w związku z art. 61a ust. ...* [ i w związku z art. 61v ust. 1 pkt.... *] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2022 r. poz. 2561, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", zawiadamiam, że:

w dniach od [data rozpoczęcia kontroli] do [przewidywana data zakończenia kontroli] zostanie przeprowadzona kontrola [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],

prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]**

nr zezwolenia na prowadzenie apteki**

- posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę zawartą z Narodowym Funduszem Zdrowia nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj lub przedmiot umowy oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]***,

- nieposiadającego umowy z Narodowym Funduszem Zdrowia***

- udzielającego w okresie objętym kontrolą świadczeń w ramach zapobiegania, przeciwdziałania oraz zwalczania COVID-19 w ramach realizacji zadań finansowanych ze środków publicznych, o których mowa w art. 116 ust. 1 pkt 8 ustawy o świadczeniach.***

Temat kontroli - [...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - [.]

Kontrola będzie prowadzona w [wskazać miejsca, zgodnie z art. 61i ust. 1 i 4 ustawy o świadczeniach, w których będzie prowadzona kontrola, wraz z podaniem danych adresowych]

Proszę o przygotowanie następujących dokumentów:

1. [...]

2. [...]

3. [...]

Kontrolę przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko kontrolera], zgodnie z udzielonym upoważnieniem****.

Poszczególne czynności kontrolne, zgodnie z art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko], zgodnie z udzielonym upoważnieniem*****.

	..........................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ lub osobę przez niego upoważnioną)

Objaśnienia:

* wskazać właściwy przepis art. 61a ustawy o świadczeniach, a w zakresie wskazania art. 61v ustawy o świadczeniach uwzględnić jeżeli kontrola realizowana jest na podstawie tego przepisu

** Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.

*** Wybrać właściwą opcję.

****Należy wskazać kierownika zespołu kontrolującego i wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia kontroli.

***** Należy wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia poszczególnych czynności kontrolnych

******Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.

Pouczenie o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.

2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.

3. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne ma prawo:

1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej oraz na innych nośnikach informacji;

2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;

3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;

4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;

5) korzystać z pomocy biegłego.

4. Kontroler lub osoba, realizująca czynności kontrolne, jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.

5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie, realizującej czynności kontrolne, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:

1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;

2) terminowo udziela wyjaśnień;

3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;

4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.

6. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne może sporządzać, a w razie potrzeby, może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w wyznaczonym terminie, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ustawy o świadczeniach podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.

7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:

1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;

2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;

3) miejscu udzielania świadczeń;

4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;

5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;

6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2023 r. poz. 1545, z późn. zm.).

8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:

1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;

2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.

10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie***.

11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2023 r. poz. 826, z późm. zm.), a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.**

12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.******

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  5

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Zawiadomienie

Działając na podstawie art. 61g ust. 1 [w związku z art. 61v ust. 1 pkt ...*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", zawiadamiam, że:

w dniach od [data rozpoczęcia kontroli] do [przewidywana data zakończenia kontroli] zostanie przeprowadzona kontrola [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],

prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]**

nr zezwolenia na prowadzenie apteki**

- posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę zawartą z Narodowym Funduszem Zdrowia nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj lub przedmiot umowy oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]***,

- nieposiadającego umowy z Narodowym Funduszem Zdrowia***

- udzielającego w okresie objętym kontrolą świadczeń w ramach zapobiegania, przeciwdziałania oraz zwalczania COVID-19 w ramach realizacji zadań finansowanych ze środków publicznych, o których mowa w art. 116 ust. 1 pkt 8 ustawy o świadczeniach.***

Temat kontroli - [...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - [...]

Na podstawie art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach, kontrola będzie prowadzona w jednostce organizacyjnej/jednostkach organizacyjnych*** Funduszu.

Proszę o przekazanie na dzień [dd.mm.rrrr] na adres poczty elektronicznej: [uzupełnić właściwy] następujących dokumentów:

1. [...]

2. [...]

3. [...]

Kontrolę przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko kontrolera], zgodnie z udzielonym upoważnieniem****.

Poszczególne czynności kontrolne, zgodnie z art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko], zgodnie z udzielonym upoważnieniem*****.

	............................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ lub osobę przez niego
	upoważnioną)

Objaśnienia

* Uwzględnić w przypadku kontroli realizowanej na podstawie art. 61v ustawy o świadczeniach

** Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.

*** Wybrać właściwą opcję.

**** Należy wskazać kierownika zespołu kontrolującego i wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia kontroli.

***** Należy wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia poszczególnych czynności kontrolnych.

****** Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.

Pouczenie o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.

2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.

3. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne ma prawo:

1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej, oraz na innych nośnikach informacji;

2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;

3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;

4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;

5) korzystać z pomocy biegłego.

4. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.

5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie realizującej czynności kontrolne, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:

1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;

2) terminowo udziela wyjaśnień;

3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;

4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.

6. Kontroler lub osoba realizująca czynności kontrolne może sporządzać, a w razie potrzeby może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w wyznaczonym terminie, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ww. ustawy podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.

7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:

1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;

2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;

3) miejscu udzielania świadczeń;

4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;

5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;

6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2020 r. poz. 849, z późn. zm.).

8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:

1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;

2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.

10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie***.

11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2022 r. poz. 463, z późn. zm.), a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.**

12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.******

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wkazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  6

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Postanowienie w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu

Na podstawie art. 61d ust. 9 pkt [wpisać właściwy punkt**] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", Dyrektor Departamentu Kontroli w Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia*/Naczelnik Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość], działający z upoważnienia Dyrektora Departamentu Kontroli*, po rozpatrzeniu w dniu [dd.mm.rrrr] sprzeciwu z dnia [dd.mm.rrrr] - data wpływu: [dd.mm.rrrr] - złożonego przez [podać nazwę podmiotu kontrolowanego] wobec podjęcia i wykonywania czynności kontrolnych z naruszeniem przepisów art. 61d ust. [wpisać właściwy ustęp i punkt jeśli dotyczy***] ustawy o świadczeniach, postanawia odstąpić od czynności kontrolnych*/ kontynuować czynności kontrolne.*

Uzasadnienie

[w uzasadnieniu należy zwięźle przedstawić zarzuty podniesione w sprzeciwie wniesionym przez podmiot kontrolowany, stan faktyczny sprawy oraz uzasadnić sposób rozpatrzenia sprzeciwu. Uzasadnienie faktyczne postanowienia powinno w szczególności zawierać wskazanie faktów, które rozstrzygający uznał za udowodnione, dowodów, na których się oparł, oraz przyczyn, z powodu których innym dowodom odmówił wiarygodności, zaś uzasadnienie prawne - wyjaśnienie podstawy prawnej postanowienia z przytoczeniem przepisów prawa]

	.......................................................
	(data i podpis Dyrektora Departamentu Kontroli
	lub osoby upoważnionej i dane identyfikujące
	stanowisko osoby podpisującej)

Pouczenie

Zgodnie z art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach, w terminie 2 dni roboczych od daty otrzymania niniejszego postanowienia kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa NFZ w Warszawie zażalenia na postanowienie o kontynuowaniu czynności kontrolnych (art. 61d ust. 9 pkt 2 ustawy o świadczeniach). Zażalenie na postanowienie wnosi się do Prezesa NFZ za pośrednictwem Dyrektora Departamentu Kontroli w Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia*/Naczelnika Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli], działającego z upoważnienia Dyrektora Departamentu Kontroli*.

Otrzymują:

1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego, który złożył sprzeciw]

2. a/a

Objaśnienia:

* wybrać właściwą opcję

** wpisać pkt 1 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o odstąpieniu od czynności kontrolnych albo pkt 2 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o kontynuowaniu czynności kontrolnych.

*** należy wskazać odpowiedni ustęp i punkt z art. 61d ustawy o świadczeniach, którego naruszenie zarzuca podmiot kontrolowany.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  7

Znak: [...] Warszawa, [dd.mm.rrrr] r.

Postanowienie w sprawie rozpatrzenia zażalenia

Na podstawie art. 61d ust.12 pkt [wpisać właściwy punkt*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia po rozpatrzeniu w dniu [dd.mm.rrrr] zażalenia z dnia [dd.mm.rrrr] - data wpływu: [dd.mm.rrrr] - złożonego przez [podać nazwę podmiotu kontrolowanego i adres siedziby] na postanowienie Dyrektora Departamentu Kontroli w Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia**/ Naczelnika Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość], działającego z upoważnienia Dyrektora Departamentu Kontroli** z dnia [dd.mm.rrrr] w sprawie kontynuowania czynności kontrolnych w ramach kontroli nr [wpisać nr kontroli], postanawia odstąpić od czynności kontrolnych**/kontynuować czynności kontrolne.**

Uzasadnienie

[w uzasadnieniu należy przytoczyć sentencję zaskarżonego postanowienia, zwięźle przedstawić zarzuty podniesione w zażaleniu wniesionym przez podmiot kontrolowany, stan faktyczny sprawy oraz uzasadnić sposób rozpatrzenia zażalenia, Uzasadnienie faktyczne postanowienia powinno w szczególności zawierać wskazanie faktów, które rozstrzygający uznał za udowodnione, dowodów, na których się oparł, oraz przyczyn, z powodu których innym dowodom odmówił wiarygodności, zaś uzasadnienie prawne - wyjaśnienie podstawy prawnej postanowienia z przytoczeniem przepisów prawa]

Niniejsze postanowienie jest ostateczne.

	.......................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ lub osobę przez niego
	upoważnioną)

Otrzymują:

1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego, który złożył zażalenie]

2. Dyrektor Departamentu Kontroli w Centrali Narodowego Funduszu Zdrowia**/Naczelnik Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość]**

3. a/a

Objaśnienia:

* wpisać pkt 1 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o odstąpieniu od czynności kontrolnych albo pkt 2 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o kontynuowaniu czynności kontrolnych.

** wybrać właściwą opcję

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  8

Część A

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pokwitowanie oddania na przechowanie kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego materiałów dowodowych

Na podstawie art. 61n ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), [Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], działając w ramach kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego][oddała/oddał]* [Pani/Panu]* [imię i nazwisko, stanowisko służbowe], tj. kierownikowi/ upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego** na przechowanie zebrane materiały dowodowe.

Wykaz oddanych na przechowanie materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera)

......................................

(data i czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu kontrolowanego)

Objaśnienia:

*Wybrać właściwą opcję.

**Niepotrzebne skreślić.

Część B

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pokwitowanie odbioru materiałów dowodowych oddanych na przechowanie kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego

Na podstawie art. 61n ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), [Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], działając w ramach kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego],[odebrała/odebrał]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko, stanowisko służbowe], tj. kierownika /upoważnionego pracownika podmiotu kontrolowanego**, oddane na przechowanie zebrane materiały dowodowe.

Wykaz odebranych z przechowania materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera)

......................................

(data i czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu kontrolowanego)

Objaśnienia:

*wybrać właściwą opcję.

**niepotrzebne skreślić.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  9

Część A

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pokwitowaniezabezpieczenia materiałów dowodowych przez ich zabranie z podmiotu kontrolowanego

Na podstawie art. 61n ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), [Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], zabezpieczył/(a) materiały dowodowe poprzez ich zabranie z [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]

Wykaz zabezpieczonych materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera)

......................................

(data i czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu kontrolowanego)

Objaśnienia:

*Wybrać właściwą opcję.

Część B

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pokwitowanie zwrotu materiałów dowodowych zabezpieczonych uprzednio przez ich zabranie z podmiotu kontrolowanego

Na podstawie art. 61n ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), [Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], [zwróciła/zwrócił] materiały dowodowe zabrane uprzednio z [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]

Wykaz zwracanych materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera)

......................................

(data i czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu kontrolowanego)

Objaśnienia:

*wybrać właściwą opcję.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  10

Kontrola nr [...]

[miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień

Na podstawie art. 61o ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", [imię i nazwisko kontrolera lub osoby realizującej czynności kontrolne] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], w dniu [dd.mm.rrrr] r. o godz. [gg.mm] w [miejsce przyjęcia ustnych wyjaśnień][przyjął/przyjęła]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko] - pracownika [nazwa podmiotu kontrolowanego], [stanowisko służbowe], ustne wyjaśnienia w sprawie [przedmiot wyjaśnień], o następującej treści:

[podać treść pytań oraz udzielonych wyjaśnień]

[uwzględnić przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne, istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]

Przed podpisaniem składający wyjaśnienia zapoznał się z treścią protokołu.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera

lub osoby realizującej czynności kontrolne)

......................................

(data i czytelny podpis osoby składającej wyjaśnienia)**

Objaśnienia:

*wybrać właściwą opcję.

**w przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.

KLAUZULA INFORMACYJNA

DOTYCZĄCA PRZETWARZANIA DANYCH OSOBOWYCH

W NARODOWYM FUNDUSZU ZDROWIA

Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych), (Dz.Urz.UE.L z 2016 r. Nr 119, str. 1), podajemy następujące informacje:

• ADMINISTRATOREM DANYCH OSOBOWYCH jest: Narodowy Fundusz Zdrowia z siedzibą w Warszawie, reprezentowany przez Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w zakresie danych osobowych przetwarzanych centralnie, z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: ▪ listownie na adres siedziby administratora: 02-390 Warszawa, ul. Grójecka 186 ▪ za pomocą platformy ePUAP: NFZ-Centrala/SkrytkaESP ▪ e-mailem: [e-mail]

• INSPEKTOR OCHRONY DANYCH Prezes NFZ wyznaczył inspektora ochrony danych osobowych do kontaktu z Państwem w sprawach dotyczących przetwarzania danych osobowych oraz realizacji praw związanych z przetwarzaniem danych z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: ▪ listownie na adres siedziby administratora: jw. ▪ za pomocą platformy ePUAP: j.w. ▪ e-mailem: [e-mail]

• CEL I PODSTAWY PRZETWARZANIA Pani/Pana dane osobowe będą przetwarzane w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, w szczególności wskazanych w ustawie z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych. Podstawą prawną przetwarzania Państwa danych jest w szczególności: ▪ Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE, w tym art. 6 ust. 1 lit a) b), c) i e); ▪ ustawa z dnia 10 maja 2018 r. o ochronie danych osobowych; ▪ ustawa z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych; ▪ ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego; ▪ ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny; ▪ ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego; ▪ ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych; ▪ ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości; ▪ ustawa z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji; ▪ ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej; ▪ ustawa z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej; ▪ ustawa z dnia 11 lipca 2014 r. o petycjach; ▪ ustawa z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach;

• ODBIORCY DANYCH OSOBOWYCH Odbiorcą Pani/Pana danych osobowych mogą być podmioty posiadające upoważnienie do pozyskiwania danych osobowych na postawie przepisów prawa powszechnie obowiązującego. Dane osobowe mogą zostać przekazane podmiotom, z którymi administrator danych osobowych zawarł umowę powierzenia przetwarzania danych osobowych. Państwa dane osobowe mogą być również przekazywane do państwa trzeciego na podstawie obowiązujących przepisów prawa powszechnie obowiązującego.

• OKRES PRZECHOWYWANIA DANYCH Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres niezbędny na potrzeby realizacji ustawowych zadań Narodowego Funduszu Zdrowia, obrony roszczeń oraz zadań wynikających z ustaw szczególnych, w tym ustawy z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach.

• PRAWA OSÓB, KTÓRYCH DANE DOTYCZĄ W odniesieniu do danych przetwarzanych w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, Wnioskodawcy przysługuje prawo do: ▪ dostępu do treści swoich danych osobowych; ▪ sprostowania danych osobowych; ▪ ograniczenia przetwarzania danych osobowych; ▪ wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych osobowych (o ile w danym przypadku przysługuje); ▪ cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania (jeżeli przetwarzanie odbywa się na podstawie zgody), którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem; ▪ wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych. Każde z w/w żądań zostanie rozpatrzone zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych).

• INFORMACJA O WYMOGU PODANIA DANYCH Podanie przez Panią/Pana danych osobowych związane jest z wymogiem ustawowym wynikającym z przepisów ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych w związku z odpowiednimi przepisami ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego. Niepodanie przez Pana/nią danych może wpływać na treść rozstrzygnięcia w postępowaniu administracyjnym.

• INFORMACJA W ZAKRESIE ZAUTOMATYZOWANEGO PODEJMOWANIA DECYZJI ORAZ PROFILOWANIA Pani/Pana dane nie posłużą do zautomatyzowanego podejmowania decyzji jak również profilowania.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  11

Kontrola nr [...]

[miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia

Na podstawie art. 61p ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", [imię i nazwisko kontrolera lub osoby realizującej czynności kontrolne] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], w dniu [dd.mm.rrrr] r. o godz. [gg.mm] w [miejsce przyjęcia ustnego oświadczenia][przyjął/przyjęła]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko] ustne oświadczenie w sprawie [przedmiot oświadczenia], o następującej treści:

[treść oświadczenia]

[uwzględnić przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne, istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności].

Przed podpisaniem składający oświadczenie zapoznał się z treścią protokołu.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera

lub osoby realizującej czynności kontrolne)

......................................

(data i czytelny podpis osoby składającej oświadczenie)**

Objaśnienia:

*wybrać właściwą opcję.

**w przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.

KLAUZULA INFORMACYJNA

DOTYCZĄCA PRZETWARZANIA DANYCH OSOBOWYCH

W NARODOWYM FUNDUSZU ZDROWIA

Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych), (Dz.Urz.UE.L z 2016 r. Nr 119, str. 1), podajemy następujące informacje:

• ADMINISTRATOREM DANYCH OSOBOWYCH jest: Narodowy Fundusz Zdrowia z siedzibą w Warszawie, reprezentowany przez Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w zakresie danych osobowych przetwarzanych centralnie, z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: ▪ listownie na adres siedziby administratora: 02-390 Warszawa, ul. Grójecka 186 ▪ za pomocą platformy ePUAP: NFZ-Centrala/SkrytkaESP ▪ e-mailem: [e-mail]

• INSPEKTOR OCHRONY DANYCH Prezes NFZ wyznaczył inspektora ochrony danych osobowych do kontaktu z Państwem w sprawach dotyczących przetwarzania danych osobowych oraz realizacji praw związanych z przetwarzaniem danych z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: ▪ listownie na adres siedziby administratora: jw. ▪ za pomocą platformy ePUAP: j.w. ▪ e-mailem: [e-mail]

• CEL I PODSTAWY PRZETWARZANIA Pani/Pana dane osobowe będą przetwarzane w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, w szczególności wskazanych w ustawie z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych. Podstawą prawną przetwarzania Państwa danych jest w szczególności: ▪ Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE, w tym art. 6 ust. 1 lit a) b), c) i e); ▪ ustawa z dnia 10 maja 2018 r. o ochronie danych osobowych; ▪ ustawa z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych; ▪ ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego; ▪ ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny; ▪ ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego; ▪ ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych; ▪ ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości; ▪ ustawa z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji; ▪ ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej; ▪ ustawa z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej; ▪ ustawa z dnia 11 lipca 2014 r. o petycjach; ▪ ustawa z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach;

• ODBIORCY DANYCH OSOBOWYCH Odbiorcą Pani/Pana danych osobowych mogą być podmioty posiadające upoważnienie do pozyskiwania danych osobowych na postawie przepisów prawa powszechnie obowiązującego. Dane osobowe mogą zostać przekazane podmiotom, z którymi administrator danych osobowych zawarł umowę powierzenia przetwarzania danych osobowych. Państwa dane osobowe mogą być również przekazywane do państwa trzeciego na podstawie obowiązujących przepisów prawa powszechnie obowiązującego.

• OKRES PRZECHOWYWANIA DANYCH Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres niezbędny na potrzeby realizacji ustawowych zadań Narodowego Funduszu Zdrowia, obrony roszczeń oraz zadań wynikających z ustaw szczególnych, w tym ustawy z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach.

• PRAWA OSÓB, KTÓRYCH DANE DOTYCZĄ W odniesieniu do danych przetwarzanych w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, Wnioskodawcy przysługuje prawo do: ▪ dostępu do treści swoich danych osobowych; ▪ sprostowania danych osobowych; ▪ ograniczenia przetwarzania danych osobowych; ▪ wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych osobowych (o ile w danym przypadku przysługuje); ▪ cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania (jeżeli przetwarzanie odbywa się na podstawie zgody), którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem; ▪ wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych. Każde z w/w żądań zostanie rozpatrzone zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych).

• INFORMACJA O WYMOGU PODANIA DANYCH Podanie przez Panią/Pana danych osobowych związane jest z wymogiem ustawowym wynikającym z przepisów ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych w związku z odpowiednimi przepisami ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego. Niepodanie przez Pana/nią danych może wpływać na treść rozstrzygnięcia w postępowaniu administracyjnym.

• INFORMACJA W ZAKRESIE ZAUTOMATYZOWANEGO PODEJMOWANIA DECYZJI ORAZ PROFILOWANIA Pani/Pana dane nie posłużą do zautomatyzowanego podejmowania decyzji jak również profilowania.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  12

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Protokół oględzin

Na podstawie art. 61q ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", [imię i nazwisko kontrolera lub osoby realizującej czynności kontrolne] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], działając w obecności[Pani/Pana* [podać imię i nazwisko kierownika właściwej komórki organizacyjnej wraz z nazwą tej komórki albo pracownika wyznaczonego przez kierownika podmiotu kontrolowanego albo pracownika czynnego, o którym mowa w art. 61h ust. 2 ustawy o świadczeniach albo przywołanego świadka będącego funkcjonariuszem publicznym w rozumieniu art. 115 § 13 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny (Dz. U. z 2021 r. poz. 2345, z późn. zm.)] [podać stanowisko służbowe/funkcję tej osoby][dokonał/dokonała]* w dniu [dd.mm.rrrr] oględzin [podać przedmiot oględzin, tj. dokładne określenie pomieszczeń, obiektów budowlanych lub rzeczy, które są wykorzystywane przez podmiot kontrolowany przy realizacji umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej albo uprawnień lub obowiązków wynikających z przepisów prawa, albo ustalenia przebiegu określonych czynności].

Oględziny rozpoczęto o godzinie [gg.mm] W wyniku oględzin ustalono, co następuje:

[należy opisać ustalenia faktyczne, przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]

Oględziny zakończono o godzinie [gg.mm]

Przebieg oględzin [w części dotyczącej [...]/w całości]* utrwalono w formie [...] za pomocą [nazwa wykorzystanego urządzenia technicznego], który stanowi załącznik do protokołu.**

Przed podpisaniem protokół został [odczytany/ przekazany do przeczytania osobie biorącej udział w oględzinach]*.

....................................

(data i czytelny podpis kontrolera

lub osoby realizującej czynności kontrolne)

......................................

(data i czytelny podpis osoby

uczestniczącej w oględzinach)***

Objaśnienia:

*wybrać właściwą opcję.

**wzmiankę zamieścić w protokole wyłącznie w sytuacji, gdy oględziny zostały utrwalone za pomocą urządzeń rejestrujących obraz lub dźwięk.

***w przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  13

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Postanowienie o powołaniu biegłego w danej dziedzinie

Na podstawie art. 61r ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), postanawiam:

powołać w charakterze biegłego w dziedzinie [...] [Panią/Pana] * [imię i nazwisko, stanowisko lub tytuł naukowy]*,

w celu zbadania [przedmiot i zakres badań] oraz sporządzenia sprawozdania z przeprowadzonych badań i przedstawienia opinii w terminie do dnia [dd.mm.rrrr].

	...................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	Prezesa NFZ lub osobę przez niego
	upoważnioną)

Otrzymują:

1. [...]

2. [...]

3. [a/a]

Objaśnienia:

*wybrać właściwą opcję.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

ZAŁĄCZNIK Nr  14

Departament Kontroli

Terenowy Wydział Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość]*

/Wydział [...] w Warszawie*

Nr kontroli: [...]

WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Podstawa prawna kontroli:	[w przypadku kontroli świadczeniodawców] - art. 61a ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach"*
	[w przypadku kontroli osób uprawnionych] - art. 61a ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", w związku z art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (Dz. U. z 2022 r. poz. 463, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o refundacji"*
	[w przypadku kontroli aptek] - art. 61a ust. 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), w związku z art. 47 ust. 3a ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (Dz. U. z 2022 r. poz. 463, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o refundacji"*

I. DANE IDENTYFIKACYJNE KONTROLI:

Numer kontroli:	[...]
Komórka przeprowadzająca kontrolę:	Narodowy Fundusz Zdrowia Departament Kontroli [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość]
Kontrolerzy i osoby realizujące czynności kontrolne:	1.[wpisać dane kontrolera/kontrolerów, w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr .... z dnia ..., legitymacja służbowa nr ......] 2.[wpisać dane osoby/osób realizujących czynności kontrolne (o ile uczestniczyły w kontroli), w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr .... z dnia ..., legitymacja służbowa nr ...... albo numer dokumentu pozwalającego na ustalenie tożsamości nr ... zgodnie z udzielonym upoważnieniem*] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Podmiot kontrolowany:	[imię i nazwisko albo nazwa/firma, adres] / [nazwa i adres apteki] prowadzonej przez [nazwa/firma i adres podmiotu prowadzącego aptekę]*
Kierownik podmiotu kontrolowanego:	[imię i nazwisko, stanowisko, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą].
Numer statystyczny REGON:	[...]
Dane o wpisach we właściwej ewidencji:	[wpisać informacje o wszelkich danych rejestrowych podmiotu kontrolowanego typu KRS, RPWDL, CEDIG - np. KRS: 0123456789, RPWDL (W-14): 000123456, aktualny wpis w CEIDG]
Numer zezwolenia na prowadzenie apteki**:	[wpisać aktualny numer zezwolenia]** (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Umowa z NFZ (kontrolowana)	umowa zawarta z Narodowym Funduszem Zdrowia nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj lub przedmiot umowy oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]*/nie posiada umowy z Narodowym Funduszem Zdrowia.*
Temat kontroli:	[wpisać temat zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:	[wpisać zakres przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Data rozpoczęcia kontroli:	[dd.mm.rrrr]
Przerwy w kontroli**: Data zakończenia kontroli:	[od dd.mm.rrrr do dd.mm.rrrr]/ nie dotyczy [dd.mm.rrrr]
Miejsce/miejsca przeprowadzenia kontroli:	[...]
Daty przeprowadzenia czynności kontrolnych w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach:	[wymienić daty i liczbę dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach]

II. OCENA OGÓLNA:

Na podstawie opisanych niżej ustaleń faktycznych, Narodowy Fundusz Zdrowia [wpisać jedną ocenę ogólną kontroli z trzystopniowej skali (pozytywnie, pozytywnie z nieprawidłowościami, negatywnie), określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu] ocenia realizację w okresie [podać okres objęty kontrolą]:

- kontrolowanej umowy nr [...] z dnia [...] w rodzaju [wpisać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy] w zakresie [...]*

- uprawnień i wykonywania obowiązków wynikających z przepisów prawa* w zakresie objętym niniejszą kontrolą. Powyższą ocenę ogólną uzasadniają przedstawione niżej oceny cząstkowe odnoszące się do poszczególnych obszarów/podobszarów* objętych badaniem kontrolnym.

III. OPIS USTALONEGO STANU FAKTYCZNEG

1. [Tytuł rozdziału odpowiadający pierwszemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako pierwszy) w programie kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

1.1.[Tytuł podrozdziału odpowiadający pierwszemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako pierwszy) w programie kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego:

[należy w sposób zwięzły przedstawić ustalenia stanu faktycznego w pełnym zakresie, tj. uwzględniający także ustalenia w zakresie stwierdzonych nieprawidłowości oraz wyjaśnienia podmiotu kontrolowanego dotyczące tych nieprawidłowości (bez opisu czynności podejmowanych przez kontrolerów) i odnieść się do nich uzasadniając ich ocenę]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości:

[należy w sposób zwięzły opisać stwierdzone nieprawidłowości, ich zakres/skalę wraz ze wskazaniem podstawy prawnej naruszenia (bez obszernego cytowania przepisów); z opisu nieprawidłowości powinny wynikać zastosowane kryteria oceny (legalność, rzetelność, celowość)]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli:

Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu]

D) Sankcje wynikające z umowy lub z przepisów ustawy o refundacji:

W związku ze stwierdzonymi nieprawidłowościami Narodowy Fundusz Zdrowia nakłada na podmiot kontrolowany następujące sankcje:

[należy wpisać skutki finansowe ustalone w danym obszarze/podobszarze kontroli - w tym m.in. wartość nienależnie przekazanych środków finansowych, wartość nienależnej refundacji, karę umowną, wartość punktową świadczeń zakwestionowanych w wyniku kontroli (dotyczy np. ryczałtu PSZ), sankcje wynikające z kontroli osób uprawnionych nieposiadających umowy na wystawianie recept refundowanych, odszkodowania na podstawie § 29 ust. 7 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.) itp. - dane dotyczące sankcji należy przedstawiać według poniższego schematu (katalog sankcji nie jest katalogiem zamkniętym - w przypadku stwierdzenia innych niż wymienione podstaw do żądania zwrotu środków finansowych lub nałożenia kary należy wskazać właściwy przepis, stanowiący podstawę prawną działania]

1) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.), tytułem zwrotu nienależnie przekazanych środków finansowych w okresie rozliczeniowym [...] przez [...] OW NFZ w ramach umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], w zakresie [...] za świadczenia wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane świadczenia];*

2) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem zwrotu środków finansowych w związku z naruszeniem zasad ich przeznaczenia na wzrost wynagrodzeń [...], określonych w ww. umowie w okresie rozliczeniowym [...] - zestawienie środków finansowych do zwrotu wskazano w [...];*

3) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 30 ust. [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.) w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

4) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 31 ust. [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.) w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

5) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

6) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. 1 pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

7) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji tytułem zwrotu nienależnej refundacji za recepty wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane recepty] - do ww. kwoty należy doliczyć odsetki ustawowe za opóźnienie liczone od dnia, w którym wypłacono refundację do dnia jej zwrotu. Należne odsetki kontrolowany jest obowiązany naliczyć na podstawie danych zawartych w [...]; *

8) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 2 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości; *

9) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 6 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r., poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości; *

10) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 9 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r., poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

11) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] ust. [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem kary umownej w związku z naruszeniem obowiązków dotyczących przekazywania informacji lub środków finansowych na wzrost wynagrodzeń [...] w okresie rozliczeniowym [...] - za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

12) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 9 ust. 5 umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej;*

13) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków/ limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji/finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a/7b/7c ustawy o refundacji za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

14) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 29 ust. 7 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.) za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej.*

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji:

[wpisać informację o wystąpieniu o nałożenie innych sankcji np. wszczęcie procedury rozwiązania umowy itp.]

[oceny cząstkowe obszarów i podobszarów, objętych kontrolą, wynikających z programu kontroli i potwierdzonych dowodami w aktach kontroli, dokonuje się z uwzględnieniem kryteriów:

1) legalności - obejmuje badanie, czy kontrolowana działalność była zgodna z obowiązującymi w danym czasie przepisami prawa powszechnie obowiązującego, przepisami prawa wewnętrznego, umowami, decyzjami/ postanowieniami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami wydanymi przez uprawnione podmioty, a także badanie, czy podmiot kontrolowany działał w oparciu o właściwą podstawę prawną, w granicach swojego umocowania/swoich kompetencji;

2) rzetelności - obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie oraz we właściwym czasie, wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią, przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danego podmiotu, dokumentowania określonego działania lub stanu faktycznego zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności;

3) celowości - obejmuje badanie, czy działania podejmowane przez podmiot kontrolowany były zgodne z określonymi dla niego celami, badanie osiągnięcia założonych celów, a także czy zastosowane metody/środki były optymalne, odpowiednie dla osiągnięcia założonych celów***]. 1.2.[Tytuł podrozdziału odpowiadający kolejnemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako drugi) w programie kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli:

Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu]

D) Sankcje wynikające z umowy lub z przepisów ustawy o refundacji:

W związku ze stwierdzonymi nieprawidłowościami Narodowy Fundusz Zdrowia nakłada na podmiot kontrolowany następujące sankcje:

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia] [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

2. [Tytuł rozdziału odpowiadający kolejnemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako drugi) w programie kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli:

Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu]

D) Sankcje wynikające z umowy lub z przepisów ustawy o refundacji:

W związku ze stwierdzonymi nieprawidłowościami Narodowy Fundusz Zdrowia nakłada na podmiot kontrolowany następujące sankcje:

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia] [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

IV. ZALECENIA POKONTROLNE I SKUTKI FINANSOWE KONTROLI:

Mając na względzie wskazaną w cz. II ocenę ogólną oraz powołane wyżej oceny cząstkowe wynikające z ustaleń kontroli, o których mowa w części III wystąpienia pokontrolnego, Narodowy Fundusz Zdrowia na podstawie art. 61s ust. 2 pkt 2 ustawy o świadczeniach, przedstawia następujące zalecenia pokontrolne:

1. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

2. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

[W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany; w razie potrzeby należy uwzględnić wezwanie podmiotu kontrolowanego do złożenia dokumentów korygujących wraz z terminem ich złożenia]

Łączne skutki finansowe niniejszej kontroli wynoszą:

[w tej części należy wskazać łączne (tj. nałożone ze wszystkich obszarów/podobszarów kontroli) skutki finansowe kontroli w podziale na kategorie sankcji - dane te należy przedstawiać według poniższego schematu z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy kontrola dotyczy więcej niż jednej umowy/rodzaju/zakresu/okresu rozliczeniowego - sankcje należy wskazywać w oddzielnych punktach (katalog sankcji nie jest katalogiem zamkniętym - w przypadku stwierdzenia innych niż wymienione podstaw do żądania zwrotu środków finansowych lub nałożenia kary należy wskazać właściwy przepis, stanowiący podstawę prawną działania; w tej części nie wzywamy do zapłaty skutków finansowych kontroli - do tej czynności służy wezwanie do zapłaty]

1) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.), tytułem zwrotu nienależnie przekazanych środków finansowych w okresie rozliczeniowym [...] przez [...] OW NFZ w ramach umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], w zakresie [...] za świadczenia wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika w którym wymienione są zakwestionowane świadczenia;*

2) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem zwrotu środków finansowych w związku z naruszeniem zasad ich przeznaczenia na wzrost wynagrodzeń [...], określonych w ww. umowie w okresie rozliczeniowym [...] - zestawienie środków finansowych do zwrotu wskazano w [...];*

3) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] oraz § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.) w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze /podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...], co stanowi [xxx] % wartości ww. umowy w okresie rozliczeniowym [...];

4) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 31 ust. [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.) w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];

5) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...]; *

6) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji tytułem zwrotu nienależnej refundacji za recepty wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane recepty] - do ww. kwoty należy doliczyć odsetki ustawowe za opóźnienie liczone od dnia, w którym wypłacono refundację do dnia jej zwrotu. Należne odsetki kontrolowany jest obowiązany naliczyć na podstawie danych zawartych w [...]; *

7) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 2 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r., poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

8) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 6 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r., poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

9) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 9 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r., poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

10) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] ust. [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem kary umownej w związku z naruszeniem obowiązków dotyczących przekazywania informacji lub środków finansowych na wzrost wynagrodzeń [...] w okresie rozliczeniowym [...] - za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

11) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 9 ust. 5 umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych/§ 29 ust. 7 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r., poz. 320, z późn. zm.)* za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej;*

12) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a/7b/7c* ustawy o refundacji za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

13) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty nienależnej refundacji leków wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji na podstawie § 9 ust. 1 pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...]. *Wezwanie, termin zapłaty oraz wskazanie numeru rachunku bankowego na jaki należy dokonać płatności wymienionych powyżej skutków finansowych kontroli, zawiera

Wezwanie do zapłaty, przekazane podmiotowi kontrolowanemu wraz z niniejszym wystąpieniem pokontrolnym.

V. ADNOTACJA O DOKONANIU WPISU DO KSIĘGI EWIDENCJI KONTROLI**

O przeprowadzeniu kontroli dokonano wpisu do księgi ewidencji kontroli pod pozycją nr [...]

VI. POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, jeden dla kierownika podmiotu kontrolowanego, drugi do akt kontroli.****

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone i podpisane w wersji elektronicznej oraz przekazane kierownikowi podmiotu kontrolowanego na adres elektronicznej skrzynki podawczej, który został wskazany przez kontrolowanego w celu realizacji zadań, o których mowa w Dziale IIIa ustawy o świadczeniach. ****

Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia na podstawie art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, oczekuje przedstawienia przez podmiot kontrolowany w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.*****

Zgodnie z art. 61t ustawy o świadczeniach, w terminie 14 dni od daty otrzymania wystąpienia pokontrolnego kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia zastrzeżeń do treści zawartych w wystąpieniu pokontrolnym. Zastrzeżenia wnosi się do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia za pośrednictwem komórki organizacyjnej Funduszu, która przeprowadziła kontrolę, tj. [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość].******

W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania stanowiska Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego.******

.......................................................

[miejscowość] dnia [dd.mm.rrrr]

....................................................................

(podpis i dane identyfikujące kontrolera

przeprowadzającego kontrolę)

	.................................................
	(data i podpis Dyrektora Departamentu
	Kontroli
	lub osoby upoważnionej i dane identyfikujące
	stanowisko osoby podpisującej)

Objaśnienia:

* wybrać wyłącznie właściwą opcję.

**uwzględnić jeżeli dotyczy.

*** nie dotyczy kontroli aptek.

****wybrać odpowiedni fragment w zależności od formy przekazania wystąpienia pokontrolnego (pocztą tradycyjną/ePUAP)

*****nie stosować tego pouczenia w przypadku braku zaleceń pokontrolnych

******nie stosować tego pouczenia w przypadku zmienionego wystąpienia pokontrolnego w związku z uwzględnieniem zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego.

[uwaga: określone we wzorze części składowe wystąpienia pokontrolnego, w tym w części III, należy uwzględnić odpowiednio do stanu faktycznego; przed podpisaniem wystąpienia należy usunąć z jego treści zapisy o charakterze wewnętrznym instrukcyjnym lub objaśniającym, wykluczone alternatywne zapisy, oznaczenia typu "*"; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych; zwróć uwagę na właściwy w danym przypadku wybór pouczeń do części VI pozostałe informacje i pouczenia; wstawić odpowiednią stopkę]

ZAŁĄCZNIK Nr  15

Departament Kontroli

Terenowy Wydział Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość]*

/Wydział [...] w Warszawie*

Nr kontroli: [...]

WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Podstawa prawna kontroli:

art. 61a ust. 2a ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach"

I. DANE IDENTYFIKACYJNE KONTROLI:

Numer kontroli:	[...]
Komórka przeprowadzająca kontrolę:	Narodowy Fundusz Zdrowia Departament Kontroli [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość]
Kontrolerzy i osoby realizujące czynności kontrolne:	1.[wpisać dane kontrolera/kontrolerów, w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr .... z dnia ..., legitymacja służbowa nr ......] 2.[wpisać dane osoby/osób realizujących czynności kontrolne (o ile uczestniczyły w kontroli), w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr .... z dnia ..., legitymacja służbowa nr ...... ...... albo numer dokumentu pozwalającego na ustalenie tożsamości nr ... zgodnie z udzielonym upoważnieniem*] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Podmiot kontrolowany:	[imię i nazwisko albo nazwa/firma, adres]
Kierownik podmiotu kontrolowanego:	[imię i nazwisko, stanowisko, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą].
Numer statystyczny REGON:	[...]
Dane o wpisach we właściwej ewidencji:	[wpisać informacje o wszelkich danych rejestrowych podmiotu kontrolowanego typu KRS, RPWDL, CEDIG - np. KRS: 0123456789, RPWDL (W-14): 000123456, aktualny wpis w CEIDG]
Temat kontroli:	[wpisać temat zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:	[wpisać zakres przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Data rozpoczęcia kontroli:	[dd.mm.rrrr]
Przerwy w kontroli**: Data zakończenia kontroli:	[od dd.mm.rrrr do dd.mm.rrrr]/ nie dotyczy [dd.mm.rrrr]
Miejsce/miejsca przeprowadzenia kontroli:	[...]
Daty przeprowadzenia czynności kontrolnych w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach:	[wymienić daty i liczbę dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach]

II. OCENA OGÓLNA:

Na podstawie opisanych niżej ustaleń faktycznych, Narodowy Fundusz Zdrowia [wpisać jedną ocenę ogólną kontroli z trzystopniowej skali (pozytywnie, pozytywnie z nieprawidłowościami, negatywnie), określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu] ocenia realizację w okresie [podać okres objęty kontrolą] zadań finansowanych ze środków publicznych, o których mowa w art. 116 ust. 1 pkt 8 ustawy o świadczeniach, dotyczących:

- organizacji, sposobu i jakości udzielania świadczeń opieki zdrowotnej oraz ich dostępności*

- udzielania świadczeń opieki zdrowotnej pod względem zgodności z obowiązującymi przepisami, a także z wymaganiami określonymi przez Prezesa Funduszu* w zakresie objętym niniejszą kontrolą.

Powyższą ocenę ogólną uzasadniają przedstawione niżej oceny cząstkowe odnoszące się do poszczególnych obszarów/podobszarów* objętych badaniem kontrolnym.

III. OPIS USTALONEGO STANU FAKTYCZNEGO:

1. [Tytuł rozdziału odpowiadający pierwszemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako pierwszy) w programie kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

1.1.[Tytuł podrozdziału odpowiadający pierwszemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako pierwszy) w programie kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego:

[należy w sposób zwięzły przedstawić ustalenia stanu faktycznego w pełnym zakresie, tj. uwzględniający także ustalenia w zakresie stwierdzonych nieprawidłowości oraz wyjaśnienia podmiotu kontrolowanego dotyczące tych nieprawidłowości (bez opisu czynności podejmowanych przez kontrolerów) i odnieść się do nich uzasadniając ich ocenę]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości:

[należy w sposób zwięzły opisać stwierdzone nieprawidłowości, ich zakres/skalę wraz ze wskazaniem podstawy prawnej naruszenia (bez obszernego cytowania przepisów); z opisu nieprawidłowości powinny wynikać zastosowane kryteria oceny (legalność, rzetelność, celowość)]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli:

Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu]

D) Sankcje wynikające z art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach:

W związku z opisanymi wyżej nieprawidłowościami należy stwierdzić, iż w stosunku do podmiotu kontrolowanego zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 61s ust. 5 pkt [wpisz odpowiedni pkt z tego ustępu] ustawy o świadczeniach do nałożenia sankcji polegającej na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych kontrolowanemu za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. Wysokość przedmiotowej sankcji, zgodnie z art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, zostanie określona przez Prezesa NFZ w drodze decyzji administracyjnej.**

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji:

[wpisać informację o wystąpieniu o nałożenie innych sankcji np. wniosek o usunięcie podmiotu w wykazu podmiotów udzielających świadczeń opieki zdrowotnej, w tym transportu sanitarnego, w związku z przeciwdziałaniem COVID-19 itp.]

[oceny cząstkowe obszarów i podobszarów, objętych kontrolą, wynikających z programu kontroli i potwierdzonych dowodami w aktach kontroli, dokonuje się z uwzględnieniem kryteriów:

1) legalności - obejmuje badanie, czy kontrolowana działalność była zgodna z obowiązującymi w danym czasie przepisami prawa powszechnie obowiązującego, przepisami prawa wewnętrznego, umowami, decyzjami/ postanowieniami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami wydanymi przez uprawnione podmioty, a także badanie, czy podmiot kontrolowany działał w oparciu o właściwą podstawę prawną, w granicach swojego umocowania/swoich kompetencji;

2) rzetelności - obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie oraz we właściwym czasie, wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią, przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danego podmiotu, dokumentowania określonego działania lub stanu faktycznego zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności;

3) celowości - obejmuje badanie, czy działania podejmowane przez podmiot kontrolowany były zgodne z określonymi dla niego celami, badanie osiągnięcia założonych celów, a także czy zastosowane metody/środki były optymalne, odpowiednie dla osiągnięcia założonych celów***].

1.2.[Tytuł podrozdziału odpowiadający kolejnemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako drugi) w programie kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli:

Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu kontroli]

D) Sankcje wynikające z art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach:

W związku z opisanymi wyżej nieprawidłowościami należy stwierdzić, iż w stosunku do podmiotu kontrolowanego zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 61s ust. 5 pkt [wpisz odpowiedni pkt z tego ustępu] ustawy o świadczeniach do nałożenia sankcji polegającej na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych kontrolowanemu za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. Wysokość przedmiotowej sankcji, zgodnie z art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, zostanie określona przez Prezesa NFZ w drodze decyzji administracyjnej.**

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

2. [Tytuł rozdziału odpowiadający kolejnemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako drugi) w programie kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli:

Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu]

D) Sankcje wynikające z art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach:

W związku z opisanymi wyżej nieprawidłowościami należy stwierdzić, iż w stosunku do podmiotu kontrolowanego zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 61s ust. 5 pkt [wpisz odpowiedni pkt z tego ustępu] ustawy o świadczeniach do nałożenia sankcji polegającej na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych kontrolowanemu za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. Wysokość przedmiotowej sankcji, zgodnie z art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, zostanie określona przez Prezesa NFZ w drodze decyzji administracyjnej.**

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

IV. ZALECENIA POKONTROLNE

Mając na względzie wskazaną w cz. II ocenę ogólną oraz powołane wyżej oceny cząstkowe wynikające z ustaleń kontroli, o których mowa w części III wystąpienia pokontrolnego, Narodowy Fundusz Zdrowia na podstawie art. 61s ust. 2 pkt. 2 ustawy o świadczeniach, przedstawia następujące zalecenia pokontrolne:

1. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

2. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

[W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany; w razie potrzeby należy uwzględnić wezwanie podmiotu kontrolowanego do złożenia dokumentów korygujących wraz z terminem ich złożenia]

Łączne skutki finansowe niniejszej kontroli zostaną określone w decyzji administracyjnej Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w sprawie nałożenia sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit b ustawy o świadczeniach, polegającej na zwrocie nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych.**

V. ADNOTACJA O DOKONANIU WPISU DO KSIĘGI EWIDENCJI KONTROLI**

O przeprowadzeniu kontroli dokonano wpisu do księgi ewidencji kontroli pod pozycją nr [...]

VI. POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, jeden dla kierownika podmiotu kontrolowanego, drugi do akt kontroli.***

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone i podpisane w wersji elektronicznej oraz przekazane kierownikowi podmiotu kontrolowanego na adres elektronicznej skrzynki podawczej, który został wskazany przez kontrolowanego w celu realizacji zadań, o których mowa w Dziale IIIa ustawy o świadczeniach. ***

Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia na podstawie art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, oczekuje przedstawienia przez podmiot kontrolowany w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.****

Zgodnie z art. 61t ustawy o świadczeniach, w terminie 14 dni od daty otrzymania wystąpienia pokontrolnego kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia zastrzeżeń do treści zawartych w wystąpieniu pokontrolnym. Zastrzeżenia wnosi się do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia za pośrednictwem komórki organizacyjnej Funduszu, która przeprowadziła kontrolę tj. [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość].*****

W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania stanowiska Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego.*****

W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń - po ich rozpatrzeniu, a w przypadku braku zastrzeżeń - po upływie terminu do ich złożenia, w razie konieczności nałożenia przewidzianych prawem sankcji, polegających na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych, Prezes NFZ wyda decyzję administracyjną.**

.......................................................

[miejscowość] dnia [dd.mm.rrrr]

....................................................................

(podpis i dane identyfikujące kontrolera

przeprowadzającego kontrolę)

	..............................................
	(data i podpis Dyrektora Departamentu
	Kontroli
	lub osoby upoważnionej i dane identyfikujące
	stanowisko osoby podpisującej)

Objaśnienia:

* wybrać wyłącznie właściwą opcję.

**uwzględnić jeżeli dotyczy.

***wybrać odpowiedni fragment w zależności od formy przekazania wystąpienia pokontrolnego (pocztą tradycyjną/ePUAP)

****nie stosować tego pouczenia w przypadku braku zaleceń pokontrolnych

*****nie stosować tego pouczenia w przypadku zmienionego wystąpienia pokontrolnego w związku z uwzględnieniem zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego.

[uwaga: określone we wzorze części składowe wystąpienia pokontrolnego, w tym w części iii, należy uwzględnić odpowiednio do stanu faktycznego; przed podpisaniem wystąpienia należy usunąć z jego treści zapisy o charakterze wewnętrznym instrukcyjnym lub objaśniającym, wykluczone alternatywne zapisy, oznaczenia typu "*"; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych; zwróć uwagę na właściwy w danym przypadku wybór pouczeń do części VI pozostałe informacje i pouczenia; wstawić odpowiednią stopkę]

ZAŁĄCZNIK Nr  16

Nr kontroli: [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pan/Pani

[imię i nazwisko kierownika

podmiotu kontrolowanego]

[nazwa podmiotu kontrolowanego i adres]

Wezwanie do zapłaty skutków finansowych kontroli nr [wstawić numer kontroli]

W związku z określonymi w wystąpieniu pokontrolnym z dnia [...] znak [wstawić nr kontroli] skutkami finansowymi, Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia wzywa do zapłaty kwoty [...] (słownie:[....]) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wezwania do zapłaty na rachunek bankowy [...] Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia w [...] ([podać nazwę banku oraz nr rachunku bankowego właściwego OW NFZ]). Na powyższą kwotę składa się**:

1) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (Dz. U. z 2020 r. poz. 320, z późn. zm.), zwanego dalej "Ogólnymi warunkami umów", tytułem zwrotu nienależnie przekazanych środków finansowych w okresie rozliczeniowym [...] przez [...] OW NFZ w ramach umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], w zakresie [...] za świadczenia wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika w którym wymienione są zakwestionowane świadczenia] wystąpienia pokontrolnego;

2) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem zwrotu środków finansowych w związku z naruszeniem zasad ich przeznaczenia na wzrost wynagrodzeń [...], określonych w ww. umowie w okresie rozliczeniowym [...] - zestawienie środków finansowych do zwrotu wskazano w [...] wystąpienia pokontrolnego;

3) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] oraz § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] Ogólnych warunków umów w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze /podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego, co stanowi [xxx] % wartości ww. umowy w okresie rozliczeniowym [...];

4) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 31 ust. [...] pkt [...] Ogólnych warunków umów w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

5) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

6) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (Dz. U. z 2022 r. poz 463, z późn. zm.), zwanej dalej "ustawą o refundacji", tytułem zwrotu nienależnej refundacji za recepty wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane recepty] - do ww. kwoty należy doliczyć odsetki ustawowe za opóźnienie liczone od dnia, w którym wypłacono refundację do dnia jej zwrotu. Należne odsetki kontrolowany jest obowiązany naliczyć na podstawie danych zawartych w [...] wystąpienia pokontrolnego;

7) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 2 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r. poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

8) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 6 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r. poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...]wystąpienia pokontrolnego;

9) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 9 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r. poz. 337) tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

10) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] ust. [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem kary umownej w związku z naruszeniem obowiązków dotyczących przekazywania informacji lub środków finansowych na wzrost wynagrodzeń [...] w okresie rozliczeniowym [...] - za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

11) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 9 ust. 5 umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych/§ 29 ust. 7 Ogólnych warunków umów* za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej;

12) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a/7b/7c* ustawy o refundacji za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

13) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty nienależnej refundacji leków wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji na podstawie § 9 ust. 1 pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego.

[W przypadku kontroli świadczeniodawców] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość], na podstawie § 28 ust. 3 i § 29 ust. 5 Ogólnych warunków umów, ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*

[W przypadku kontroli aptek] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość], na podstawie § 7 ust. 2 i § 9 ust. 2 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept (Dz. U. z 2021 r. poz. 337), ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*

[W przypadku kontroli osób uprawnionych] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość] jest uprawniony do wszczęcia działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*

W tytule przelewu proszę podać przywołany na pierwszej stronie znak niniejszego pisma.

	....................................................
	(data, podpis i dane identyfikujące
	stanowisko osoby upoważnionej)

Otrzymują:

1. [podać imię i nazwisko albo nazwę/firmę podmiotu kontrolowanego]

2. Dyrektor [...] Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia w [...]

3. a/a

Objaśnienia:

* Wybrać wyłącznie właściwą opcję.

** uwzględnić tylko te sankcje, które określono w wystąpieniu pokontrolnym, z zastrzeżeniem, że w wezwaniu do zapłaty nie uwzględnia się kar, których wartość łącznie w danej kontroli nie przekracza kwoty, o której mowa w art. 61u ust. 1 w zw. z ust. 4 ustawy o świadczeniach.

[uwaga: sporządzić na właściwym szablonie; wskazać aktualne publikatory aktów prawnych]

___________________

¹⁾ Sporządzić na szablonie z odpowiednim nagłówkiem i stopką

ZAŁĄCZNIK Nr  17

Formularz* dokumentacji akt kontroli

Kontrola nr [...]
Kontrolerzy przeprowadzający kontrolę: 1.[imię i nazwisko] 2.[imię i nazwisko]	Osoby realizujące czynności kontrolne: 1.[imię i nazwisko] 2.[imię i nazwisko]
Dokument		Data	Uwagi***
1		2	3
Upoważnienie do kontroli
Termin ważności do dnia:
Przedłużenie terminu ważności w dniu:
Przedłużenie ważności do dnia:
Poinformowanie podmiotu kontrolowanego o przedłużeniu w dniu:
Sprzeciw podmiotu kontrolowanego
Data wpływu sprzeciwu:
Data [wysłania/przekazania]** postanowienia ws. wniesionego sprzeciwu:
Data wpływu zażalenia na postanowienie ws. wniesionego sprzeciwu
Data [wysłania/przekazania]** postanowienia ws. złożonego zażalenia
Wystąpienie pokontrolne
Data przekazania projektu wystąpienia do opiniowania kierownikowi komórki do spraw kontroli
Data podpisania wystąpienia przez kontrolerów:
Data [wysłania/przekazania]** wystąpienia:
Data wpływu wystąpienia do podmiotu kontrolowanego:
Data [nadania/wpływu złożonych osobiście]** zastrzeżeń do wystąpienia:
Data [wysłania/przekazania]** stanowiska w sprawie zastrzeżeń do wystąpienia:
Data wpływu stanowiska w sprawie zastrzeżeń do wystąpienia do podmiotu kontrolowanego:
[data] [podpis/y kontrolera/kontrolerów]

Objaśnienia:

*wymaga bieżącego uzupełniania przez kontrolera przeprowadzającego kontrolę; stanowi podstawę do weryfikowania prawidłowości i terminowości realizowanych przez kontrolera zadań przez osobę wyznaczoną do nadzorowania kontroli;

**wybrać właściwą opcję;

***wpisać "nie dotyczy" - w każdym przypadku nie podejmowania określonych czynności.

¹ Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2021 r. poz. 1292, 1559, 1773, 1834, 1981, 2120, 2232 i 2270 oraz z 2022 r. poz. 64, 91, 526, 583, 655 i 807.

² § 1 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

³ Zgodnie z art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 21 lutego 2019 r. o zmianie ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 399, z późn. zm.) osoby, o których mowa w art. 12 ust. 1 ww. ustawy, i pracownicy centrali Narodowego Funduszu Zdrowia spełniający warunki określone w art. 12 ust. 1 ww. ustawy, zachowują uprawnienia do wykonywania czynności, o których mowa w dziale IIIA ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym ww. ustawą, przez okres trzech lat od dnia wejścia w życie ww. ustawy.

⁴ § 2 pkt 18 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

⁵ § 5 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 3 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

⁶ § 9 ust. 2 pkt 5 zmieniony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

⁷ § 10 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 5 lit. a zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

⁸ § 10 ust. 3 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 5 lit. b tiret pierwsze zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

⁹ § 10 ust. 3 pkt 5 zmieniony przez § 1 pkt 5 lit. b tiret drugie zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹⁰ § 10 ust. 3 pkt 8 zmieniony przez § 1 pkt 5 lit. b tiret trzecie zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹¹ § 10 ust. 3a dodany przez § 1 pkt 5 lit. c zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹² § 14 pkt 3 zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹³ § 15 ust. 1 pkt 13 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. a zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹⁴ § 15 ust. 1 pkt 19 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. b zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹⁵ § 15 ust. 1 pkt 20 zmieniony przez § 1 pkt 7 lit. c zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹⁶ Według symbolu klasyfikacyjnego dla klas czwartego rzędu, określonego w jednolitym rzeczowym wykazie akt Centrali i oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia, stanowiącym załącznik do zarządzenia Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w sprawie jednolitego rzeczowego wykazu akt dla Centrali i oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia.

¹⁷ § 25 ust. 5 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 8 lit. a tiret pierwsze zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹⁸ § 25 ust. 5 pkt 3 uchylony przez § 1 pkt 8 lit. a tiret drugie zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

¹⁹ § 25 ust. 6 zmieniony przez § 1 pkt 8 lit. b zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

²⁰ Załącznik nr 1 zmieniony przez § 1 pkt 9 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.

²¹ Załącznik nr 4 zmieniony przez § 1 pkt 10 zarządzenia nr 174/2023/DK z dnia 30 listopada 2023 r. (NFZ.2023.174) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 grudnia 2023 r.