Kontrole prowadzone przez Narodowy Fundusz Zdrowia.

Dzienniki resortowe

NFZ.2019.58

Akt utracił moc

Wersja od: 4 września 2021 r.

ZARZĄDZENIE Nr 58/2019/DK

PREZESA NARODOWEGO FUNDUSZU ZDROWIA

z dnia 4 czerwca 2019 r.

w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia

Na podstawie art. 102 ust. 1 w zw. z ust. 5 pkt 21a ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.) zarządza się, co następuje:

Rozdział  I

Przepisy ogólne

§ 1. Zarządzenie określa:

1) sposób i tryb przygotowywania kontroli:

a) świadczeniodawców, o których mowa w art. 5 pkt 41 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, zwanej dalej ""ustawą o świadczeniach"", w zakresie:

– realizacji zawartych umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne,

– o którym mowa w art. 19 ust. 6 ustawy o świadczeniach,

b) osób uprawnionych do wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne, o których mowa w art. 2 pkt 14 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2019 r. poz. 784), zwanej dalej ""ustawą o refundacji"",

c) aptek, o których mowa w art. 2 pkt 2 ustawy o refundacji,

d) 1  realizacji zadań finansowanych ze środków publicznych, o których mowa w art. 116 ust. 1 pkt 8 ustawy o świadczeniach, w zakresie:

– organizacji, sposobu i jakości udzielania świadczeń opieki zdrowotnej oraz ich dostępności,

– udzielania świadczeń opieki zdrowotnej pod względem zgodności z obowiązującymi przepisami, a także z wymaganiami określonymi przez Prezesa Funduszu.

2) sposób dokumentowania kontroli oraz wzory dokumentów określone w zarządzeniu;

3) zadania jednostek organizacyjnych Narodowego Funduszu Zdrowia, zwanego dalej ""NFZ"", komórek organizacyjnych NFZ oraz pracowników NFZ w zakresie prowadzonego postępowania kontrolnego, w tym służące zapewnieniu jakości realizacji zadań kontrolnych.

§ 2. Ilekroć w zarządzeniu jest mowa o:

1) aktach kontroli - należy przez to rozumieć w szczególności: upoważnienie do kontroli, zawiadomienie o kontroli, sprzeciw i dokumenty związane z jego rozpatrywaniem, protokoły z przeprowadzonych czynności dowodowych, notatki służbowe oraz inne dokumenty i materiały dowodowe, na podstawie których dokonano ustaleń stanu faktycznego kontrolowanej działalności zawartych w wystąpieniu pokontrolnym, wystąpienie pokontrolne, zastrzeżenia i dokumenty związane z ich rozpatrywaniem;

2) aktach sprawy - należy przez to rozumieć zbiór dokumentów dotyczących danej sprawy (kontroli); w aktach sprawy umieszcza się dokumenty dotyczące danego postępowania kontrolnego zgromadzone przed, w toku postępowania kontrolnego, a także w postępowaniu pokontrolnym, stanowiące akta kontroli oraz dokumenty, które nie zostały ujęte w aktach kontroli; w aktach sprawy umieszcza się również robocze projekty dokumentów wytworzonych w toku kontroli;

3) Departamencie Kontroli - należy przez to rozumieć komórkę organizacyjną, wyodrębnioną w strukturze centrali NFZ, właściwą do realizowania zadań, o których mowa w dziale IIIA ustawy o świadczeniach;

4) jednostce organizacyjnej NFZ - należy przez to rozumieć centralę NFZ lub oddział wojewódzki NFZ;

5) kierowniku podmiotu kontrolowanego - należy przez to rozumieć osobę, która jest odpowiedzialna za działalność podmiotu kontrolowanego, o którym mowa w art. 5 pkt 26a ustawy o świadczeniach, i jest uprawniona do jego reprezentowania lub inną osobę pisemnie upoważnioną do reprezentowania podmiotu w trakcie kontroli;

6) komórce koordynującej kontrolę - należy przez to rozumieć komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli, wyznaczoną jako odpowiedzialną za przygotowanie kontroli koordynowanej, w tym opracowanie projektu programu kontroli lub tematyki kontroli, organizację i koordynację jej przebiegu oraz opracowanie projektu informacji o wynikach kontroli;

7) kontrolerze - należy przez to rozumieć osobę, o której mowa w art. 61e ust. 1 ustawy o świadczeniach, będącą upoważnionym pracownikiem Departamentu Kontroli przeprowadzającym kontrolę w podmiocie kontrolowanym zgodnie z przepisami działu IIIA ustawy o świadczeniach, na podstawie imiennego upoważnienia do kontroli ² ;

8) kontroli doraźnej - należy przez to rozumieć kontrolę doraźną koordynowaną oraz kontrolę doraźną niekoordynowaną;

9) kontroli doraźnej koordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę przeprowadzaną poza rocznym planem kontroli NFZ, przez więcej niż jeden Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli, z inicjatywy lub za zgodą Prezesa NFZ, według jednej tematyki kontroli;

10) kontroli doraźnej niekoordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę jednostkową, przeprowadzaną poza rocznym planem kontroli NFZ, przez Terenowy Wydział Kontroli lub inną komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli z inicjatywy lub za zgodą Prezesa NFZ, a w przypadku kontroli, o której mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, za zgodą kierownika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, na podstawie tematyki kontroli z wyłączeniem kontroli, o której mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach;

11) kontroli koordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę przeprowadzaną według jednego programu kontroli lub tematyki kontroli przez więcej niż jeden Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli;

12) kontroli planowej - należy przez to rozumieć kontrolę planową koordynowaną i kontrolę planową niekoordynowaną;

13) kontroli planowej koordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę ujętą w rocznym planie kontroli NFZ, wykonywaną według jednego programu kontroli przez więcej niż jeden Terenowy Wydział Kontroli lub inną komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli;

14) kontroli planowej niekoordynowanej - należy przez to rozumieć kontrolę jednostkową ujętą w rocznym planie kontroli NFZ, wykonywaną przez Terenowy Wydział Kontroli lub inną komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli według programu kontroli;

15) koordynatorze kontroli - należy przez to rozumieć pracownika zatrudnionego w Departamencie Kontroli, wyznaczonego do przygotowania kontroli koordynowanej, w tym opracowania projektu programu kontroli lub tematyki kontroli, organizacji i koordynacji jej przebiegu oraz opracowania projektu informacji o wynikach kontroli;

16) nieprawidłowości - należy przez to rozumieć działanie lub zaniechanie, które z punktu widzenia kryteriów oceny kontroli należy uznać za nielegalne, nierzetelne lub niecelowe;

17) osobie, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach - należy przez to rozumieć pracownika NFZ, niebędącego kontrolerem, któremu powierzono wykonanie poszczególnych czynności kontrolnych, na podstawie imiennego upoważnienia do kontroli;

18) OW NFZ - należy przez to rozumieć oddział wojewódzki NFZ;

19) OWU - należy przez to rozumieć ogólne warunki umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej określone w przepisach wydanych na podstawie art. 137 ust. 2 ustawy o świadczeniach;

20) OWU dla aptek - należy przez to rozumieć ogólne warunki umów na wydawanie refundowanego leku, środka spożywczego specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobu medycznego na receptę określone w przepisach wydanych na podstawie art. 41 ust. 8 ustawy o refundacji;

21) podmiocie kontrolowanym - należy przez to rozumieć podmioty wskazane w art. 5 pkt 26a ustawy o świadczeniach;

22) rocznym planie kontroli NFZ - należy przez to rozumieć zatwierdzony przez Prezesa NFZ plan kontroli koordynowanych i niekoordynowanych, przewidzianych do przeprowadzenia w danym roku kalendarzowym przez Departament Kontroli;

23) uchybieniu - należy przez to rozumieć odstępstwo od stanu pożądanego mające wyłącznie charakter formalny i niepowodujące następstw dla kontrolowanej działalności w aspekcie finansowym i wykonywania zadań;

24) uczestniku kontroli koordynowanej - należy przez to rozumieć Terenowy Wydział Kontroli lub inne komórki organizacyjne wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli, których pracownicy biorą udział w kontroli koordynowanej;

25) Terenowym Wydziale Kontroli - należy przez to rozumieć komórkę organizacyjną wyodrębnioną w strukturze Departamentu Kontroli, zlokalizowaną w siedzibie OW NFZ.

Rozdział  II

Szczegółowe zasady przygotowywania kontroli

§  3. 

1. NFZ prowadzi kontrole na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez Prezesa NFZ, z zastrzeżeniem § 4.

2. Roczny plan kontroli NFZ zawiera tematy kontroli koordynowanych oraz niekoordynowanych.

§ 4. NFZ może przeprowadzać kontrole doraźne w szczególności w przypadku:

1) konieczności niezwłocznego zbadania uzyskanych informacji o występujących nieprawidłowościach (kontrola problemowa);

2) 3  potrzeby wstępnego zbadania określonych zagadnień w celu przygotowania kontroli koordynowanej (kontrola rozpoznawcza);

3) rozpatrywania skarg i wniosków (kontrola skargowa);

4) badania sposobu wykorzystania uwag i zaleceń zawartych w wystąpieniach pokontrolnych lub w zaleceniach pokontrolnych (kontrola sprawdzająca).

§  5. 

1. Wszczęcie kontroli doraźnej następuje:

1) na podstawie pisemnego zlecenia Prezesa NFZ zawierającego wskazanie komórki koordynującej kontrolę lub Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli do przeprowadzenia tej kontroli;

2) na wniosek dyrektora OW NFZ lub dyrektora komórki organizacyjnej centrali NFZ, zatwierdzany przez Prezesa NFZ, zwany dalej ""wnioskiem"".

2. Wniosek, którego wzór jest określony w załączniku nr 1 do zarządzenia, przekazywany jest Prezesowi NFZ za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli.

3. Do wniosku dołącza się:

1) opinię kierownika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli - nie dotyczy wniosku składanego przez ten Wydział,

2) tematykę kontroli, sporządzoną przez wnioskodawcę, uzgodnioną z właściwym miejscowo Terenowym Wydziałem Kontroli.

4. Wniosek niespełniający wymagań określonych w ust. 4 pozostawia się bez rozpatrzenia.

5. Dokumentację dotyczącą czynności, o których mowa w ust. 1-3, włącza się do akt sprawy.

6. W przypadku znacznej liczby kontroli doraźnych kierownik właściwego miejscowo Trenowego Wydziału Kontroli na bieżąco rekomenduje kolejność ich przeprowadzenia dyrektorowi Departamentu Kontroli, który podejmuje decyzję w tym zakresie. Ustalając kolejność przeprowadzania kontroli doraźnych uwzględnia się w szczególności: wagę oraz pilność problemu do zbadania, inne tematy o ustalonym wcześniej priorytecie czasowym do kontroli (w tym liczbę kontroli doraźnych oczekujących na wykonanie oraz ustaloną kolejność i termin ich realizacji), aktualnie prowadzone kontrole, aktualny potencjał osobowy właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, konieczność powołania biegłego do udziału w kontroli.

§  6. 

1. W przypadkach, o których mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, dyrektor OW NFZ lub dyrektor komórki organizacyjnej centrali NFZ przekazuje pisemną informację o zaistniałej sytuacji kierownikowi właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.

2. Kierownik właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli:

1) dokonuje oceny spełnienia przesłanek wskazanych w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach i, w przypadku potwierdzenia ich zaistnienia, podejmuje decyzję o wszczęciu kontroli oraz wyznacza kontrolerów do przeprowadzenia kontroli;

2) przekazuje dyrektorowi Departamentu Kontroli pisemną informację o wszczęciu kontroli w trybie art. 61v ustawy o świadczeniach.

3. Do kontroli, o której mowa w art. 61v ustawy o świadczeniach, nie stosuje się przepisów § 5 i § 11.

§ 7. Przygotowanie kontroli obejmuje w szczególności:

1) wyznaczenie osób do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) analizę przedkontrolną, w tym analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości;

3) opracowanie programu kontroli lub tematyki kontroli;

4) przygotowanie kontrolerów oraz osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, do przeprowadzenia kontroli;

5) wystawienie imiennych upoważnień do kontroli;

6) przygotowanie zawiadomienia o kontroli.

§  8. 

1. Dyrektor Departamentu Kontroli lub kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli wyznacza zespół kontrolujący do przeprowadzenia kontroli, w tym:

1) pracowników zatrudnionych w Departamencie Kontroli posiadających odpowiednie kwalifikacje, doświadczenie zawodowe oraz uprawnienia do przeprowadzenia określonej kontroli;

2) pisemnie kierownika zespołu kontrolującego.

2. W przypadku, gdy wymaga tego wykonanie zadania kontrolnego, Dyrektor Departamentu Kontroli występuje do Prezesa NFZ z umotywowanym wnioskiem o:

1) powołanie biegłego w określonej dziedzinie;

2) wystąpienie do dyrektora właściwego OW NFZ o oddelegowanie do udziału w kontroli pracowników ze wskazanej komórki organizacyjnej tego OW NFZ;

3) wyznaczenie do udziału w kontroli pracownika zatrudnionego w innej komórce organizacyjnej centrali NFZ.

§  9. 

1. Analiza przedkontrolna ma na celu identyfikację uwarunkowań, w szczególności prawnych, organizacyjnych, finansowych lub faktycznych, związanych z zakresem przedmiotowym i celami kontroli.

2. W toku analizy przedkontrolnej w szczególności:

1) aktualizowane są informacje o kontrolowanej działalności i podmiocie lub podmiotach wytypowanych do kontroli;

2) uwzględnia się wyniki badań analitycznych określonych obszarów i zagadnień, w tym wyniki analiz danych sprawozdawczych, skarg i wniosków, informacje o nieprawidłowościach uzyskanych od podmiotów zewnętrznych lub pozyskane za pośrednictwem środków masowego przekazu oraz inne informacje o uchybieniach lub nieprawidłowościach, w wyniku których ostatecznie typowany jest podmiot lub podmioty do kontroli i dokonywany jest wybór danych sprawozdawczych do zweryfikowania w toku kontroli;

3) uwzględnia się wyniki wcześniejszych kontroli, w tym kontroli, o których mowa w art. 61c ust. 1 ustawy o świadczeniach;

4) bierze się pod uwagę wytyczne, standardy oraz rekomendacje;

5) dokonuje się oceny ryzyka związanego z kontrolowanym obszarem, w tym analizy prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości oraz określa sposób prowadzenia kontroli zapewniający realizację celów kontroli, w tym podejmuje się decyzję o możliwości skorzystania przez NFZ z uprawnienia, o którym mowa w art. 192a ustawy o świadczeniach (o ile uzasadnia to zakres przedmiotowy i cele kontroli, a także wyniki analizy danych sprawozdawczych).

3. Informacje i materiały zgromadzone w wyniku przeprowadzonej analizy przedkontrolnej wykorzystuje się do opracowania programu kontroli lub tematyki kontroli.

§  10. 

1. Program kontroli opracowuje się dla kontroli planowych.

2. Program kontroli przygotowuje:

1) komórka koordynująca kontrolę w przypadku kontroli planowej koordynowanej;

2) Terenowy Wydział Kontroli lub inna komórka organizacyjna wyodrębniona w strukturze Departamentu Kontroli w przypadku kontroli planowej niekoordynowanej.

3. Program kontroli określa w szczególności:

1) oznaczenie kontroli (numer i temat);

2) cel lub cele kontroli, które powinny być sformułowane w sposób umożliwiający ich osiągnięcie;

3) zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą;

4) uzasadnienie kontroli;

5) wyniki analizy przedkontrolnej, zawierające opis obszaru objętego kontrolą, związane z nim istotne uwarunkowania, analizę ryzyka, w tym analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości oraz wyniki wcześniejszych kontroli, o ile mają znaczenie dla zakresu przedmiotowego kontroli;

6) analizę stanu prawnego, dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli;

7) szczegółową tematykę kontroli, w podziale na obszary problemowe, powiązane z zakresem przedmiotowym i celami kontroli oraz podobszary, zawierające wykaz szczegółowych zagadnień objętych kontrolą, które mają być zweryfikowane w toku czynności kontrolnych;

8) wskazówki metodyczne, określające w szczególności sposób i techniki przeprowadzenia kontroli, dokumentowania ustaleń kontroli, w tym dowodów niezbędnych do dokonania ustaleń i sposób ich badania, dokonania oceny ogólnej i ocen cząstkowych, doboru próby do kontroli, powiązania tematyki z aktami prawnymi, wzory wykazów, kwestionariuszy, zestawień;

9) założenia organizacyjne, obejmujące w szczególności wskazanie:

a) komórki koordynującej kontrolę, koordynatora kontroli, uczestników kontroli koordynowanej i podziału zadań między nimi, podmiotów kontrolowanych oraz terminów poszczególnych etapów kontroli - w przypadku kontroli planowej koordynowanej,

b) właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli, podmiotów kontrolowanych oraz terminów poszczególnych etapów kontroli - w przypadku kontroli planowej niekoordynowanej;

10) wykaz aktów prawnych dotyczących zakresu przedmiotowego kontroli.

4. W przypadku kontroli planowej koordynowanej:

1) projekt programu kontroli podlega wewnętrznej kontroli jakości w komórce koordynującej kontrolę oraz opiniowaniu, w szczególności przez:

a) inne komórki organizacyjnyjne w Departamencie Kontroli,

b) merytoryczną komórkę organizacyjną właściwą ze względu na zakres realizowanych zadań, o ile jest to uzasadnione,

c) uczestników kontroli koordynowanej;

2) 4  program kontroli i zmiany programu kontroli zatwierdza dyrektor Departamentu Kontroli lub jego zastępca.

5. W przypadku kontroli planowej niekoordynowanej:

1) projekt programu kontroli podlega wewnętrznej kontroli jakości w Departamencie Kontroli oraz uzgodnieniu z merytoryczną komórką organizacyjną, właściwą ze względu na zakres realizowanych zadań, o ile jest to uzasadnione;

2) 5  program kontroli i zmiany programu kontroli zatwierdza dyrektor Departamentu Kontroli lub jego zastępca.

6. Wzór programu kontroli jest określony w załączniku nr 2 do zarządzenia.

7. Program kontroli, po zakończeniu kontroli, włącza się do akt sprawy.

§  11. 

1. Tematykę kontroli opracowuje się dla kontroli doraźnych.

2. Tematykę kontroli przygotowuje:

1) w przypadku kontroli doraźnej koordynowanej - komórka koordynująca kontrolę;

2) w przypadku kontroli doraźnej niekoordynowanej:

a) komórka organizacyjna centrali NFZ lub jednostka organizacyjna NFZ wnioskująca o przeprowadzenie kontroli,

b) Departament Kontroli w przypadku, o którym mowa w § 5 ust. 1 pkt 1.

3. Tematyka kontroli doraźnej:

1) koordynowanej - zawiera elementy wymagane dla programu kontroli, o których mowa w § 10 ust. 3 i stosuje się do niej przepisy § 10 ust. 4;

2) niekoordynowanej - zawiera elementy, o których mowa w § 10 ust. 3 pkt 1-5, 7-8 oraz 10 i stosuje się do niej przepisy § 10 ust. 5.

4. Wzór tematyki kontroli jest określony w załączniku nr 3 do zarządzenia.

5. Tematykę kontroli, po zakończeniu kontroli, włącza się do akt sprawy.

§ 12. Przygotowanie kontrolera lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, do przeprowadzenia kontroli obejmuje w szczególności:

1) przeprowadzenie lub współudział w przeprowadzeniu analizy przedkontrolnej;

2) opracowanie lub współudział w opracowaniu programu kontroli lub tematyki kontroli;

3) opracowanie projektów upoważnień do przeprowadzenia kontroli i zawiadomienia o kontroli;

4) zapoznanie się z programem kontroli lub tematyką kontroli - w przypadku kontrolerów i osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, którzy nie realizowali zadania, o którym mowa w pkt 2;

5) zapoznanie się z aktami prawnymi i innymi materiałami dotyczącymi tematu kontroli, w szczególności wskazanymi w programie kontroli lub tematyce kontroli;

6) udział w spotkaniach lub naradzie (przed przeprowadzeniem kontroli).

Rozdział  III

Zadania osób wykonujących czynności związane z kontrolą

§ 13. Kontroler w szczególności:

1) przeprowadza lub współuczestniczy w dokonaniu analizy przedkontrolnej, w tym gromadzi materiały i informacje niezbędne do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) opracowuje lub współuczestniczy w opracowaniu projektu programu kontroli lub tematyki kontroli;

3) efektywnie wykorzystuje czas na przygotowanie się do kontroli, w szczególności wykonując czynności, o których mowa w § 12, a także na jej przeprowadzenie;

3a) 6  (uchylony);

4) 7  przeprowadza kontrolę zgodnie z przepisami prawa i obowiązującymi w NFZ zasadami, programem kontroli lub tematyką kontroli, zapewniając realizację celów kontroli oraz jednolite podejście i sposób oceny kontrolowanej działalności oraz zasadność ocen, zaleceń pokontrolnych i poprawność finansowych wyników kontroli;

5) dokonuje ustaleń stanu faktycznego w zakresie objętym przedmiotem kontroli w sposób obiektywny i rzetelny oraz na podstawie dowodów zebranych w toku wykonywania czynności, o których mowa w dziale IIIA oraz w art. 192a ustawy o świadczeniach;

5a) 8  weryfikuje dokumenty, o których mowa w § 14 pkt 4 lit. b-d oraz pkt 6 opracowywane przez osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, w szczególności pod kątem osiągnięcia celów kontroli, zrealizowania szczegółowej tematyki kontroli oraz stosowania jednolitego podejścia i sposobu oceny kontrolowanej działalności oraz zasadność ocen, zaleceń pokontrolnych i poprawność finansowych wyników kontroli;

6) 9  prowadzi akta kontroli i akta sprawy, w szczególności odpowiednio dokumentując zebrany materiał dowodowy;

7) 10  zgodnie z art. 61n ustawy o świadczeniach w toku kontroli odpowiednio zabezpiecza materiał dowodowy oraz dokonuje jego zwrotu;

8) współpracuje z innymi kontrolerami oraz osobami, o których mowa art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, realizującymi kontrolę, z kierownikiem zespołu kontrolującego, kierownikiem właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;

9) sporządza wymagane dokumenty z przeprowadzonej kontroli, w szczególności dokumenty w toku czynności kontrolnych;

10) 11  występuje do właściwego OW NFZ o przekazanie informacji, w zakresie określonym w Trybie rozliczania skutków finansowych kontroli oraz weryfikacji zaleceń pokontrolnych w zakresie korekt statystycznych;

10a) 12  występuje do właściwego OW NFZ o przekazanie informacji niezbędnych do określenia podstawy wysokości sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach;

11) sporządza i podpisuje wystąpienie pokontrolne;

12) sporządza projekt wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone;

12a) 13  sporządza projekt decyzji administracyjnej, o której mowa w art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach;

13) monitoruje wpływ do NFZ informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz ich realizację i terminowość wykonania;

14) dokonuje analizy i opracowuje projekt zmienionego wystąpienia pokontrolnego lub stanowiska w sprawie zastrzeżeń, w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ zastrzeżeniami do wystąpienia pokontrolnego.

§ 14. 14  Osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, wykonuje zadania wyznaczone przez Prezesa NFZ, w szczególności:

1) przeprowadza lub współuczestniczy w dokonaniu analizy przedkontrolnej, w tym gromadzi materiały i informacje niezbędne do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) opracowuje lub współuczestniczy w opracowaniu projektu programu kontroli lub tematyki kontroli;

3) efektywnie wykorzystuje czas na przygotowanie się do kontroli, w szczególności wykonując czynności, o których mowa w § 12, a także na przeprowadzenie zleconych czynności kontrolnych;

4) przeprowadza poszczególne czynności kontrolne zgodnie z przepisami prawa i obowiązującymi w NFZ zasadami, programem kontroli lub tematyką kontroli, w szczególności:

a) współpracuje z kontrolerami oraz innymi osobami, o których mowa art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, realizującymi kontrolę, z kierownikiem zespołu kontrolującego, kierownikiem właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli,

b) prowadzi akta kontroli i akta sprawy, w szczególności odpowiednio dokumentując zebrany materiał dowodowy,

c) sporządza wymagane dokumenty z przeprowadzonych czynności kontrolnych,

d) dokumentuje w formie notatki służbowej przeprowadzone przez siebie analizy i czynności kontrolne, w zakresie określonym przez kontrolera upoważnionego do przeprowadzenia danej kontroli;

5) występuje do właściwego OW NFZ o przekazanie informacji, w zakresie określonym w Trybie rozliczania skutków finansowych kontroli oraz weryfikacji zaleceń pokontrolnych w zakresie korekt statystycznych;

6) przygotowuje projekt wystąpienia pokontrolnego;

7) sporządza projekt wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone;

8) monitoruje wpływ do NFZ informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz ich realizację i terminowość wykonania;

9) dokonuje analizy i bierze udział w opracowaniu projektu zmienionego wystąpienia pokontrolnego lub projektu stanowiska w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ zastrzeżeniami do wystąpienia pokontrolnego;

10) występuje do właściwego OW NFZ o przekazanie informacji niezbędnych do określenia podstawy wysokości sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach;

11) sporządza projekt decyzji administracyjnej, o której mowa w art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach.

§ 15. Kierownik zespołu kontrolującego w szczególności:

1) 15  wykonuje czynności, o których mowa w § 13 - w przypadku kontrolera albo w § 14 - w przypadku osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach;

2) organizuje i nadzoruje pracę zespołu kontrolującego, w tym:

a) dokonuje podziału zadań między członków zespołu i koordynuje ich działania,

b) monitoruje realizację programu kontroli lub tematyki kontroli,

c) zapewnia prawidłowe, rzetelne i terminowe przeprowadzanie kontroli,

d) sprawdza kompletność ustaleń i akt kontroli w zakresie, w jakim wynikają z zagadnień kontrolowanych przez członków zespołu oraz osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach,

e) 16  rozstrzyga rozbieżności między członkami zespołu związane z oceną dokonanych ustaleń lub sposobem ich ujęcia w projekcie wystąpienia pokontrolnego,

3) reprezentuje zespół wobec kierownika podmiotu kontrolowanego;

4) w przypadku rozszerzenia zakresu przedmiotowego kontroli oraz wydłużenia przewidywanego terminu zakończenia kontroli zawiadamia podmiot kontrolowany o zaistniałej zmianie;

5) występuje do właściwego miejscowo Kierownika Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli z wnioskiem o:

a) przerwę w kontroli,

b) przedłużenie czasu trwania kontroli na czas niezbędny do przeprowadzenia czynności kontrolnych, określając termin tego przedłużenia,

c) odstąpienie od kontroli z przyczyn niezależnych od NFZ;

6) 17  (uchylony).

§  16. 

1. 18  Kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli nadzoruje przebieg i wyniki kontroli oraz ich jakość, w tym w szczególności:

1) zapewnia odpowiednie przygotowanie kontroli, w tym kontrolerów i osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, wyznaczonych do kontroli;

2) bierze udział w spotkaniach i naradach z osobami, o których mowa w pkt 1, przed kontrolą i w czasie kontroli;

3) współpracuje z kontrolerami oraz osobami, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, przeprowadzającymi kontrolę lub poszczególne czynności kontrolne, w tym udziela konsultacji;

4) weryfikuje zgodność prowadzonych czynności z programem kontroli lub tematyką kontroli, w tym pod kątem realizacji szczegółowej tematyki kontroli i osiągnięcia celów kontroli oraz prawidłowość udokumentowania ustaleń;

5) 19  weryfikuje projekty wystąpień pokontrolnych sporządzanych przez kontrolerów, w szczególności pod kątem osiągnięcia celów kontroli, zrealizowania szczegółowej tematyki kontroli oraz stosowania jednolitego podejścia i sposobu oceny kontrolowanej działalności oraz zasadność ocen, zaleceń pokontrolnych i poprawność finansowych wyników kontroli;

6) informuje dyrektora Departamentu Kontroli oraz w miarę potrzeb jego zastępców, kierowników komórek organizacyjnych Departamentu Kontroli oraz pracowników Departamentu Kontroli o przebiegu kontroli oraz związanych z nią zidentyfikowanych ryzykach;

7) przekazuje, wraz z opinią, wniosek o wyłączenie kontrolera, osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, lub biegłego, do dyrektora Departamentu Kontroli, w celu wydania postanowienia o wyłączeniu;

8) z upoważnienia Prezesa NFZ zarządza przerwę albo przedłużenie czasu trwania, albo odstąpienie od kontroli, w przypadkach, o których mowa w art. 61j ust. 11 ustawy o świadczeniach oraz zawiadamia o tym podmiot kontrolowany;

9) udostępnia wystąpienie pokontrolne oraz akta sprawy dyrektorowi Departamentu Kontroli oraz w miarę potrzeb jego zastępcom, kierownikom komórek organizacyjnych Departamentu Kontroli oraz pracownikom Departamentu Kontroli;

10) współpracuje z koordynatorem kontroli w zakresie realizacji kontroli, w tym w zakresie osiągnięcia celów kontroli, prawidłowości kwalifikacji finansowych skutków kontroli;

11) akceptuje projekt zmienionego wystąpienia pokontrolnego lub stanowiska w sprawie zastrzeżeń, w związku z wniesionymi do Prezesa NFZ zastrzeżeniami do wystąpienia pokontrolnego, i przekazuje do podpisu dyrektorowi Departamentu Kontroli;

12) nadzoruje monitorowanie wpływu do NFZ informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz ich realizacji i terminowości wykonania;

13) nadzoruje sporządzanie wymaganej dokumentacji kontrolnej, w tym kompletność i terminowość sporządzenia dokumentów wynikających z obowiązujących przepisów;

14) występuje do Prezesa NFZ, za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli z wnioskiem o rozszerzenie zakresu przedmiotowego kontroli, o ile jest to konieczne;

14a) 20  występuje do Prezesa NFZ, za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli, z wnioskiem o nałożenie sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach, dołączając do wniosku projekt decyzji administracyjnej w przedmiocie sankcji;

15) 21  przekazuje dyrektorowi właściwego OW NFZ wystąpienie pokontrolne wraz z wezwaniem do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone, albo decyzję administracyjną, o której mowa w art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, o ile została wydana;

16) w miarę potrzeb przekazuje informacje o wynikach kontroli, za pośrednictwem dyrektora Departamentu Kontroli, do dyrektora właściwego OW NFZ i dyrektora właściwej komórki organizacyjnej centrali NFZ;

17) wydaje postanowienie, o którym mowa w art. 61d ust. 9 ustawy o świadczeniach;

18) przekazuje zażalenie, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach, do właściwej komórki organizacyjnej centrali NFZ, która wydaje postanowienie, o którym mowa w art. 61d ust. 12 ustawy o świadczeniach.

2. Zadania określone w ust. 1 pkt 1-5, 9 i 11-13 mogą być realizowane także przez inną osobę zatrudnioną w komórkach, o których mowa w ust. 1, wyznaczoną do nadzorowania kontroli.

§ 17. Koordynator kontroli w szczególności:

1) przeprowadza analizę przedkontrolną lub koordynuje prace związane z przeprowadzeniem tej analizy, w tym gromadzi materiały i informacje niezbędne do przygotowania i przeprowadzenia kontroli;

2) opracowuje projekt programu kontroli planowej koordynowanej lub tematyki kontroli doraźnej koordynowanej lub koordynuje pracę osób, które taki projekt opracowują;

3) monitoruje realizację kontroli, w tym przeprowadza konsultacje i narady z uczestnikami kontroli koordynowanych, dąży do rozwiązania zidentyfikowanych problemów merytorycznych i organizacyjnych;

4) w ramach realizacji zadania, o którym mowa w pkt 3, współpracuje z kierownikiem Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;

5) informuje kierownika komórki koordynującej kontrolę o przebiegu kontroli i związanych z nią zidentyfikowanych ryzykach;

6) konsultuje projekty wystąpień pokontrolnych opracowanych przez uczestników kontroli koordynowanej lub prace nad tymi dokumentami, w szczególności pod kątem:

a) osiągnięcia celów kontroli,

b) realizacji szczegółowej tematyki kontroli,

c) jednolitego podejścia do oceny kontrolowanej działalności

- jeśli taki obowiązek został sformułowany w programie kontroli lub tematyce kontroli;

7) opracowuje projekt informacji o wynikach kontroli koordynowanych;

8) przekazuje, zatwierdzone przez Prezesa NFZ, informacje o wynikach kontroli do dyrektorów właściwych komórek organizacyjnych centrali NFZ;

9) przygotowuje rekomendacje dotyczące podjęcia działań mających na celu wprowadzenie zmian w przepisach prawa powszechnie obowiązującego lub w zarządzeniach Prezesa NFZ, jeśli jest to uzasadnione wynikami kontroli koordynowanych.

§ 18. Dyrektor OW NFZ w szczególności:

1) uczestniczy w przygotowaniu rocznego planu kontroli NFZ, o którym mowa w § 3;

2) 22  zapewnia realizację zadań poszczególnych komórek organizacyjnych OW NFZ w zakresie czynności określonych w Trybie rozliczania skutków finansowych kontroli oraz weryfikacji zaleceń pokontrolnych w zakresie korekt statystycznych;

3) zapewnia współpracę poszczególnych komórek organizacyjnych OW NFZ z Departamentem Kontroli w zakresie weryfikacji i monitorowania wykonania zaleceń pokontrolnych na podstawie otrzymanego wystąpienia pokontrolnego oraz wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone;

4) w miarę potrzeb przekazuje informacje o wynikach kontroli do właściwych komórek organizacyjnych OW NFZ;

5) 23  (uchylony);

6) zapewnia prowadzenie rejestrów kar umownych nałożonych na świadczeniodawców i apteki oraz kar nałożonych na osoby uprawnione w rozumieniu ustawy o refundacji, a także na bieżąco udostępnia te rejestry właściwemu miejscowo Terenowemu Wydziałowi Kontroli.

Rozdział  IV

Dokumentowanie postępowania kontrolnego i czynności z nim związanych

§  19. 

1. Upoważnienie do kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 4 do zarządzenia. Upoważnienia podlegają ewidencjonowaniu w Departamencie Kontroli.

2. 24  Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 5 do zarządzenia, z zastrzeżeniem ust. 2a.

2a. 25  W przypadku kontroli prowadzonych w jednostkach organizacyjnych Funduszu, zgodnie z art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach, zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 5a do zarządzenia.

3. Postanowienie w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 9 ustawy o świadczeniach, sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 6 do zarządzenia.

4. Postanowienie w sprawie rozpatrzenia zażalenia, o którym mowa w art. 61d ust. 12 ustawy o świadczeniach, sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 7 do zarządzenia.

5. Pokwitowania, o których mowa w art. 61n ustawy o świadczeniach, sporządza się według wzorów określonych odpowiednio w załącznikach nr 8 i 9 do zarządzenia.

6. Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 10 do zarządzenia.

7. Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 11 do zarządzenia.

8. Protokół oględzin sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 12 do zarządzenia.

9. Postanowienie o powołaniu biegłego wydaje się według wzoru określonego w załączniku nr 13 do zarządzenia.

10. 26  Wystąpienie pokontrolne z kontroli, o której mowa w § 1 pkt 1:

1) lit. a-c - sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 14 do zarządzenia;

2) lit. d - sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 14a do zarządzenia.

11. Wezwanie do zapłaty skutków finansowych kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 15 do zarządzenia.

12. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, 2, 10 i 11, podlegają wewnętrznej kontroli jakości, w szczególności w sposób określony w § 30, w komórce, w której zostały wytworzone.

§  20.  ²⁷

1. Dokumentowanie ustaleń kontroli następuje w aktach kontroli.

2. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonywanych czynności kontrolnych lub tematycznie, włączając do nich materiały.

§  21. 

1. Oczywiste omyłki pisarskie lub rachunkowe w dokumentach wytworzonych w związku z kontrolą, mogą podlegać sprostowaniu w każdym czasie.

2. Sprostowania, w zależności od dokumentu, w którym stwierdzono omyłki, dokonuje odpowiednio kontroler, osoba o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, kierownik właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli, dyrektor Departamentu Kontroli lub Prezes NFZ, poprzez sporządzenie na dokumencie odpowiedniej adnotacji, opatrzonej datą oraz podpisem.

3. O sprostowaniu dokumentu powiadamia się kierownika podmiotu kontrolowanego oraz inne podmioty, którym dokument został przekazany.

§  22. 

1. Każdą kontrolę prowadzoną przez Departament Kontroli, w celu jej identyfikacji, oznacza się unikalnym numerem zawierającym, oddzielone kropką, co najmniej następujące elementy, we wskazanym porządku:

1) symbol Departamentu Kontroli;

2) symbol Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;

3) symbol kontroli ²⁸ ;

4) kolejny numer kontroli w danym roku (3-cyfrowy), nadawany odrębnie dla kontroli świadczeń, ordynacji i aptek;

5) rok rozpoczęcia kontroli.

2. Unikalny numer, o którym mowa w ust. 1, umieszcza się na pierwszej stronie każdego oryginalnego dokumentu, wytworzonego w Departamencie Kontroli i dołączonego do akt kontroli lub akt sprawy.

§  23. 

1. 29  W wystąpieniu pokontrolnym dokonuje się oceny ustaleń kontroli zgodnie z wytycznymi dotyczącymi dokonania ocen, zawartymi w programie lub tematyce kontroli, stosując, w zależności od stwierdzonego stanu faktycznego, następującą skalę ocen:

1) pozytywna - gdy nie stwierdzono nieprawidłowości, a ewentualne uchybienia nie mają wpływu na kontrolowaną działalność;

2) pozytywna z nieprawidłowościami - gdy stwierdzono nieprawidłowości, które nie miały zasadniczego wpływu na kontrolowaną działalność;

3) negatywna - gdy stwierdzone nieprawidłowości miały zdecydowany wpływ na kontrolowaną działalność.

2. W wystąpieniu pokontrolnym z kontroli przeprowadzonej w zakresie określonym:

1) 30  w art. 61a ust. 1-2a ustawy o świadczeniach - dokonuje się oceny z uwzględnieniem kryterium legalności, rzetelności i celowości;

2) w art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach - dokonuje się oceny z uwzględnieniem kryterium legalności i rzetelności.

3. Jeżeli z ustaleń zawartych w wystąpieniu pokontrolnym wynika, że podmiot kontrolowany nie wykonał albo wykonał niewłaściwie zobowiązania wynikające z umowy zawartej z NFZ lub z przepisów prawa, skutkujące powstaniem wierzytelności po stronie NFZ, kontroler sporządza projekt wezwania do zapłaty skutków finansowych kontroli, które zawiera:

1) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 1 ustawy o świadczeniach:

a) podaną kwotowo i słownie wartość wierzytelności stanowiącej skutek finansowy kontroli:

– wysokość (kwotowo i słownie) nienależnie przekazanych środków finansowych oraz termin ich zapłaty, o którym mowa w § 28 ust. 1 OWU,

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty kary umownej, o którym mowa w § 29 ust. 4 lub w § 31 ust. 3 OWU, a także podstawę prawną jej nałożenia ³¹ ,

– wysokość oraz termin zapłaty odszkodowania z tytułu szkody poniesionej przez OW NFZ na skutek działania podmiotu kontrolowanego w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej,

b) wezwanie do złożenia dokumentów korygujących wraz z terminem ich złożenia,

c) wskazanie numeru rachunku bankowego właściwego OW NFZ, na który należy dokonać odpowiednio zapłaty środków, o których mowa w lit. a;

2) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 2 ustawy o świadczeniach:

a) podaną kwotowo i słownie wartość wierzytelności, stanowiącej skutek finansowy kontroli:

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty kary umownej, o której mowa w umowie upoważniającej do wystawiania recept refundowanych ³² ,

– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zwrotu kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a-7c ustawy o refundacji lub w postanowieniach umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych,

– wysokość oraz termin zapłaty odszkodowania z tytułu szkody poniesionej przez OW NFZ na skutek działania podmiotu kontrolowanego w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej,

b) wskazanie numeru rachunku bankowego właściwego OW NFZ, na który należy dokonać zapłaty środków, o których mowa w lit. a;

3) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach:

a) podaną kwotowo i słownie wartość wierzytelności, stanowiącej skutek finansowy kontroli:

– wysokość (kwotowo i słownie) nienależnie przekazanej refundacji oraz termin jej zapłaty, o którym mowa w art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji,

– wysokość (kwotowo i słownie) kary umownej oraz termin jej zapłaty, o którym mowa w § 9 ust. 1 OWU dla aptek a także podstawę prawną jej nałożenia;

b) wezwanie do złożenia dokumentów korygujących wraz z terminem ich złożenia,

c) wskazanie numeru rachunku bankowego właściwego OW NFZ, na który należy dokonać zapłaty środków, o których mowa w lit. a.

3a. 33  Jeżeli z ustaleń zawartych w wystąpieniu pokontrolnym wynika, że podmiot kontrolowany nie wykonał albo wykonał niewłaściwie obowiązki wynikające z przepisów prawa, skutkujące powstaniem wierzytelności po stronie NFZ, kontroler sporządza projekt wniosku o nałożenie sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach oraz projekt decyzji administracyjnej w przedmiocie sankcji, która zawiera wartość zwrotu do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych.

4. W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych w wystąpieniu pokontrolnym należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany.

5. Wystąpienie pokontrolne wraz z wezwaniem do zapłaty skutków finansowych kontroli, o ile zostały one określone, wysyła się za zwrotnym potwierdzeniem odbioru albo doręcza się osobiście za pokwitowaniem odbioru albo w sposób określony w art. 61za ustawy o świadczeniach.

§  24. 

1. W przypadku stwierdzenia rażących nieprawidłowości w wyniku kontroli podmiotu kontrolowanego w zakresie, o którym mowa w:

1) art. 61a ust. 1 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do podmiotu tworzącego ³⁴  lub nadzorującego działalność podmiotu kontrolowanego;

2) art. 61a ust. 2 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do właściwej okręgowej izby lekarskiej lub właściwej okręgowej izby pielęgniarek i położnych;

3) art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do ministra właściwego do spraw zdrowia, wojewódzkiego inspektora farmaceutycznego i okręgowej izby aptekarskiej, właściwych ze względu na adres apteki.

2. Kopie pism, o których mowa w ust. 1, dołącza się do akt sprawy.

§  25. 

1. Jeżeli zebrane w toku kontroli materiały dowodowe potwierdzają wystąpienie okoliczności wskazujących na popełnienie przestępstwa, Prezes NFZ przekazuje zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa wraz z zebranymi materiałami dowodowymi organowi właściwemu do ścigania przestępstw.

2. Kopię zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się do akt sprawy.

Rozdział  V

Rejestry i sprawozdania z kontroli

§  26. 

1. W Departamencie Kontroli prowadzi się, w postaci elektronicznej, rejestry kontroli.

2. Minimalny zakres danych, które powinny zawierać rejestry kontroli świadczeniodawców, ordynacji i aptek, jest określony w załącznikach nr 16-18 do zarządzenia.

3. Dane dotyczące kontroli wprowadza się do właściwych rejestrów na bieżąco.

4. Odpowiedzialność za kompletność i wiarygodność danych zawartych w rejestrach, o których mowa w ust. 2, z wyłączeniem danych finansowo - księgowych w zakresie skutków finansowych kontroli, ponoszą kierownicy Terenowych Wydziałów Kontroli oraz innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli w zakresie prowadzonych przez nie kontroli.

5. Departament Kontroli przekazuje do OW NFZ, w terminie 20 dni po zakończeniu kwartału, rejestry kontroli, o których mowa w ust. 2, w postaci elektronicznej, zawierające dane o przeprowadzonych kontrolach w poprzednim kwartale, w celu uzupełnienia informacji w rejestrach w zakresie dotyczącym danych finansowo - księgowych skutków finansowych kontroli.

6. Dyrektorzy OW NFZ przekazują w postaci elektronicznej uzupełnione rejestry do Departamentu Kontroli w terminie 30 dni po zakończeniu kwartału wraz z pisemnym oświadczeniem o kompletności i wiarygodności danych zawartych w rejestrach w zakresie, o którym mowa w ust. 5. Oświadczenie podpisuje dyrektor OW NFZ oraz główny księgowy OW NFZ.

7. Departament Kontroli przekazuje Prezesowi NFZ kwartalne sprawozdania z wyników kontroli w terminie 60 dni po zakończeniu kwartału.

§  27. 

1. Z kontroli koordynowanej sporządza się informację o wynikach kontroli, którą przygotowuje komórka koordynująca kontrolę.

2. Osobą odpowiedzialną za opracowanie informacji o wynikach kontroli jest koordynator kontroli.

3. Informacja o wynikach kontroli jest sporządzana w szczególności na podstawie, przekazanych przez uczestników kontroli koordynowanej, syntetycznych opracowań, w tym ocen wyników kontroli, wydanych w oparciu o ustalenia zawarte w wystąpieniu pokontrolnym i potwierdzone dowodami zawartymi w aktach kontroli, a w uzasadnionych przypadkach na podstawie tych wystąpień pokontrolnych.

4. Do opracowania informacji o wynikach kontroli można również uwzględnić inne materiały, w tym w szczególności:

1) wyniki innych kontroli;

2) opinie specjalistyczne, wykładnie i interpretacje uprawnionych podmiotów;

3) informacje udostępnione przez inne instytucje i podmioty funkcjonujące w systemie opieki zdrowotnej;

4) analizy i inne materiały ogólnodostępne oraz opracowane w NFZ.

5. Informacja o wynikach kontroli zawiera w szczególności:

1) temat i cel lub cele kontroli;

2) zakres podmiotowy oraz przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą;

3) syntetyczną ocenę wyników kontroli;

4) istotne ustalenia kontroli, w tym stwierdzone nieprawidłowości z uwzględnieniem ich zakresu;

5) wnioski z przeprowadzonych kontroli dotyczące rozwiązań jednostkowych, organizacyjnych oraz systemowych.

6. Projekt informacji o wynikach kontroli podlega wewnętrznej kontroli jakości w komórce koordynującej kontrolę oraz opiniowaniu przez uczestników kontroli koordynowanej.

7. Informację o wynikach kontroli przedkłada się do zatwierdzenia Prezesowi NFZ.

Rozdział  VI

Zapewnienie jakości realizacji zadań kontrolnych

§  28. 

1. Działania podejmowane w NFZ w ramach zapewnienia jakości realizacji zadań kontrolnych mają na celu uzyskanie wystarczającej gwarancji, że poszczególne etapy procesu kontroli, w tym w szczególności wytwarzanie dokumentacji w toku kontroli, są wykonywane przez osoby posiadające odpowiednią wiedzę merytoryczną, doświadczenie i uprawnienia, zgodnie z przepisami prawa powszechnie obowiązującego oraz regulacjami wewnętrznymi, w sposób rzetelny i jednolity, z uwzględnieniem założonych celów.

2. Dla osiągnięcia celu, o którym mowa w ust. 1, poszczególne czynności podlegają udokumentowaniu poprzez parafowanie dokumentów, a w określonych sytuacjach, wskazanych w niniejszym rozdziale, poprzez wypełnianie formularzy, których wzory określone są w załącznikach nr 19 i 20 do zarządzenia.

§  29. 

1. Zadania związane z zapewnieniem jakości realizacji zadań kontrolnych wykonują w szczególności kontrolerzy, osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, kierownicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, w zakresie wskazanym w niniejszym zarządzeniu.

2. Zapewnieniu jakości realizacji zadań kontrolnych służą instrumenty obejmujące w szczególności:

1) samokontrolę osób, o których mowa w ust. 1, w zakresie prawidłowego, rzetelnego, terminowego wykonywania zadań;

2) nadzór w ramach powierzonych zadań (kierownik zespołu kontrolującego, koordynator kontroli) lub w ramach podległości służbowej (kierownicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, dyrektor Departamentu Kontroli);

3) konsultacje wewnętrzne (zasięganie opinii wewnątrz NFZ: w Departamencie Kontroli, w innych komórkach organizacyjnych centrali NFZ lub w OW NFZ) oraz zewnętrzne (w szczególności stanowiska Ministra Zdrowia, konsultantów w określonych dziedzinach medycyny, innych organów lub instytucji) w celu rozwiązania określonych problemów;

4) narady i spotkania:

a) przed rozpoczęciem kontroli - organizowane w szczególności w celu przekazania wiedzy i omówienia szczególnie istotnych zagadnień przy realizacji określonego zadania, wskazaniu lub wypracowaniu jednolitego podejścia i realizacji w konkretnych czynnościach przez Departament Kontroli,

b) w toku realizacji zadań kontrolnych - organizowane w szczególności w celu omówienia problemów i zagrożeń zidentyfikowanych w trakcie realizacji kontroli, uzgodnienia oraz wypracowania jednolitego stanowiska w odniesieniu do konkretnych zagadnień;

5) szkolenia okresowe dla pracowników zatrudnionych w Departamencie Kontroli, związane z realizacją zadań kontrolnych;

6) wewnętrzną kontrolę jakości dokumentów, o której mowa w § 30;

7) narzędzia oceny jakości realizacji zadań kontrolnych, stanowiące formularze, o których mowa w § 28 ust. 2.

§  30. 

1. Wewnętrzna kontrola jakości dokumentów obejmuje w szczególności weryfikację dokumentów wytworzonych w toku realizacji zadań związanych z kontrolą, w Terenowych Wydziałach Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli oraz w uzasadnionych przypadkach uzgadnianiu lub opiniowaniu przez inne komórki organizacyjne centrali NFZ.

2. Czynnościom, o których mowa w ust. 1, podlegają w szczególności projekty programu kontroli, tematyki kontroli, postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu, wystąpienia pokontrolne, stanowiska w sprawie rozpatrzenia zastrzeżeń do wystąpienia oraz informacje o wynikach kontroli koordynowanych.

§  31. 

1. Dyrektor Departamentu Kontroli oraz kierownicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, w ramach zapewnienia jakości kontroli, gwarantują w szczególności wsparcie merytoryczne i właściwy nadzór nad prawidłową realizacją zadań przez kontrolera lub osobę, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, na każdym etapie kontroli tak, aby zapewnić osiągnięcie celu lub celów kontroli i odpowiednią jakość pracy.

2. Minimalnym wymogiem nadzoru, o którym mowa w ust. 1, jest obowiązek weryfikacji dokumentacji kontrolnej w celu potwierdzenia prawidłowości i adekwatności dokonanych ustaleń oraz sformułowanych ocen, uwag, wniosków i zaleceń pokontrolnych.

3. Do realizacji obowiązku, o którym mowa w ust. 2, służą w szczególności narzędzia oceny jakości realizacji zadań kontrolnych, stanowiące formularze, o których mowa w § 28 ust. 2.

Rozdział  VII

Przepisy przejściowe i końcowe

§  32.  ³⁵

1. Do kontroli wszczętych i niezakończonych oraz zakończonych i nie sprawozdanych przed dniem wejścia w życie niniejszego zarządzenia stosuje się przepisy zarządzenia, o którym mowa w § 33.

2. We wzorach dokumentów określonych w załącznikach do zarządzenia, o którym mowa w § 33, nazwy dotychczasowych Wydziałów Kontroli Oddziałów Wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia zastępuje się nazwą Narodowego Funduszu Zdrowia.

§ 33. Traci moc zarządzenie nr 128/2017/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 21 grudnia 2017 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia.

§ 34. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem 1 czerwca 2019 r.

UZASADNIENIE

Wprowadzenie nowego zarządzenia w przedmiotowym zakresie jest wynikiem konieczności dostosowania obowiązujących przepisów wewnętrznych do przepisów ustawy z dnia 21 lutego 2019 r. o zmianie ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2019 r. poz. 399), gdzie w miejsce dotychczasowej regulacji art. 64 ustawy o świadczeniach oraz art. 47 ustawy o refundacji, określającego zakres i tryb kontroli realizowanych przez Narodowy Fundusz Zdrowia, wprowadzono dział IIIA, regulujący kompleksowo ten obszar działalności NFZ przez ujęcie w regulacjach również kontroli ordynacji leków i kontroli aptek. W projektowanych zmianach uwzględniono, wprowadzone przez prawodawcę zmiany w zakresie prowadzenia postępowań kontrolnych przez NFZ, regulując w zarządzeniu kwestie wymagające zachowania transparentności oraz jednolitej realizacji zadań związanych z procesem kontroli.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1

[nazwa wnioskującej komórki organizacyjnej]

[nazwa jednostki organizacyjnej NFZ] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

Pan

[imię i nazwisko]

Prezes

Narodowego Fundusz Zdrowia

za pośrednictwem

Dyrektora Departamentu Kontroli

Narodowego Funduszu Zdrowia

WNIOSEK

o wyrażenie zgody na przeprowadzenie kontroli doraźnej

Na podstawie § 5 ust. 1 pkt 2 zarządzenia Nr .../2019/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia ........................2019 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia, proszę o wyrażenie zgody na przeprowadzenie kontroli doraźnej:

- [koordynowanej/niekoordynowanej]*,

- [problemowej/rozpoznawczej/skargowej/sprawdzającej]*.

W załączeniu przekazuję projekt tematyki wnioskowanej kontroli** (opracowany przez wnioskującą komórkę organizacyjną w uzgodnieniu z właściwym miejscowo Terenowym Wydziałem Kontroli).

I. Informacje podstawowe.

Temat kontroli:

[...]

Cel/cele kontroli:

[...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:

[...]

Nazwa i adres podmiotu, którego dotyczy kontrola:***

[...],

- posiadający w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj i zakres świadczeń wnioskowanych do kontroli] *,

- nieposiadający umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ *

Czas rozpoczęcia kontroli:

[Pilna/ Do przeprowadzenia w ciągu kwartału/półrocza/roku od dnia, w którym wyrażono zgodę]*.

Uzasadnienie przeprowadzenia kontroli:

[w uzasadnieniu należy w szczególności przedstawić analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości, odnieść się do przedstawionych/ wprowadzonych wyżej danych oraz wskazać powody, dlaczego problem przedstawiony we wniosku nie może być zweryfikowany w inny sposób niż kontrola, w tym w szczególności w sposób, o którym mowa w art. 61w i 61x ustawy o świadczeniach]

Załączniki do wniosku (dokumenty uzasadniające wniosek):

1) [...]

2) [...]

.............................................................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis kierownika

wnioskującej komórki organizacyjnej/Dyrektora OW NFZ)

II. Opinia właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.****

1. Czy w okresie od 1 czerwca 2019 r. do dnia opiniowania wniosku w podmiocie wskazanym we wniosku prowadzona była kontrola w zakresie przedmiotowym wskazanym w treści niniejszego wniosku?

[Nie/Tak - kiedy i czego dotyczyła]*

2. Czy we wnioskowanym czasie/w bieżącym roku w zakresie podmiotowym lub przedmiotowym przewidziane jest przeprowadzenie kontroli planowej lub doraźnej?

[Nie/Tak - kiedy i czego będzie dotyczyła]*

3. Czy istnieje konieczność udziału w kontroli pracownika z innej komórki, niż właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli?

[Nie/Tak - z której i dlaczego]*

4. Czy na etapie opiniowania wniosku - istnieje konieczność powołania biegłego do przeprowadzenia kontroli?

[Nie/Tak - kogo/wskazać kwalifikacje i uzasadnić, w jakim celu]*

5. Czy problem przedstawiony we wniosku można zweryfikować w inny sposób niż kontrola?

[Nie/Tak - uzasadnić każdą odpowiedź]*

6. Przewidywana pracochłonność kontroli w kontrolerodniach/liczba kontrolerów - [.../...]

7. Najbliższy możliwy termin rozpoczęcia kontroli***** - [Pilna/Do przeprowadzenia w ciągu kwartału/półrocza/roku od dnia, w którym wyrażono zgodę]*

8. Czy akceptacja wniosku wpłynie na wydłużenie terminów:

1) aktualnie prowadzonych kontroli - w przypadku rozpoczęcia wnioskowanej kontroli w czasie wskazanym:

a) przez komórkę wnioskującą - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

b) w pkt 7 - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

2) kontroli planowanych do rozpoczęcia w najbliższym czasie - w przypadku rozpoczęcia wnioskowanej kontroli w czasie wskazanym:

c) przez komórkę wnioskującą - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

d) w pkt 7 - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*

9. Inne kwestie, niż wymienione wyżej, wymagające wskazania w opinii: [punkt fakultatywny]*

.........................................................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis kierownika

właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli)

III. Decyzja Prezesa NFZ:

- Wyrażam zgodę *:

 Termin kontroli zgodny z wnioskiem komórki/jednostki wnioskującej.

 Termin kontroli wskazany w pkt 7 opinii kierownika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.

 Pod warunkiem - innym:

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

...........................................................................................................................................

....................................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis Prezesa NFZ)

- Nie wyrażam zgody.

....................................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis Prezesa NFZ)

*Wybrać właściwą opcję.

**Opracowuje właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli w przypadkach, gdy jest komórką wnioskującą

***Nie dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej

****Nie dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej oraz przypadków, gdy komórką wnioskującą jest właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli

*****Określając termin należy uwzględnić w szczególności: wagę oraz pilność problemu do zbadania, inne tematy o ustalonym wcześniej priorytecie czasowym do kontroli (w tym liczbę kontroli doraźnych oczekujących na wykonanie oraz ustaloną kolejność i termin ich realizacji), aktualnie prowadzone kontrole, aktualny potencjał osobowy właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, konieczność powołania biegłego do udziału w kontroli..

ZAŁĄCZNIK Nr  2

grafika

Departament Kontroli

Wydział [...]* w [miejscowość]

Nr kontroli: [...]

PROGRAM KONTROLI

[kontrola planowa koordynowana/ kontrola planowa niekoordynowana]*

[temat kontroli]

[miejscowość], [słownie miesiąc rrrr] r.

1. Temat kontroli.

[...]

2. Cel/cele kontroli.

[...]

3. Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą.

[...,w tym obszary problemowe]

4. Uzasadnienie kontroli.

[...]

5. Wyniki analizy przedkontrolnej, w tym analiza prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości.

[...]

6. Analiza stanu prawnego dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli.

[...]

7. Szczegółowa tematyka kontroli.

[1. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia.

2. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia.

3. ...]

8. Wskazówki metodyczne.

[...]

9. Założenia organizacyjne.

[...]

10. Wykaz aktów prawnych dotyczących zakresu przedmiotowego kontroli.

[...]

11. Wykaz literatury fachowej dotyczącej zakresu przedmiotowego kontroli.

[punkt fakultatywny]*

[miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

...........................................

(imię i nazwisko oraz podpis pracownika,

który opracował projekt programu)

...............................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis kierownika

merytorycznej komórki organizacyjnej

właściwej ze względu na

zakres realizowanych zadań)**

ZATWIERDZAM

...............................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis

Dyrektora Departamentu Kontroli)

*Wybrać właściwą opcję.

**W przypadku, gdy projekt programu kontroli podlegał opinii/opiniom lub konsultacjom/ uzgodnieniom w odpowiedniej komórce organizacyjnej.

ZAŁĄCZNIK Nr  3

[nazwa komórki opracowującej tematykę kontroli]

Kontrola nr [...]

TEMATYKA KONTROLI

[kontrola doraźna koordynowana/ kontrola doraźna niekoordynowana]*

[temat kontroli]

[miejscowość], [słownie miesiąc rrrr] r.

1. Temat kontroli.

[...]

2. Cel/cele kontroli.

[...]

3. Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą.

[...,w tym obszary problemowe]

4. Uzasadnienie kontroli.

[...]

5. Wyniki analizy przedkontrolnej, w tym analiza prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości.

[...]

6. Analiza stanu prawnego dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli.**

[...]

7. Szczegółowa tematyka kontroli.

[1. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia.

2. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia.

3. ...]

8. Wskazówki metodyczne.

[...]

9. Założenia organizacyjne.**

[...]

10. Wykaz aktów prawnych dotyczących zakresu przedmiotowego kontroli.

[...]

11. Wykaz literatury fachowej dotyczącej zakresu przedmiotowego kontroli.**

[punkt fakultatywny]

[miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.

...........................................

(imię i nazwisko oraz podpis pracownika,

który opracował projekt tematyki)

................................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis kierownika

komórki organizacyjnej)***

ZATWIERDZAM

...............................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis dyrektora

Departamentu Kontroli)

*Wybrać właściwą opcję.

**Dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej.

***W przypadku, gdy projekt tematyki kontroli podlegał opinii/opiniom lub konsultacjom/ uzgodnieniom w odpowiedniej komórce organizacyjnej.

ZAŁĄCZNIK Nr  4  ³⁶  

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Upoważnienie Nr [jednolita numeracja w DK]

I. Na podstawie art. 61e ust. 3 [w związku z art. 61v*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ³⁷ ), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", upoważniam:

Pana/Panią [imię i nazwisko],

Kierownika zespołu kontrolującego [uwzględnić jeżeli dotyczy]

pracownika [nazwa komórki organizacyjnej]

do przeprowadzenia kontroli/do przeprowadzenia poszczególnych czynności kontrolnych w toku kontroli** [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],

prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]***

nr zezwolenia na prowadzenie apteki***

* posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą] **,

* nieposiadającego umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ **

Temat kontroli - [...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą- [...]

Data rozpoczęcia kontroli - [dd.mm.rrrr]

Przewidywany termin zakończenia kontroli - [dd.mm.rrrr]

Upoważnienie niniejsze jest ważne za okazaniem legitymacji służbowej nr [...] albo dokumentu pozwalającego na ustalenie tożsamości nr [...]** i nie może być przenoszone na osoby trzecie.

Ważność upoważnienia upływa z dniem [dd.mm.rrrr].

..........................................................

(data)

(podpis Prezesa NFZ/osoby

upoważnionej i dane identyfikujące

stanowisko osoby podpisującej)

II. Przedłużenie ważności upoważnienia ****

Ważność upoważnienia przedłuża się do dnia [dd.mm.rrrr].

..........................................................

(data)

(podpis Prezesa NFZ/osoby

upoważnionej i dane identyfikujące

stanowisko osoby podpisującej)

* Uwzględnić w przypadku kontroli realizowanej na podstawie art. 61v ustawy o świadczeniach

** Wybrać właściwą opcję.

***Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.

**** W razie konieczność wielokrotnego przedłużania ważności upoważnienia wypełnić odpowiednią liczbę razy

*****Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.

Pouczenie

o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.

2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.

3. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, ma prawo:

1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej, oraz na innych nośnikach informacji;

2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;

3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;

4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;

5) korzystać z pomocy biegłego.

4. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.

5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:

1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;

2) terminowo udziela wyjaśnień;

3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;

4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.

6. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, może sporządzać, a w razie potrzeby, może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w terminie wyznaczonym przez kontrolera lub tę osobę, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ww. ustawy podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.

7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:

1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;

2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;

3) miejscu udzielania świadczeń;

4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;

5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;

6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2020 r., poz. 849).

8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w ust. 1, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w ust. 1, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:

1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;

2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.

10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie**.

11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2021 r.,poz. 523)" a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.***

12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.*****

ZAŁĄCZNIK Nr  5  ³⁸  

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

ZAWIADOMIENIE

Działając na podstawie art. 61g ust. 1 [w związku z art. 61v ust. 1 pkt ....*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ³⁹ ), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", zawiadamiam, że:

w dniach od [data rozpoczęcia kontroli] do [przewidywana data zakończenia kontroli] zostanie przeprowadzona kontrola [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],

prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]***

nr zezwolenia na prowadzenie apteki***

* posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]**,

* nieposiadającego umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ.**

Temat kontroli - [...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą- [...]

Kontrola będzie prowadzona w [wskazać miejsca, zgodnie z art. 61i ust. 1 i 4 ustawy o świadczeniach, w których będzie prowadzona kontrola, wraz z podaniem danych adresowych]

Proszę o przygotowanie następujących dokumentów:

1. [...]

2. [...]

Kontrolę przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko kontrolera], zgodnie z udzielonym upoważnieniem****.

Poszczególne czynności kontrolne, zgodnie z art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko], zgodnie z udzielonym upoważnieniem*****.

..........................................................

(data)

(podpis Prezesa NFZ/osoby

upoważnionej i dane identyfikujące

stanowisko osoby podpisującej)

* Uwzględnić w przypadku kontroli realizowanej na podstawie art. 61v ustawy o świadczeniach

** Wybrać właściwą opcję.

***Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.

****Należy wskazać kierownika zespołu kontrolującego i wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia kontroli.

***** Należy wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia poszczególnych czynności kontrolnych

******Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.

Pouczenie

o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.

2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.

3. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, ma prawo:

1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej, oraz na innych nośnikach informacji;

2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;

3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;

4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;

5) korzystać z pomocy biegłego.

4. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.

5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:

1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;

2) terminowo udziela wyjaśnień;

3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;

4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.

6. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, może sporządzać, a w razie potrzeby, może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w terminie wyznaczonym przez kontrolera lub tę osobę, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ww. ustawy podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.

7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:

1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;

2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;

3) miejscu udzielania świadczeń;

4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;

5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;

6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2020 r., poz. 849).

8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:

1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;

2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.

10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie**.

11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2021 r.,poz. 523)" a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.***

12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.******

ZAŁĄCZNIK Nr  5a  ⁴⁰  

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

ZAWIADOMIENIE

Działając na podstawie art. 61g ust. 1 [w związku z art. 61v ust. 1 pkt ...*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴¹ , zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", zawiadamiam, że:

w dniach od [data rozpoczęcia kontroli] do [przewidywana data zakończenia kontroli] zostanie przeprowadzona kontrola [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],

prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]***

nr zezwolenia na prowadzenie apteki***

* Posiadającego/ej w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]**,

* nieposiadającego umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ.**

Temat kontroli - [...]

Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - [...]

Na podstawie art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach, kontrola będzie prowadzona w jednostce organizacyjnej/jednostkach organizacyjnych** Funduszu.

Proszę o przekazanie na dzień [dd.mm.rrrr] na adres poczty elektronicznej: [uzupełnić właściwy] następujących dokumentów:

1. [...]

2. [...]

Kontrolę przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko kontrolera], zgodnie z udzielonym upoważnieniem****.

Poszczególne czynności kontrolne, zgodnie z art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko], zgodnie z udzielonym upoważnieniem*****.

..........................................................

(data)

(podpis Prezesa NFZ/osoby

upoważnionej i dane identyfikujące

stanowisko osoby podpisującej)

* Uwzględnić w przypadku kontroli realizowanej na podstawie art. 61v ustawy o świadczeniach

** Wybrać właściwą opcję.

*** Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.

**** Należy wskazać kierownika zespołu kontrolującego i wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia kontroli.

***** Należy wymienić wszystkie osoby upoważnione do przeprowadzenia poszczególnych czynności kontrolnych.

****** Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.

Pouczenie

o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego

1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.

2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.

3. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, ma prawo:

1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej, oraz na innych nośnikach informacji;

2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;

3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;

4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;

5) korzystać z pomocy biegłego.

4. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.

5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:

1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;

2) terminowo udziela wyjaśnień;

3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;

4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.

6. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, może sporządzać, a w razie potrzeby, może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w terminie wyznaczonym przez kontrolera lub tę osobę, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ww. ustawy podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.

7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:

1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;

2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;

3) miejscu udzielania świadczeń;

4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;

5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;

6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2020 r., poz. 849).

8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:

1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;

2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.

10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie**.

11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2021 r.,poz. 523)" a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.***

12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.******

ZAŁĄCZNIK Nr  6

grafika

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Postanowienie w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu

Na podstawie art. 61d ust. 9 pkt [wpisać właściwy punkt**] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴²  Naczelnik Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość] po rozpatrzeniu w dniu [dd.mm.rrrr] sprzeciwu z dnia [dd.mm.rrrr] - data wpływu: [dd.mm.rrrr] - złożonego przez [podać nazwę podmiotu kontrolowanego] wobec podjęcia i wykonywania czynności kontrolnych z naruszeniem przepisów art. 61d ust. [wpisać właściwy ustęp i punkt jeśli dotyczy***] ustawy o świadczeniach,

postanawia:

- odstąpić od czynności kontrolnych.*

- kontynuować czynności kontrolne.*

Uzasadnienie

[w uzasadnieniu należy zwięźle przedstawić zarzuty podniesione w sprzeciwie wniesionym przez podmiot kontrolowany, stan faktyczny sprawy oraz uzasadnić sposób rozpatrzenia sprzeciwu. Uzasadnienie faktyczne postanowienia powinno w szczególności zawierać wskazanie faktów, które rozstrzygający uznał za udowodnione, dowodów, na których się oparł, oraz przyczyn, z powodu których innym dowodom odmówił wiarygodności, zaś uzasadnienie prawne - wyjaśnienie podstawy prawnej postanowienia z przytoczeniem przepisów prawa]

..................................................................

(data)

(podpis i pieczęć kierownika

komórki organizacyjnej Funduszu)

Pouczenie

Zgodnie z art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach, w terminie 2 dni roboczych od daty otrzymania niniejszego postanowienia kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa NFZ w Warszawie zażalenia na postanowienie o kontunuowaniu czynności kontrolnych (art. 61d ust. 9 pkt 2 ustawy). Zażalenie na postanowienie wnosi się do Prezesa NFZ za pośrednictwem Naczelnika Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość].

Otrzymują:

1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego, który złożył sprzeciw]

2. a/a

* wybrać właściwą opcję

** wpisać pkt 1 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o odstąpieniu od czynności kontrolnych albo pkt 2 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o kontunuowaniu czynności kontrolnych.

*** należy wskazać odpowiedni ustęp i punkt z art. 61d ustawy, którego naruszenie zarzuca podmiot kontrolowany.

ZAŁĄCZNIK Nr  7

grafika

Znak: [...] Warszawa, [dd.mm.rrrr].

Postanowienie w sprawie rozpatrzenia zażalenia

Na podstawie art. 61d ust.12 pkt [wpisać właściwy punkt*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴³  Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia po rozpatrzeniu w dniu [dd.mm.rrrr] zażalenia z dnia [dd.mm.rrrr] - data wpływu: [dd.mm.rrrr] - złożonego przez [podać nazwę podmiotu kontrolowanego i adres siedziby] na postanowienie Naczelnika Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość] z dnia [dd.mm.rrrr] w sprawie kontynuowania czynności kontrolnych w ramach kontroli nr [wpisać nr kontroli],

postanawia:

- odstąpić od czynności kontrolnych.**

- kontynuować czynności kontrolne.**

Uzasadnienie

[w uzasadnieniu należy przytoczyć sentencję zaskarżonego postanowienia, zwięźle przedstawić zarzuty podniesione w zażaleniu wniesionym przez podmiot kontrolowany, stan faktyczny sprawy oraz uzasadnić sposób rozpatrzenia zażalenia, Uzasadnienie faktyczne postanowienia powinno w szczególności zawierać wskazanie faktów, które rozstrzygający uznał za udowodnione, dowodów, na których się oparł, oraz przyczyn, z powodu których innym dowodom odmówił wiarygodności, zaś uzasadnienie prawne - wyjaśnienie podstawy prawnej postanowienia z przytoczeniem przepisów prawa]

Niniejsze postanowienie jest ostateczne.

..................................................................

(data)

(podpis i pieczęć Prezesa

Narodowego Funduszu Zdrowia)

Otrzymują:

1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego, który złożył zażalenie]

2. Naczelnik Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość]

3. a/a

* wpisać pkt 1 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o odstąpieniu od czynności kontrolnych albo pkt 2 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o kontunuowaniu czynności kontrolnych.

** wybrać właściwą opcję

ZAŁĄCZNIK Nr  8

grafika

Część A

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Pokwitowanie oddania na przechowanie kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego materiałów dowodowych

Na podstawie art. 61n ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴⁴

[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],

działając w ramach kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]

[oddała/oddał]* [Pani/Panu]* [imię i nazwisko, stanowisko służbowe], tj. kierownikowi/ upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego** na przechowanie zebrane materiały dowodowe.

Wykaz oddanych na przechowanie materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

............................................... .............................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera) (czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu

kontrolowanego)

*Wybrać właściwą opcję.

**Niepotrzebne skreślić.

grafika

Część B

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Pokwitowanie odbioru materiałów dowodowych oddanych na przechowanie kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego

Na podstawie art. 61n ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴⁵

[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],

działając w ramach kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego],

[odebrała/odebrał]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko, stanowisko służbowe], tj. kierownika /upoważnionego pracownika podmiotu kontrolowanego**, oddane na przechowanie zebrane materiały dowodowe.

Wykaz odebranych z przechowania materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

.................................... ..................................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera) (czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu

kontrolowanego)

*Wybrać właściwą opcję.

**Niepotrzebne skreślić.

ZAŁĄCZNIK Nr  9

grafika

Część A

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Pokwitowanie zabezpieczenia materiałów dowodowych przez ich zabranie z podmiotu kontrolowanego

Na podstawie art. 61n ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴⁶

[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], zabezpieczył/(a) materiały dowodowe poprzez ich zabranie z [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]

Wykaz zabezpieczonych materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

............................................. .................................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera) (czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu

kontrolowanego)

*Wybrać właściwą opcję.

grafika

Część B

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Pokwitowanie zwrotu materiałów dowodowych zabezpieczonych uprzednio przez ich zabranie z podmiotu kontrolowanego

Na podstawie art. 61n ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴⁷

[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], [zwróciła/zwrócił] materiały dowodowe zabrane uprzednio z [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]

Wykaz zwracanych materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.

.................................... ...............................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera) (czytelny podpis osoby upoważnionej

do reprezentowania podmiotu

kontrolowanego)

*Wybrać właściwą opcję.

ZAŁĄCZNIK Nr  10

grafika

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień

Na podstawie art. 61o ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴⁸

[imię i nazwisko kontrolera lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],

w dniu [dd.mm.rrrr] r. o godz. [gg.mm] w [miejsce przyjęcia ustnych wyjaśnień]

[przyjął/przyjęła]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko] - pracownika [nazwa podmiotu kontrolowanego], [stanowisko służbowe],

ustne wyjaśnienia w sprawie [przedmiot wyjaśnień],

o następującej treści:

[podać treść pytań oraz udzielonych wyjaśnień]

[uwzględnić przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne, istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]

Przed podpisaniem składający wyjaśnienia zapoznał się z treścią protokołu.

......................................... ..................................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera (czytelny podpis osoby składającej

lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 wyjaśnienia)**

ustawy o świadczeniach)

*Wybrać właściwą opcję.

**W przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.

KLAUZULA INFORMACYJNA

DOTYCZĄCA PRZETWARZANIA DANYCH OSOBOWYCH

W NARODOWYM FUNDUSZU ZDROWIA

Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych), (Dz.Urz.UE.L z 2016 r. Nr 119, str. 1), podajemy następujące informacje:

- ADMINISTRATOREM DANYCH OSOBOWYCH jest: Narodowy Fundusz Zdrowia z siedzibą w Warszawie, reprezentowany przez Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w zakresie danych osobowych przetwarzanych centralnie, z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: · listownie na adres siedziby administratora: 02-390 Warszawa, ul. Grójecka 186 · za pomocą platformy ePUAP: NFZ-Centrala/SkrytkaESP · e-mailem: [e-mail]

- INSPEKTOR OCHRONY DANYCH Prezes NFZ wyznaczył inspektora ochrony danych osobowych do kontaktu z Państwem w sprawach dotyczących przetwarzania danych osobowych oraz realizacji praw związanych z przetwarzaniem danych z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: · listownie na adres siedziby administratora: jw. · za pomocą platformy ePUAP: j.w. · e-mailem: [e-mail]

- CEL I PODSTAWY PRZETWARZANIA Pani/Pana dane osobowe będą przetwarzane w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, w szczególności wskazanych w ustawie z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych. Podstawą prawną przetwarzania Państwa danych jest w szczególności: · Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE, w tym art. 6 ust. 1 lit a) b), c) i e); · ustawa z dnia 10 maja 2018 r. o ochronie danych osobowych; · ustawa z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych; · ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego; · ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny; · ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego; · ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych; · ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości; · ustawa z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji; · ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej; · ustawa z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej; · ustawa z dnia 11 lipca 2014 r. o petycjach; · ustawa z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach;

- ODBIORCY DANYCH OSOBOWYCH Odbiorcą Pani/Pana danych osobowych mogą być podmioty posiadające upoważnienie do pozyskiwania danych osobowych na postawie przepisów prawa powszechnie obowiązującego. Dane osobowe mogą zostać przekazane podmiotom, z którymi administrator danych osobowych zawarł umowę powierzenia przetwarzania danych osobowych. Państwa dane osobowe mogą być również przekazywane do państwa trzeciego na podstawie obowiązujących przepisów prawa powszechnie obowiązującego.

- OKRES PRZECHOWYWANIA DANYCH Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres niezbędny na potrzeby realizacji ustawowych zadań Narodowego Funduszu Zdrowia, obrony roszczeń oraz zadań wynikających z ustaw szczególnych, w tym ustawy z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach.

- PRAWA OSÓB, KTÓRYCH DANE DOTYCZĄ W odniesieniu do danych przetwarzanych w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, Wnioskodawcy przysługuje prawo do: · dostępu do treści swoich danych osobowych; · sprostowania danych osobowych; · ograniczenia przetwarzania danych osobowych; · wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych osobowych (o ile w danym przypadku przysługuje); · cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania (jeżeli przetwarzanie odbywa się na podstawie zgody), którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem; · wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych. Każde z w/w żądań zostanie rozpatrzone zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych).

- INFORMACJA O WYMOGU PODANIA DANYCH Podanie przez Panią/Pana danych osobowych związane jest z wymogiem ustawowym wynikającym z przepisów ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych w związku z odpowiednimi przepisami ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego. Niepodanie przez Pana/nią danych może wpływać na treść rozstrzygnięcia w postępowaniu administracyjnym.

- INFORMACJA W ZAKRESIE ZAUTOMATYZOWANEGO PODEJMOWANIA DECYZJI ORAZ PROFILOWANIA Pani/Pana dane nie posłużą do zautomatyzowanego podejmowania decyzji jak również profilowania.

ZAŁĄCZNIK Nr  11

grafika

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia

Na podstawie art. 61p ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁴⁹

[imię i nazwisko kontrolera lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],

w dniu [dd.mm.rrrr] r. o godz. [gg.mm] w [miejsce przyjęcia ustnego oświadczenia]

[przyjął/przyjęła]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko]

ustne oświadczenie w sprawie [przedmiot oświadczenia],

o następującej treści:

[treść oświadczenia]

[uwzględnić przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne, istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]

Przed podpisaniem składający oświadczenie zapoznał się z treścią protokołu.

............................................... ..................................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera (czytelny podpis osoby składającej

lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 oświadczenie)**

ustawy o świadczeniach)

*Wybrać właściwą opcję.

**W przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.

KLAUZULA INFORMACYJNA

DOTYCZĄCA PRZETWARZANIA DANYCH OSOBOWYCH

W NARODOWYM FUNDUSZU ZDROWIA

Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych), (Dz.Urz.UE.L z 2016 r. Nr 119, str. 1), podajemy następujące informacje:

- ADMINISTRATOREM DANYCH OSOBOWYCH jest: Narodowy Fundusz Zdrowia z siedzibą w Warszawie, reprezentowany przez Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w zakresie danych osobowych przetwarzanych centralnie, z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: · listownie na adres siedziby administratora: 02-390 Warszawa, ul. Grójecka 186 · za pomocą platformy ePUAP: NFZ-Centrala/SkrytkaESP · e-mailem: [e-mail]

- INSPEKTOR OCHRONY DANYCH Prezes NFZ wyznaczył inspektora ochrony danych osobowych do kontaktu z Państwem w sprawach dotyczących przetwarzania danych osobowych oraz realizacji praw związanych z przetwarzaniem danych z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: · listownie na adres siedziby administratora: jw. · za pomocą platformy ePUAP: j.w. · e-mailem: [e-mail]

- CEL I PODSTAWY PRZETWARZANIA Pani/Pana dane osobowe będą przetwarzane w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, w szczególności wskazanych w ustawie z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych. Podstawą prawną przetwarzania Państwa danych jest w szczególności: · Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE, w tym art. 6 ust. 1 lit a) b), c) i e); · ustawa z dnia 10 maja 2018 r. o ochronie danych osobowych; · ustawa z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych; · ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego; · ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny; · ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego; · ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych; · ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości; · ustawa z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji; · ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej; · ustawa z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej; · ustawa z dnia 11 lipca 2014 r. o petycjach; · ustawa z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach;

- ODBIORCY DANYCH OSOBOWYCH Odbiorcą Pani/Pana danych osobowych mogą być podmioty posiadające upoważnienie do pozyskiwania danych osobowych na postawie przepisów prawa powszechnie obowiązującego. Dane osobowe mogą zostać przekazane podmiotom, z którymi administrator danych osobowych zawarł umowę powierzenia przetwarzania danych osobowych. Państwa dane osobowe mogą być również przekazywane do państwa trzeciego na podstawie obowiązujących przepisów prawa powszechnie obowiązującego.

- OKRES PRZECHOWYWANIA DANYCH Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres niezbędny na potrzeby realizacji ustawowych zadań Narodowego Funduszu Zdrowia, obrony roszczeń oraz zadań wynikających z ustaw szczególnych, w tym ustawy z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach.

- PRAWA OSÓB, KTÓRYCH DANE DOTYCZĄ W odniesieniu do danych przetwarzanych w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, Wnioskodawcy przysługuje prawo do: · dostępu do treści swoich danych osobowych; · sprostowania danych osobowych; · ograniczenia przetwarzania danych osobowych; · wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych osobowych (o ile w danym przypadku przysługuje); · cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania (jeżeli przetwarzanie odbywa się na podstawie zgody), którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem; · wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych. Każde z w/w żądań zostanie rozpatrzone zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych).

- INFORMACJA O WYMOGU PODANIA DANYCH Podanie przez Panią/Pana danych osobowych związane jest z wymogiem ustawowym wynikającym z przepisów ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych w związku z odpowiednimi przepisami ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego. Niepodanie przez Pana/nią danych może wpływać na treść rozstrzygnięcia w postępowaniu administracyjnym.

- INFORMACJA W ZAKRESIE ZAUTOMATYZOWANEGO PODEJMOWANIA DECYZJI ORAZ PROFILOWANIA Pani/Pana dane nie posłużą do zautomatyzowanego podejmowania decyzji jak również profilowania.

ZAŁĄCZNIK Nr  12

grafika

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Protokół oględzin

Na podstawie art. 61q ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁵⁰

[imię i nazwisko kontrolera lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],

działając w obecności

[Pani/Pana* [podać imię i nazwisko kierownika właściwej komórki organizacyjnej wraz z nazwą tej komórki albo pracownika wyznaczonego przez kierownika podmiotu kontrolowanego albo pracownika czynnego, o którym mowa w art. 61h ust. 2 ustawy o świadczeniach albo przywołanego świadka będącego funkcjonariuszem publicznym w rozumieniu art. 115 § 13 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny] [podać stanowisko służbowe/funkcję tej osoby]

[dokonał/dokonała]* w dniu [dd.mm.rrrr] oględzin [podać przedmiot oględzin, tj. dokładne określenie pomieszczeń, obiektów budowlanych lub rzeczy, które są wykorzystywane przez podmiot kontrolowany przy realizacji umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej albo uprawnień lub obowiązków wynikających z przepisów prawa, albo ustalenia przebiegu określonych czynności].

Oględziny rozpoczęto o godzinie [gg.mm]

W wyniku oględzin ustalono, co następuje:

[należy opisać ustalenia faktyczne, przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]

Oględziny zakończono o godzinie [gg.mm]

Przebieg oględzin [w części dotyczącej [...]/w całości]* utrwalono w formie [...] za pomocą [nazwa wykorzystanego urządzenia technicznego], który stanowi załącznik do protokołu.**

Przed podpisaniem protokół został [odczytany/ przekazany do przeczytania osobie biorącej udział w oględzinach]*.

............................................... ..................................................................

(data) (data)

(czytelny podpis kontrolera (czytelny podpis osoby uczestniczącej

lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 w oględzinach)***

ustawy o świadczeniach)

*Wybrać właściwą opcję.

**Wzmiankę zamieścić w protokole wyłącznie w sytuacji, gdy oględziny zostały utrwalone za pomocą urządzeń rejestrujących obraz lub dźwięk.

***W przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.

ZAŁĄCZNIK Nr  13

grafika

Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Postanowienie o powołaniu biegłego w danej dziedzinie

Na podstawie art. 61r ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁵¹  postanawiam:

powołać w charakterze biegłego w dziedzinie [...] [Panią/Pana] * [imię i nazwisko, stanowisko lub tytuł naukowy]*,

w celu zbadania [przedmiot i zakres badań]

oraz sporządzenia sprawozdania z przeprowadzonych badań i przedstawienia opinii w terminie do dnia [dd.mm.rrrr].

......................................

(data)

(pieczęć imienna i podpis

Prezesa NFZ)

Otrzymują:

1. [...]

2. [...]

3. [a/a]

*Wybrać właściwą opcję.

ZAŁĄCZNIK Nr  14  ⁵²  

grafika

Departament Kontroli

Terenowy Wydział Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość]*/

Wydział [...] w Warszawie*

Nr kontroli: [...]

WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Podstawa prawna kontroli: [w przypadku kontroli świadczeniodawców] - art. 61a ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych *

[w przypadku kontroli osób uprawnionych] - art. 61a ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych¹⁾ w związku z art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych¹⁾*

[w przypadku kontroli aptek] - art. 61a ust. 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych¹⁾ w związku z art. 47 ust. 3a ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych²⁾*

I. 

DANE IDENTYFIKACYJNE KONTROLI:

Numer kontroli:	[...]
Komórka przeprowadzająca kontrolę:	Narodowy Fundusz Zdrowia Departament Kontroli [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość]
Kontrolerzy i osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach^1):	1. [wpisać dane kontrolera/kontrolerów, w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr.... z dnia..., legitymacja służbowa nr......] 2. [wpisać dane osoby/osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, (o ile uczestniczyły w kontroli), w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr.... z dnia..., legitymacja służbowa nr...... ] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Podmiot kontrolowany:	[imię i nazwisko albo nazwa/firma, adres] / [nazwa i adres apteki] prowadzonej przez [nazwa/firma i adres podmiotu prowadzącego aptekę]*
Kierownik podmiotu kontrolowanego:	[imię i nazwisko, stanowisko, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą].
Numer statystyczny REGON:	[...]
Dane o wpisach we właściwej ewidencji:	[wpisać informacje o wszelkich danych rejestrowych podmiotu kontrolowanego typu KRS, RPWDL, CEDIG - np. KRS: 0123456789, RPWDL (W-14): 000123456, aktualny wpis w CEIDG]
Numer zezwolenia na prowadzenie apteki**:	[wpisać aktualny numer zezwolenia]** (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Umowa z NFZ (kontrolowana)	umowa zawarta z Narodowym Funduszem Zdrowia nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj lub przedmiot umowy oraz zakres świadczeń objęty kontrolą; w przypadku umowy zawartej z oddziałem Narodowego Funduszu Zdrowia należy wskazać nazwę oddziału ]*/nie posiada umowy z Narodowym Funduszem Zdrowia.*
Temat kontroli:	[wpisać temat zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:	[wpisać zakres przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Data rozpoczęcia kontroli:	[dd.mm.rrrr]
Przerwy w kontroli**: Data zakończenia kontroli:	[od dd.mm.rrrr do dd.mm.rrrr]/ nie dotyczy [dd.mm.rrrr]
Miejsce/miejsca przeprowadzenia kontroli:	[...]
Daty przeprowadzenia czynności kontrolnych w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach:	[wymienić daty i liczbę dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach]

II. 

OCENA OGÓLNA:

Na podstawie opisanych niżej ustaleń faktycznych, Narodowy Fundusz Zdrowia [wpisać jedną ocenę ogólną kontroli z trzystopniowej skali (pozytywnie, pozytywnie z nieprawidłowościami, negatywnie), określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli] ocenia realizację w okresie [podać okres objęty kontrolą]:

- kontrolowanej umowy nr [...] z dnia [...] w rodzaju [wpisać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy] w zakresie [...]*

- uprawnień i wykonywania obowiązków wynikających z przepisów prawa*

w zakresie objętym niniejszą kontrolą. Powyższą ocenę ogólną uzasadniają przedstawione niżej oceny cząstkowe odnoszące się do poszczególnych obszarów/podobszarów* objętych badaniem kontrolnym.

III. 

OPIS USTALONEGO STANU FAKTYCZNEGO:

1. [Tytuł rozdziału odpowiadający pierwszemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako pierwszy) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

1.1. [Tytuł podrozdziału odpowiadający pierwszemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako pierwszy) w programie kontroli/ tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego: [należy w sposób zwięzły przedstawić ustalenia stanu faktycznego w pełnym zakresie, tj. uwzględniający także ustalenia w zakresie stwierdzonych nieprawidłowości]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości: [należy w sposób zwięzły opisać stwierdzone nieprawidłowości, ich zakres/skalę wraz ze wskazaniem podstawy prawnej naruszenia (bez obszernego cytowania przepisów) oraz wyjaśnienia podmiotu kontrolowanego dotyczące tych nieprawidłowości (bez opisu czynności podejmowanych przez kontrolerów); z opisu nieprawidłowości powinny wynikać zastosowane kryteria oceny (legalność, rzetelność, celowość)]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli: Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli]

D) Sankcje wynikające z umowy lub z przepisów ustawy o refundacji: W związku ze stwierdzonymi nieprawidłowościami Narodowy Fundusz Zdrowia nakłada na podmiot kontrolowany następujące sankcje:

[należy wpisać skutki finansowe ustalone w danym obszarze/podobszarze kontroli - w tym m.in. wartość nienależnie przekazanych środków finansowych, wartość nienależnej refundacji, karę umowną, wartość punktową świadczeń zakwestionowanych w wyniku kontroli (dotyczy np. ryczałtu PSZ), sankcje wynikające z kontroli osób uprawnionych nieposiadających umowy na wystawianie recept refundowanych, odszkodowania na podstawie § 29 ust. 7 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾ itp. - dane dotyczące sankcji należy przedstawiać według poniższego schematu (katalog sankcji nie jest katalogiem zamkniętym - w przypadku stwierdzenia innych niż wymienione podstaw do żądania zwrotu środków finansowych lub nałożenia kary należy wskazać właściwy przepis, stanowiący podstawę prawną działania]

1) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej²⁾, tytułem zwrotu nienależnie przekazanych środków finansowych w okresie rozliczeniowym [...] przez [...] OW NFZ w ramach umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], w zakresie [...] za świadczenia wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane świadczenia];*

2) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem zwrotu środków finansowych w związku z naruszeniem zasad ich przeznaczenia na wzrost wynagrodzeń [...], określonych w ww. umowie w okresie rozliczeniowym [...] - zestawienie środków finansowych do zwrotu wskazano w [...];*

3) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 30 ust. [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾ w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

4) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 31 ust. [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej ³⁾ w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

5) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

6) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. 1 pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

7) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji²⁾ tytułem zwrotu nienależnej refundacji za recepty wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane recepty] - do ww. kwoty należy doliczyć odsetki ustawowe za opóźnienie liczone od dnia, w którym wypłacono refundację do dnia jej zwrotu. Należne odsetki kontrolowany jest obowiązany naliczyć na podstawie danych zawartych w [...]; *

8) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 2 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept⁴⁾ tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości; *

9) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 6 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept⁴⁾ tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości; *

10) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 9 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept⁴⁾ tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

11) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] ust. [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem kary umownej w związku z naruszeniem obowiązków dotyczących przekazywania informacji lub środków finansowych na wzrost wynagrodzeń [...] w okresie rozliczeniowym [...] - za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

12) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 9 ust. 5 umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej;*

13) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków/ limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji/finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a/7b/7c ustawy o refundacji²⁾ za nieprawidłowości opisane w pkt [...] części B) Ustalone nieprawidłowości;*

14) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 29 ust. 7 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾ za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej.*

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [wpisać informację o wystąpieniu o nałożenie innych sankcji np. wszczęcie procedury rozwiązania umowy itp.]

[oceny cząstkowe obszarów i podobszarów, objętych kontrolą, wynikających z programu kontroli/tematyki kontroli i potwierdzonych dowodami w aktach kontroli, dokonuje się z uwzględnieniem kryteriów:

1) legalności - obejmuje badanie, czy kontrolowana działalność była zgodna z obowiązującymi w danym czasie przepisami prawa powszechnie obowiązującego, przepisami prawa wewnętrznego, umowami, decyzjami/ postanowieniami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami wydanymi przez uprawnione podmioty, a także badanie, czy podmiot kontrolowany działał w oparciu o właściwą podstawę prawną, w granicach swojego umocowania/swoich kompetencji;

2) rzetelności - obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie oraz we właściwym czasie, wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią, przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danego podmiotu, dokumentowania określonego działania lub stanu faktycznego zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności;

3) celowości - obejmuje badanie, czy działania podejmowane przez podmiot kontrolowany były zgodne z określonymi dla niego celami, badanie osiągnięcia założonych celów, a także czy zastosowane metody/środki były optymalne, odpowiednie dla osiągnięcia założonych celów***].

1.2. [Tytuł podrozdziału odpowiadający kolejnemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako drugi) w programie kontroli/ tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli: Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli]]

D) Sankcje wynikające z umowy lub z przepisów ustawy o refundacji: W związku ze stwierdzonymi nieprawidłowościami Narodowy Fundusz Zdrowia nakłada na podmiot kontrolowany następujące sankcje:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

2. [Tytuł rozdziału odpowiadający kolejnemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako drugi) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli: Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli]]

D) Sankcje wynikające z umowy lub z przepisów ustawy o refundacji: W związku ze stwierdzonymi nieprawidłowościami Narodowy Fundusz Zdrowia nakłada na podmiot kontrolowany następujące sankcje:

[instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

IV. 

ZALECENIA POKONTROLNE I SKUTKI FINANSOWE KONTROLI:

Mając na względzie wskazaną w cz. II ocenę ogólną oraz powołane wyżej oceny cząstkowe wynikające z ustaleń kontroli, o których mowa w części III wystąpienia pokontrolnego, Narodowy Fundusz Zdrowia na podstawie art. 61s ust. 2 pkt 2 ustawy o świadczeniach, przedstawia następujące zalecenia pokontrolne:

1. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

2. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

[W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany]

Łączne skutki finansowe niniejszej kontroli wynoszą:

[w tej części należy wskazać łączne (tj. nałożone ze wszystkich obszarów/podobszarów kontroli) skutki finansowe kontroli w podziale na kategorie sankcji - dane te należy przedstawiać według poniższego schematu z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy kontrola dotyczy więcej niż jednej umowy/rodzaju/zakresu/okresu rozliczeniowego - sankcje należy wskazywać w oddzielnych punktach (katalog sankcji nie jest katalogiem zamkniętym - w przypadku stwierdzenia innych niż wymienione podstaw do żądania zwrotu środków finansowych lub nałożenia kary należy wskazać właściwy przepis, stanowiący podstawę prawną działania; w tej części nie wzywamy do zapłaty skutków finansowych kontroli - do tej czynności służy wezwanie do zapłaty]

1) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾, tytułem zwrotu nienależnie przekazanych środków finansowych w okresie rozliczeniowym [...] przez [...] OW NFZ w ramach umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], w zakresie [...] za świadczenia wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika w którym wymienione są zakwestionowane świadczenia;*

2) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem zwrotu środków finansowych w związku z naruszeniem zasad ich przeznaczenia na wzrost wynagrodzeń [...], określonych w ww. umowie w okresie rozliczeniowym [...] - zestawienie środków finansowych do zwrotu wskazano w [...];*

3) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] oraz § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾ w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze /podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...], co stanowi [xxx] % wartości ww. umowy w okresie rozliczeniowym [...];

4) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 31 ust. [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾ w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];

5) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...]; *

6) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji²⁾ tytułem zwrotu nienależnej refundacji za recepty wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane recepty] - do ww. kwoty należy doliczyć odsetki ustawowe za opóźnienie liczone od dnia, w którym wypłacono refundację do dnia jej zwrotu. Należne odsetki kontrolowany jest obowiązany naliczyć na podstawie danych zawartych w [...]; *

7) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 2 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁴⁾ tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

8) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 6 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁴⁾ tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

9) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 9 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁴⁾ tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

10) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] ust. [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem kary umownej w związku z naruszeniem obowiązków dotyczących przekazywania informacji lub środków finansowych na wzrost wynagrodzeń [...] w okresie rozliczeniowym [...] - za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

11) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 9 ust. 5 umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych/§ 29 ust. 7 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej³⁾* za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej;*

12) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a/7b/7c* ustawy o refundacji²⁾ za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...];*

13) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty nienależnej refundacji leków wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji na podstawie § 9 ust. 1 pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...]. *

Wezwanie, termin zapłaty oraz wskazanie numeru rachunku bankowego na jaki należy dokonać płatności wymienionych powyżej skutków finansowych kontroli, zawiera Wezwanie do zapłaty, przekazane podmiotowi kontrolowanemu wraz z niniejszym wystąpieniem pokontrolnym.

V. 

ADNOTACJA O DOKONANIU WPISU DO KSIĘGI EWIDENCJI KONTROLI**

O przeprowadzeniu kontroli dokonano wpisu do księgi ewidencji kontroli pod pozycją nr [...]

VI. 

POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, jeden dla kierownika podmiotu kontrolowanego, drugi do akt kontroli.****

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone i podpisane w wersji elektronicznej oraz przekazane kierownikowi podmiotu kontrolowanego na adres elektronicznej skrzynki podawczej, który został wskazany przez kontrolowanego w celu realizacji zadań, o których mowa w Dziale IIIa ustawy o świadczeniach. ****

Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia na podstawie art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, oczekuje przedstawienia przez podmiot kontrolowany w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.*****

Zgodnie z art. 61t ustawy o świadczeniach, w terminie 14 dni od daty otrzymania wystąpienia pokontrolnego kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia zastrzeżeń do treści zawartych w wystąpieniu pokontrolnym. Zastrzeżenia wnosi się do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia za pośrednictwem komórki organizacyjnej Funduszu, która przeprowadziła kontrolę tj. [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość].******

W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania stanowiska Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego.******

[miejscowość] dnia [dd.mm.rrrr]

.......................................................

(podpis i dane identyfikujące kontrolera przeprowadzającego kontrolę)

...........................................................

(podpis Dyrektora Departamentu Kontroli lub osoby przez niego upoważnionej i dane identyfikujące stanowisko osoby podpisującej)

Objaśnienia:

* Wybrać wyłącznie właściwą opcję.

**Uwzględnić jeżeli dotyczy.

*** Nie dotyczy kontroli aptek.

****Wybrać odpowiedni fragment w zależności od formy przekazania wystąpienia pokontrolnego (pocztą tradycyjną/ePUAP)

*****Nie stosować tego pouczenia w przypadku braku zaleceń pokontrolnych

******Nie stosować tego pouczenia w przypadku zmienionego wystąpienia pokontrolnego w związku z uwzględnieniem zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego.

[UWAGA: OKREŚLONE WE WZORZE CZĘŚCI SKŁADOWE WYSTĄPIENIA POKONTROLNEGO, W TYM W CZĘŚCI III, NALEŻY UWZGLĘDNIĆ ODPOWIEDNIO DO STANU FAKTYCZNEGO;

PRZED PODPISANIEM WYSTĄPIENIA NALEŻY USUNĄĆ Z JEGO TREŚCI ZAPISY O CHARAKTERZE WEWNĘTRZNYM INSTRUKCYJNYM LUB OBJAŚNIAJĄCYM, WYKLUCZONE ALTERNATYWNE ZAPISY, OZNACZENIA TYPU "*";

ZWRÓĆ UWAGĘ NA WŁAŚCIWY W DANYM PRZYPADKU WYBÓR POUCZEŃ DO CZĘŚCI VI POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA]

____________

¹⁾ Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm., dalej "ustawa o świadczeniach"

²⁾ Dz. U. z 2021 r. poz. 523, z późn. zm., dalej "ustawa o refundacji"

³⁾ Ogólne warunki umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, stanowiące załącznik do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r.(Dz.U. z 2020 r. poz. 320, z późn. zm.), dalej "Ogólne warunki umów"

⁴⁾ Dz.U. z 2013 r. poz. 364, z późn. zm.

ZAŁĄCZNIK Nr  14a  ⁵³  

grafika

Departament Kontroli

Terenowy Wydział Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość]*/

Wydział [...] w Warszawie*

Nr kontroli: [...]

WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Podstawa prawna kontroli: art. 61a ust. 2a ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych ⁵⁴

I. 

DANE IDENTYFIKACYJNE KONTROLI:

Numer kontroli:	[...]
Komórka przeprowadzająca kontrolę:	Narodowy Fundusz Zdrowia Departament Kontroli [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość]
Kontrolerzy i osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach^):	1. [wpisać dane kontrolera/kontrolerów, w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr .... z dnia ..., legitymacja służbowa nr ......] 2. [wpisać dane osoby/osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, (o ile uczestniczyły w kontroli), w tym: imię i nazwisko, stanowisko, upoważnienie nr .... z dnia ..., legitymacja służbowa nr ...... ] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Podmiot kontrolowany:	[imię i nazwisko albo nazwa/firma, adres]
Kierownik podmiotu kontrolowanego:	[imię i nazwisko, stanowisko, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą].
Numer statystyczny REGON:	[...]
Dane o wpisach we właściwej ewidencji:	[wpisać informacje o wszelkich danych rejestrowych podmiotu kontrolowanego typu KRS, RPWDL, CEDIG - np. KRS: 0123456789, RPWDL (W-14): 000123456, aktualny wpis w CEIDG]
Temat kontroli:	[wpisać temat zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:	[wpisać zakres przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą zgodny z upoważnieniem/zawiadomieniem] (dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol identyfikujący dowód w aktach kontroli])
Data rozpoczęcia kontroli:	[dd.mm.rrrr]
Przerwy w kontroli**: Data zakończenia kontroli:	[od dd.mm.rrrr do dd.mm.rrrr]/ nie dotyczy [dd.mm.rrrr]
Miejsce/miejsca przeprowadzenia kontroli:	[...]
Daty przeprowadzenia czynności kontrolnych w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach:	[wymienić daty i liczbę dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach]

II. 

OCENA OGÓLNA:

Na podstawie opisanych niżej ustaleń faktycznych, Narodowy Fundusz Zdrowia [wpisać jedną ocenę ogólną kontroli z trzystopniowej skali (pozytywnie, pozytywnie z nieprawidłowościami, negatywnie), określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli] ocenia realizację w okresie [podać okres objęty kontrolą] zadań finansowanych ze środków publicznych, o których mowa w art. 116 ust. 1 pkt 8 ustawy o świadczeniach, dotyczących:

- organizacji, sposobu i jakości udzielania świadczeń opieki zdrowotnej oraz ich dostępności*

- udzielania świadczeń opieki zdrowotnej pod względem zgodności z obowiązującymi przepisami, a także z wymaganiami określonymi przez Prezesa Funduszu*

w zakresie objętym niniejszą kontrolą. Powyższą ocenę ogólną uzasadniają przedstawione niżej oceny cząstkowe odnoszące się do poszczególnych obszarów/podobszarów* objętych badaniem kontrolnym.

III. 

OPIS USTALONEGO STANU FAKTYCZNEGO:

1. [Tytuł rozdziału odpowiadający pierwszemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako pierwszy) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

1.1. [Tytuł podrozdziału odpowiadający pierwszemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako pierwszy) w programie kontroli/ tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego: [należy w sposób zwięzły przedstawić ustalenia stanu faktycznego w pełnym zakresie, tj. uwzględniający także ustalenia w zakresie stwierdzonych nieprawidłowości]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości: [należy w sposób zwięzły opisać stwierdzone nieprawidłowości, ich zakres/skalę wraz ze wskazaniem podstawy prawnej naruszenia (bez obszernego cytowania przepisów) oraz wyjaśnienia podmiotu kontrolowanego dotyczące tych nieprawidłowości (bez opisu czynności podejmowanych przez kontrolerów); z opisu nieprawidłowości powinny wynikać zastosowane kryteria oceny (legalność, rzetelność, celowość)]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli: Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli]

D) Sankcje wynikające z art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach: W związku z opisanymi wyżej nieprawidłowościami należy stwierdzić, iż w stosunku do podmiotu kontrolowanego zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 61s ust. 5 pkt [wpisz odpowiedni pkt z tego ustępu] ustawy o świadczeniach do nałożenia sankcji polegającej na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych kontrolowanemu za okres objęty kontrolą, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. W związku z przekazaniem podmiotowi kontrolowanemu przez [...] Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w [miejscowość] w okresie objętym kontrolą środków finansowych w kwocie [...] zł (słownie: [....]) tytułem wynagrodzenia za realizację zadań finansowanych ze środków publicznych, łączna wysokość przedmiotowej sankcji może wynieść maksymalnie do [....] zł (słownie: [....]). Wysokość przedmiotowej sankcji, zgodnie z art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, zostanie określona przez Prezesa NFZ w drodze decyzji administracyjnej.**

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [wpisać informację o wystąpieniu o nałożenie innych sankcji np. wniosek o usunięcie podmiotu w wykazu podmiotów udzielających świadczeń opieki zdrowotnej, w tym transportu sanitarnego, w związku z przeciwdziałaniem COVID-19 itp.]

[oceny cząstkowe obszarów i podobszarów, objętych kontrolą, wynikających z programu kontroli/tematyki kontroli i potwierdzonych dowodami w aktach kontroli, dokonuje się z uwzględnieniem kryteriów:

1) legalności - obejmuje badanie, czy kontrolowana działalność była zgodna z obowiązującymi w danym czasie przepisami prawa powszechnie obowiązującego, przepisami prawa wewnętrznego, umowami, decyzjami/ postanowieniami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami wydanymi przez uprawnione podmioty, a także badanie, czy podmiot kontrolowany działał w oparciu o właściwą podstawę prawną, w granicach swojego umocowania/swoich kompetencji;

2) rzetelności - obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie oraz we właściwym czasie, wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią, przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danego podmiotu, dokumentowania określonego działania lub stanu faktycznego zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności;

3) celowości - obejmuje badanie, czy działania podejmowane przez podmiot kontrolowany były zgodne z określonymi dla niego celami, badanie osiągnięcia założonych celów, a także czy zastosowane metody/środki były optymalne, odpowiednie dla osiągnięcia założonych celów***].

1.2. [Tytuł podrozdziału odpowiadający kolejnemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako drugi) w programie kontroli/ tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli: Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali określoną zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli]

D) Sankcje wynikające z art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach: W związku z opisanymi wyżej nieprawidłowościami należy stwierdzić, iż w stosunku do podmiotu kontrolowanego zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 61s ust. 5 pkt [wpisz odpowiedni pkt z tego ustępu] ustawy o świadczeniach do nałożenia sankcji polegającej na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych kontrolowanemu za okres objęty kontrolą, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. W związku z przekazaniem podmiotowi kontrolowanemu przez [...] Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w [miejscowość] w okresie objętym kontrolą środków finansowych w kwocie [...] zł (słownie: [....]) tytułem wynagrodzenia za realizację zadań finansowanych ze środków publicznych, łączna wysokość przedmiotowej sankcji może wynieść maksymalnie do [....] zł (słownie: [....]). Wysokość przedmiotowej sankcji, zgodnie z art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, zostanie określona przez Prezesa NFZ w drodze decyzji administracyjnej.**

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

2. [Tytuł rozdziału odpowiadający kolejnemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako drugi) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].

[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze / podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru/podobszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]

A) Opis stanu faktycznego: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

B) Ustalone nieprawidłowości: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

(dowód: akta kontroli [wpisać unikatowy symbol

identyfikujący dowód w aktach kontroli])

C) Ocena cząstkowa obszaru/ podobszaru kontroli: Kontrolowaną działalność w przedstawionym wyżej obszarze/podobszarze* oceniono [wpisać wyłącznie jedną ocenę z trzystopniowej skali zgodnie ze wskazówkami metodycznymi programu / tematyki kontroli]

D) Sankcje wynikające z art. 61s ust. 2 pkt 3 lit. b ustawy o świadczeniach: W związku z opisanymi wyżej nieprawidłowościami należy stwierdzić, iż w stosunku do podmiotu kontrolowanego zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 61s ust. 5 pkt [wpisz odpowiedni pkt z tego ustępu] ustawy o świadczeniach do nałożenia sankcji polegającej na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych kontrolowanemu za okres objęty kontrolą, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. W związku z przekazaniem podmiotowi kontrolowanemu przez [...] Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w [miejscowość] w okresie objętym kontrolą środków finansowych w kwocie [...] zł (słownie: [....]) tytułem wynagrodzenia za realizację zadań finansowanych ze środków publicznych, łączna wysokość przedmiotowej sankcji może wynieść maksymalnie do [....] zł (słownie: [....]). Wysokość przedmiotowej sankcji, zgodnie z art. 61s ust. 5 ustawy o świadczeniach, zostanie określona przez Prezesa NFZ w drodze decyzji administracyjnej.**

E) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [instrukcja i wytyczne podane w części 1.1 wzoru wystąpienia]

IV. 

ZALECENIA POKONTROLNE

Mając na względzie wskazaną w cz. II ocenę ogólną oraz powołane wyżej oceny cząstkowe wynikające z ustaleń kontroli, o których mowa w części III wystąpienia pokontrolnego, Narodowy Fundusz Zdrowia na podstawie art. 61s ust. 2 pkt. 2 ustawy o świadczeniach, przedstawia następujące zalecenia pokontrolne:

1. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

2. [...] - termin realizacji zalecenia: [...]

[W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany]

Łączne skutki finansowe niniejszej kontroli mogą wynieść maksymalnie [....] zł (słownie: [....]), a ich ostateczna wysokość zostanie określona w decyzji administracyjnej Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w sprawie nałożenia sankcji, o której mowa w art. 61s ust. 2 pkt 3 lit b ustawy o świadczeniach, polegającej na zwrocie nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych.**

V. 

ADNOTACJA O DOKONANIU WPISU DO KSIĘGI EWIDENCJI KONTROLI**

O przeprowadzeniu kontroli dokonano wpisu do księgi ewidencji kontroli pod pozycją nr [...]

VI. 

POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, jeden dla kierownika podmiotu kontrolowanego, drugi do akt kontroli.***

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone i podpisane w wersji elektronicznej oraz przekazane kierownikowi podmiotu kontrolowanego na adres elektronicznej skrzynki podawczej, który został wskazany przez kontrolowanego w celu realizacji zadań, o których mowa w Dziale IIIa ustawy o świadczeniach. ***

Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia na podstawie art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, oczekuje przedstawienia przez podmiot kontrolowany w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.****

Zgodnie z art. 61t ustawy o świadczeniach, w terminie 14 dni od daty otrzymania wystąpienia pokontrolnego kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia zastrzeżeń do treści zawartych w wystąpieniu pokontrolnym. Zastrzeżenia wnosi się do Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia za pośrednictwem komórki organizacyjnej Funduszu, która przeprowadziła kontrolę tj. [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli zgodnie z danymi z upoważnienia/zawiadomienia] w [miejscowość].*****

W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania stanowiska Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego.*****

W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń - po ich rozpatrzeniu, a w przypadku braku zastrzeżeń - po upływie terminu do ich złożenia, w razie konieczności nałożenia przewidzianych prawem sankcji, polegających na zwrocie do Funduszu nie więcej niż 50% środków publicznych przekazanych za okres objęty kontrolą, o której mowa w art. 61a ust. 2a ustawy o świadczeniach, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych, Prezes NFZ wyda decyzję administracyjną.**

[miejscowość] dnia [dd.mm.rrrr]

.......................................................

(podpis i dane identyfikujące kontrolera

przeprowadzającego kontrolę)

...........................................................

(podpis Dyrektora Departamentu Kontroli lub

osoby przez niego upoważnionej i dane

identyfikujące stanowisko osoby

podpisującej)

Objaśnienia:

* Wybrać wyłącznie właściwą opcję.

**Uwzględnić jeżeli dotyczy.

***Wybrać odpowiedni fragment w zależności od formy przekazania wystąpienia pokontrolnego (pocztą tradycyjną/ePUAP)

****Nie stosować tego pouczenia w przypadku braku zaleceń pokontrolnych

*****Nie stosować tego pouczenia w przypadku zmienionego wystąpienia pokontrolnego w związku z uwzględnieniem zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego.

[UWAGA: OKREŚLONE WE WZORZE CZĘŚCI SKŁADOWE WYSTĄPIENIA POKONTROLNEGO, W TYM W CZĘŚCI III, NALEŻY UWZGLĘDNIĆ ODPOWIEDNIO DO STANU FAKTYCZNEGO;

PRZED PODPISANIEM WYSTĄPIENIA NALEŻY USUNĄĆ Z JEGO TREŚCI ZAPISY O CHARAKTERZE WEWNĘTRZNYM INSTRUKCYJNYM LUB OBJAŚNIAJĄCYM, WYKLUCZONE ALTERNATYWNE ZAPISY, OZNACZENIA TYPU "*";

ZWRÓĆ UWAGĘ NA WŁAŚCIWY W DANYM PRZYPADKU WYBÓR POUCZEŃ DO CZĘŚCI VI POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA]

ZAŁĄCZNIK Nr  15  ⁵⁵  

NFZ	Narodowy Fundusz Zdrowia
	Departament Kontroli
	Terenowy Wydział Kontroli [nr TKW] w [...]*/
	Wydział [...] w Warszawie*

Nr kontroli: [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].

Pan/Pani [imię i nazwisko

kierownika podmiotu kontrolowanego]

[nazwa podmiotu kontrolowanego i adres]

Wezwanie do zapłaty skutków finansowych kontroli nr [wstawić numer kontroli]

W związku z określonymi w wystąpieniu pokontrolnym z dnia [...] znak [wstawić nr kontroli] skutkami finansowymi, Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia wzywa do zapłaty kwoty [...] (słownie:[....]) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wezwania do zapłaty na rachunek bankowy [...] Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia w [...] ([podać nazwę banku oraz nr rachunku bankowego właściwego OW NFZ]).

Na powyższą kwotę składa się**:

1) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej ⁵⁶ , tytułem zwrotu nienależnie przekazanych środków finansowych w okresie rozliczeniowym [...] przez [...] OW NFZ w ramach umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], w zakresie [...] za świadczenia wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika w którym wymienione są zakwestionowane świadczenia] wystąpienia pokontrolnego;

2) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem zwrotu środków finansowych w związku z naruszeniem zasad ich przeznaczenia na wzrost wynagrodzeń [...], określonych w ww. umowie w okresie rozliczeniowym [...] - zestawienie środków finansowych do zwrotu wskazano w [...] wystąpienia pokontrolnego;

3) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] oraz § 30 ust. [...] pkt [...] lit. [...] Ogólnych warunków umów¹⁾ w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze /podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego, co stanowi [xxx] % wartości ww. umowy w okresie rozliczeniowym [...];

4) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 31 ust. [...] pkt [...] Ogólnych warunków umów¹⁾ w zw. z § [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń lub przedmiot umowy], tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

5) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 9 ust. [...] pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

6) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji ⁵⁷  tytułem zwrotu nienależnej refundacji za recepty wskazane w [wskazać pozycje z tabeli w wystąpieniu lub z załącznika, w którym wymienione są zakwestionowane recepty] - do ww. kwoty należy doliczyć odsetki ustawowe za opóźnienie liczone od dnia, w którym wypłacono refundację do dnia jej zwrotu. Należne odsetki kontrolowany jest obowiązany naliczyć na podstawie danych zawartych w [...] wystąpienia pokontrolnego;

7) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 2 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁵⁸  tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

8) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 6 pkt [...] w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁵⁹  tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...]wystąpienia pokontrolnego;

9) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § 8 ust. 9 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁶⁰  tytułem kary umownej za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

10) kwota [...] zł (słownie: [...]) naliczona na podstawie § [...] ust. [...] umowy nr [...] z dnia [...] o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - [podać rodzaj świadczeń], zawartej z [...] OW NFZ tytułem kary umownej w związku z naruszeniem obowiązków dotyczących przekazywania informacji lub środków finansowych na wzrost wynagrodzeń [...] w okresie rozliczeniowym [...] - za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

11) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania, o którym mowa w § 9 ust. 5 umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych/§ 29 ust. 7 Ogólnych warunków umów ⁶¹ * za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej;

12) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a/7b/7c* ustawy o refundacji ⁶²  za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego;

13) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kwoty stanowiącej równowartość kwoty nienależnej refundacji leków wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji na podstawie § 9 ust. 1 pkt [...] umowy nr [...] z dnia [...] upoważniającej do wystawiania recept refundowanych za nieprawidłowości opisane w obszarze/podobszarze* nr [...] w części B) Ustalone nieprawidłowości - pkt [...] i [...] wystąpienia pokontrolnego.

[W przypadku kontroli świadczeniodawców] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość], na podstawie § 28 ust. 3 i § 29 ust. 5 Ogólnych warunków umów ⁶³ , ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*

[W przypadku kontroli aptek] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość], na podstawie § 7 ust. 2 i § 9 ust. 2 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 08 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept ⁶⁴ , ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*

[W przypadku kontroli osób uprawnionych] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość] jest uprawniony do wszczęcia działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*

W tytule przelewu proszę podać przywołany na pierwszej stronie znak niniejszego pisma.

...............................................................................................

(data)

(podpis i dane identyfikujące stanowisko osoby upoważnionej)

Otrzymują:

1. [podać imię i nazwisko albo nazwę/firmę podmiotu kontrolowanego]

2. Dyrektor [...] Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia w [...]

3. a/a

* Wybrać wyłącznie właściwą opcję.

** uwzględnić tylko te sankcje, które określono w wystąpieniu pokontrolnym, z zastrzeżeniem, że w wezwaniu do zapłaty nie uwzględnia się kar, których wartość łącznie w danej kontroli nie przekracza 500 zł (art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach).

ZAŁĄCZNIK Nr  16

Rejestr kontroli świadczeniodawców

Stan na: [rrrr-mm-dd]

Lp.	Nr kontroli	Podmiot kontrolowany (nazwa, adres)	Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica)	Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń	Kontrola dotyczy gospodarki lekiem: chemioterapia, programy terapeutyczne/ lekowe TAK/NIE/TAK kontrola łączona	Numer kontrolowanej umowy	Wartość umowy kontrolowanej	Suma wartości kontrolowanych zakresów dla kontrolowanych miejsc udzielania świadczeń	Rodzaj świadczeń zdrowotnych dotyczący umowy kontrolowanej	Zakres kontrolowanych świadczeń	Temat kontroli	Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis	Uszczegółowienie kontrolowanego zagadnienia - kontrola obejmowała: 1 - listy oczekujących, 2 - podwykonawców, 3 - świadczenia ratujące życie, 4 - czas pracy, 5 - ofertę, 6 - normy pielęgniarskie, 7 - pobieranie opłat, 8 - rozliczanie świadczeń; sprawozdawanie w PSZ 9 - zgłoszenie na podstawie ZIP 10 - personel 11 - sprzęt i aparatura 12 - pakiet onkologiczny 13 - brachyterapia 14 - art. 19 15 - podwyżki dla uprawnionych (pielęgniarki, lekarze, ratownicy) 16 - brak w słowniku	Rodzaj kontroli 1 - planowa 2 - doraźna	Rodzaj kontroli 1 - koordynowana 2 - niekoordynowana	Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza 2 - sprawdzająca 3 - skargowa 4 - problemowa	Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną: 1 - Inicjatywa Prezesa NFZ 2 - Inicjatywa własna DK 3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ 4 - Na polecenie MZ 5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)	Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE 3- NIE DOTYCZY	Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych [rrrr-mm-dd]	Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach	Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	21a

Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd]

Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art.. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach

Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych

Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd]

Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach

Liczba kontrolerodni

Data przekazania/wysłania wystąpienia pokontrolnego do świadczeniodawcy (rrrr-mm-dd)

Data przekazania/wysłania do świadczeniodawcy wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)

Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna

Data wpływu informacji, o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach

Tryb odwoławczy (zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak

Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ: 1 - w całości, 2 - w części, 3 - nie uwzględniono, 4 - brak zastrzeżeń, 5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną

Data przekazania/wysłania świadczeniodawcy stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)

Data przekazania/ wysłania świadczeniodawcy zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)

Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych określona w wystąpieniu pokontrolnym

Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych określona w wystąpieniu pokontrolnym (do wypełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ)

Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ

Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych (do wypełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ) ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ

Przyczyny zakwestionowania świadczeń

Wartość nałożonych kar

Wartość nałożonych kar po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ

Przyczyny nałożenia kary

21b

21c

21d

21e

22

23

24

24a

25

26

27

28

28a

28b

29

29a

30

30a

31

32

33

34

Inne, niefinansowe skutki kontroli: 1 - Przekazanie wystąpienia pokontrolnego do organu założycielskiego 2 - Przekazanie informacji o ustaleniach kontroli do organu założycielskiego 3 - Przekazanie informacji o ustaleniach kontroli do innych instytucji 4 - Złożenie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa 5 - Wniosek o zmiejszenie wartości kontraktu ze świadczeniodawcą 6 - Rozwiązanie umowy bez okresu wypowiedzenia 7 - Rozwiązanie umowy z określonym terminem wypowiedzenia 8 - Unieważnienie umowy 9 - Wniosek o przeprowadzenie rekontroli 10 - Zawiadomienie o niepoddaniu się świadczeniodawcy kontroli 11 - Zawiadomienie kierownika jednostki kontrolowanej o stwierdzeniu niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego 12 - Zawiadomienie organu założycielskiego o stwierdzeniu niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego

Zalecenia niefinansowe (krótki opis)

Czy zrealizowano niefinansowe zalecenia pokontrolne? 1 - tak, w terminie 2 - tak, po terminie 3 - w części, w terminie 4 - w części, po terminie 5 - nie 6 - brak zaleceń niefinansowych

Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - kontrola sprawdzająca 2 - pismo od świadczeniodawcy o realizacji zaleceń 3 - pismo od świadczeniodawcy wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4 - nie dotyczy

Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń niefinansowych? 1 - TAK 2 - NIE 3 - NIE DOTYCZY

Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019)

Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób o którym mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach

UWAGI

Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ)

Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ)

Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)

Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)

Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ

Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)

Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek)

Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)

Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)

Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9

UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH

35

36

37

38

39

40

41

42

x1

x2

x3

x4

x5

x6

x7

x8

x9

x10

x11

Wykonanie Planu kontroli realizacji umów (w zakresie dot. .... Wydziału Realizacji Kontroli w .........) na 20... r.
Nr komórki do spraw kontroli	Wydział Realizacji Kontroli w ............	stan na:	rrrr-mm-dd
Kwartał/rok narastająco	Planowana liczba kontroli (kontrole ujęte w pierwotnym Planie kontroli realizacji umów w częsci dot. WRK w ........... na 20... r.)	Planowana liczba kontroli (kontrole ujęte w zaktualizowanym Planie kontroli realizacji umów w częsci dot. WRK w ........... na 20... r.)	Realizacja Planu kontroli realizacji umów w częsci dot. WRK w .......... na 20.. r.* (liczba kontroli)	Uwagi
1	2	3	4	5
Razem
* obejmuje postępowania kontrolne wszczęte w danym kwartale

Instrukcja wypełniania tabeli "Rejestr kontroli świadczeniodawców"

W tabeli "Rejestr kontroli" wykazywane są postępowania kontrolne realizacji umów, przeprowadzone w trybie art. 61a ust. 1 oraz art. 19 Ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2018 r. poz. 1510 z późn. zm.). Dane w kolumnach nr 1-42 wypełnia właściwa komórka do spraw kontroli, dane w kolumnach x1-x11 wypełnia komórka do spraw księgowości oddziału wojewódzkiego NFZ. Dane prezentowane w Rejestrze kontroli powinny być zgodne ze Sprawozdaniem nr 5, o którym mowa w § 6 ust.1 pkt. 5 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie szczegółowych zasad prowadzenia gospodarki finansowej Narodowego Funduszu Zdrowia (Dz. U. 2015, poz. 1943 z późn. zm.).

Nr kolumny	Nagłówek kolumny	Opis zdarzenia wpisywanego w poszczególne komórki
1	Lp.	Kolejny numer w rejestrze
2	Nr kontroli	Zgodnie z zapisami zarządzenia nr ..../2019/DK z dnia .........2019 r. (§ ..............)
3	Podmiot kontrolowany (nazwa, adres)	Nazwa i adres podmiotu prowadzącego działalność
4	Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica)	Nazwa komórki organizacyjnej (zgodna z rpwdl- dotyczy tylko podmiotów leczniczych) i ulica z adresu kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń
5	Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń	Miejscowość z adresu kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń.
6	Kontrola dotyczy gospodarki lekiem: chemioterapia, programy terapeutyczne/ lekowe TAK/NIE/TAK kontrola łączona	Dotyczy chemioterapii i programów terapeutycznych/lekowych, wpisywać tylko TAK lub NIE lub Tak, kontrola łączona
7	Numer kontrolowanej umowy	Tutaj należy podać numer pierwotny umowy Zgodnie z opisem kolumny w tabeli; w przypadku kontroli kilku umów, wpisać ich numery oddzielone średnikiem ";" Jeżeli kontrola dotyczyła dwóch umów z tego samego rodzaju, to w kol. 9 wpisujemy sumę wartości umów. Jeżli kontrola dotyczyła dwóch umów w różnych rodzajach, to wpisujemy dwie pozycje (dla pierwszego rodzaju i drugiego rodzaju - w dwóch odrębnych wierszach)
8	Wartość umowy kontrolowanej	Ponieważ wartość umowy może ulegać zmianom w ciągu roku (aneksy), przyjęto zasadę powiązania kontroli i jej ewentualnych skutków finansowych z wartością umowy w tym czasie. Należy wpisać w kol.9 wartość kontrolowanej umowy/umów łącznie oraz w kol.10 wartość kontrolowanego zakresu/zakresów w miejscach udzielania świadczeń łącznie - niezależnie od skutków kontroli. Dla POZ i ZPO pole nie jest wymagane (z wyjątkiem nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej). Należy podać wartość umowy wg stanu na dzień podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów
9	Suma wartości kontrolowanych zakresów dla kontrolowanych miejsc udzielania świadczeń
10	Rodzaj świadczeń zdrowotnych dotyczący umowy kontrolowanej	Symbol rodzaju świadczeń opieki zdrowotnej - skróty zgodne z "Procedurą konkursu ofert lub rokowań prowadzonych na podstawie ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych" (np. SZP, AOS, OPH). W przypadku umów PSZ - nalezy wpisać "PSZ-...." w miejscu wykropkowanym należy podać skrót rodzaju świadczeń, który jest kontrolowany np. PSZ- SZP, PSZ-REH, SZP-CHEM itp.
11	Zakres kontrolowanych świadczeń	kod i nazwa produktu kontraktowego (zakres śwadczeń) - w przypadku kontroli wielu zakresów, wpisać ich kody i nazwy oddzielone średnikiem ";" np. 02.1220.001.02 (świadczenia neurologiczne)
12	Temat kontroli	Pełny temat danej kontroli wskazany w dokumentach kontroli.
13	Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis	zakres przedmiotowy zgodny z treścią upoważnienia do kontroli, w tym okres objęty kontrolą
14	Uszczegółowienie kontrolowanego zagadnienia - kontrola obejmowała: 1 - listy oczekujących, 2 - podwykonawców, 3 - świadczenia ratujące życie, 4 - czas pracy, 5 - ofertę, 6 - normy pielęgniarskie, 7 - pobieranie opłat, 8 - rozliczanie świadczeń; sprawozdawanie w PSZ 9 - zgłoszenie na podstawie ZIP 10 - personel 11 - sprzęt i aparatura 12 - pakiet onkologiczny 13 - brachyterapia 14 - art. 19 15 - podwyżki dla uprawnionych (pielęgniarki, lekarze, ratownicy) 16 - brak w słowniku	Należy wpisać kod/kody (można wpisać więcej niż jeden kod) zagadnienia objętego kontrolą. Jest to kolumna pomocnicza do kolumny opisowej nr 13 znakująca (by łatwiej było je odszukać) kontrolowane zagadnienia na potrzeby sprawozdawcze. * katalog będzie rozszerzany w miarę potrzeby numer 16 należy wybrać wyłacznie w sytuacji, jeżeli żadne z zagadnień wymienionych w słowniku nie było kontrolowane numery ze słownika należy wpisywać rozdzielając średnikami
15	Rodzaj kontroli 1 - planowa 2 - doraźna	Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
16	Rodzaj kontroli 1 - koordynowana 2 - niekoordynowana	Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
17	Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza 2 - sprawdzająca 3 - skargowa 4 - problemowa	Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
18	Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną 1 - Inicjatywa Prezesa NFZ 2 - Inicjatywa własna DK/WRK 3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ 4 - Na polecenie MZ 5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)	wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
19	Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE 3 - NIE DOTYCZY	należy zaznaczyć TAK - jeśli kontrola została wszczęta w trybie art. 61g ust. 1 (z powiadomieniem na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciam), lub NIE - jeśli kontrola dotyczy wyjątków przewidzianych w art. 61g ust. 1 pkt. 1-4 oraz art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, lub NIE DOTYCZY - przy kontrolach w zakresie leczenie szpitalne
20	Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych	Termin rozpoczęcia kontroli w podmiocie kontrolowanym
21	Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach	należy wpisać datę wpływu do NFZ sprzeciwu o którym mowa w art. 61 d ust. 6 ustawy
21a	Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych	wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
21b	data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd]	wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotowi kontrolowanemu
21c	data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach	należy wpisać datę wpływu do NFZ zażalenia o którym mowa w art. 61 d ust. 11 ustawy
21d	Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych	wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
21e	data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd]	wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotowi kontrolowanemu
22	Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach	wpisać liczbę dni roboczych kontroli wyłącznie w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach - w zaokrągleniu do 1 dnia (przy kontroli umowy z kilkoma miejscami udzielania świadczeń - liczbę dni należy zsumować)
23	Liczba kontrolerodni	Liczba kontrolerodni od dnia faktycznego wszczęcia kontroli (w tym czas podróży służbowej) do podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów oraz - w przypadku wpływu zastrzeżeń do protokołu kontroli - czas poświęcony na ich rozpatrzenie i opracowanie stanowiska ws. zastrzeżeń, z uwzględnieniem przerw danego kontrolera w prowadzonej kontroli. W obliczeniach należy uwzględniać, zgodnie z przekazaną tabelą służącą do wyliczenia kontrolerodni, liczbę godzin przeznaczonych na daną kontrolę w zaokrągleniu do pełnej godziny (1 kontrolerodzień = 8 godzin).
24	Data przekazania/wysłania wystąpienia pokontrolnego do świadczeniodawcy (rrrr-mm-dd)	Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia
24a	Data przekazania/wysłania do świadczeniodawcy wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)	Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia, w przypadku braku skutków finansowych - wpisać NIE DOTYCZY
25	Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna	Zgodnie z okodowaniem.
26	Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach	Data wpływu bądź osobistego doręczenia - dotyczy informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań
27	Tryb odwoławczy (zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak	Tak, w toku (dot. przypadku, gdy złożono zastrzeżenie i trwa postępowanie odwoławcze w NFZ) Brak (brak trybu odwoławczego np.przypadki w których nie wpłynęło zastrzeżenie a upłynął termin złożenia albo złożono zatrzeżenia po terminie) Tak, zakończony (dot. przypadków gdy postępowanie odwoławcze w NFZ zostało zakończone) Pole puste oznacza, że nie upłynął jeszcze termin na złożenie zastrzeżeń lub brak danych o trybie odwoławczym.
28	Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ: 1 - w całości, 2 - w części, 3 - nie uwzględniono, 4 - brak zastrzeżeń, 5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną	Zgodnie z okodowaniem w kolumnie w tabeli
28a	Data przekazania/wysłania świadczeniodawcy stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
28b	Data przekazania/wysłania świadczeniodawcy zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)	wpisać zgodnie z opisem kolumny - dotyczy tylko tych sytuacji, w których po uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w częsci zmieniono wystąpienie pokontrolne
29	Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych określona w wystąpieniu pokontrolnym	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
29a	Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych określona w wystąpieniu pokontrolnym (do uzupełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli - dotyczy wartości punktowej świadczeń zakwestionowanych w kontroli, które są finansowane ryczałtem PSZ (należy wpisac sumę punktów zakwestionownych świadczeń) - w przypadku innych kontroli - należy wpisać "NIE DOTYCZY"
30	Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ	Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji Prezesa NFZ, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
30a	Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych (do uzupełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ) ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli - dotyczy wyłącznie wartości punktowej świadczeń zakwestionowanych w kontroli, które są finansowane ryczałtem PSZ (należy wpisac sumę punktów zakwestionownych świadczeń) - w przypadku innych kontroli - należy wpisać "NIE DOTYCZY"
31	Przyczyny zakwestionowania świadczeń	Wskazać konkretne przyczyny zakwestionowania świadczeń.
32	Wartość nałożonych kar	Wartość nałożonych kar określona w wystąpieniu pokontrolnym
33	Wartość nałożonych kar po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ	Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji Prezesa NFZ, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
34	Przyczyny nałożenia kary	Opis nieprawidłowości zgodny z taryfikatorem kar umownych
35	Inne, niefinansowe skutki kontroli 1 - Przekazanie wystąpienia pokontrolnego do organu założycielskiego 2 - Przekazanie informacji o ustaleniach kontroli do organu założycielskiego 3 - Przekazanie informacji o ustaleniach kontroli do innych instytucji 4 - Złożenie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa 5 - Wniosek o zmiejszenie wartości kontraktu ze świadczeniodawcą 6 - Rozwiązanie umowy bez okresu wypowiedzenia 7 - Rozwiązanie umowy z określonym terminem wypowiedzenia 8 - Unieważnienie umowy 9 - Wniosek o przeprowadzenie rekontroli 10 - Zawiadomienie o niepoddaniu się świadczeniodawcy kontroli 11 - Zawiadomienie kierownika jednostki kontrolowanej o stwierdzeniu niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego 12 - Zawiadomienie organu założycielskiego o stwierdzeniu niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego	Zgodnie z ookdowaniem nadanym w tytule kolumny
36	Zalecenia niefinansowe (krótki opis)	Krótki opis
37	Czy zrealizowano niefinansowe zalecenia pokontrolne? 1 - tak, w terminie 2 - tak, po terminie 3 - w części, w terminie 4 - w części, po terminie 5 - nie 6 - brak zaleceń niefinansowych	Wpisujemy NIE, jeżeli świadczeniodawca nie zrealizował żadnego zalecenia. Wpisujemy W CZĘŚCI, jeśli świadczeniodawca zrealizował <100%.
38	Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - kontrola sprawdzająca 2 - pismo od świadczeniodawcy o realizacji zaleceń 3 - pismo od świadczeniodawcy wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4 - nie dotyczy	Zgodnie z okodowaniem.
39	Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń niefinansowych? 1 - TAK 2 - NIE 3 - NIE DOTYCZY	TAK jeżeli zalecenia zostały zrealizowane w 100%, w przypadku różnych terminów realizacji zaleceń kolumnę należy wypełnić po otrzymaniu informacji o sposobie realizacji wszystkich zaleceń.
40	Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2013)	Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019 o przypisaniu do kwartału decyduje data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia wystąpienia pokontrolnego.
41	Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów)	Liczba osób wchodzących w skład zespołu kontrolującego
42	UWAGI	Krótki opis
x1	Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x2	Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x3	Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x4	Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)	Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018
x5	Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x6	Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)	Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018
x7	Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek)	Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x8	Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)	Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x9	Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)	Suma kolumn = x7+x8 (w przypadku rozłożenia na raty podać wartość środków faktycznie odzyskanych w momencie sporządzania sprawozdania)
x10	Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9	Wg wzoru = kol. (x1+x2) - kol. x9. (przypadku rozłożenia na raty wpisać wartość pozostałą, jeśli kwota nie została wyegzekowana, wpisać całą wartość do zwrotu).
x11	UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
OPIS dodatkowy dla rozliczenia skutków finansowych z lat ubiegłych		Proszę o umieszczenie w sprawozdaniu takich postępowań kontrolnych, które zostały wykazane w sprawozdaniach kwartalnych z lat poprzednich (lub przyszłych okresów sprawozdawczych), a ujęcie w księgach rachunkowych bądź rozliczenie skutków finansowych nastąpiło w roku bieżącym. Dane o tych kontrolach proszę umieścić w pierwszych wierszach tabeli sprawozdawczej, z wyraźnym zaznaczeniem innym kolorem tła wszystkich pól sprawozdania.

Uwaga: Rejestr kontroli musi być kompatybilny ze Sprawozdaniem nr 5 oraz Tabelą III.7 (sprawozdania te nie obejmują kontroli w trybie art. 19)

ZAŁĄCZNIK Nr  17

Rejestr kontroli ordynacji

Stan na: [rrrr-mm-dd]

Lp.	Numer kontroli	Podmiot kontrolowany (nazwa, adres)	Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica)	Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń	Numer umowy podmiotu kontrolowanego	1 - umowa indywidualna 2 - świadczeniodawca 3 - brak umowy	Numer prawa wykonywania zawodu osoby uprawnionej	Liczba lekarzy, pielęgniarek skontrolowanych (bez dubli)	Wartość kontrolowanej ordynacji	Liczba kontrolowanych recept	Liczba nieprawidłowo wystawionych recept	Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych	Rodzaj świadczeń zdrowotnych	Temat kontroli	Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis	Rodzaj kontroli 1 - planowa 2 - doraźna	Rodzaj kontroli: 1 - koordynowana 2 - niekoordynowana	Rodzaj kontroli: 1 - rozpoznawcza 2 - sprawdzająca 3 - skargowa 4 - problemowa	Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną 1 - Inicjatywa Prezesa NFZ 2 - Inicjatywa własna DK 3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ 4 - Na polecenie MZ 5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)	Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE 3 - NIE DOTYCZY	Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd)	Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23

Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych

Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]

Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art.. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach

Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych

Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]

Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach

Liczba kontrolerodni

Data przekazania wystąpienia pokontrolnego do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)

Data przekazania/wysłania wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)

Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu: 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna

Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach (rrrr-mm-dd)

Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak

Zastrzeżenia do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ: 1 - w całości, 2 - w części, 3 - nie uwzględniono, 4 - brak zastrzeżeń, 5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną

Data przekazania/wysłania stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)

Data przekazania/ wysłania zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)

Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU)

Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych

Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków

Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji

23a

23b

23c

23d

23e

24

25

26

26a

27

28

29

30

30a

30b

31

32

33

34

Wartość nałożonych kar umownych zgodnie z § 31 OWU (suma kolumn 33+34)	Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych	Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji lub finansowania	Wartość środków do zwrotu zgodnie z art. 48 ust. 7b lub 7c wraz z odsetkami ustawowymi (suma kolumna 37+38)	Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych	Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Inne, niefinansowe skutki kontroli	Zalecenia (krótki opis)	Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne? 1 -Tak, w terminie, 2- Tak, po terminie, 3 - W części, w terminie 4 - W części, po terminie 5 - Nie 6- brak zaleceń	Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - kontrola sprawdzająca 2 - pismo od podmiotu kontrolowanego o realizacji zaleceń 3 - pismo od podmiotu kontrolowanego wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4- nie dotyczy	Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń ? 1 - TAK 2 - NIE 3 - NIE DOTYCZY	Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019)	Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób, o których mowa w art.. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach	Uwagi	Ujęta w księgach rachunkowych wartość kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji, nałożonej na podstawie § 31 OWU (po zakończeniu procedury odwoławczej)	Wartość nałożonych kar umownych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)	Kara umowna stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)
35	36	37	38	39	40	41	42	43	44	45	46	47	48	49	50	x1	x2	x3

Kara umwona stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok, np.: 1/2018)	Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ	Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2018)	Kwoty odzyskane z tytułu kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU	Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)	Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)	Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9	Wartość odsetek ustawowych z tytułu opóźnienia w zapłacie	Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie	Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie	UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH
x4	x5	x6	x7	x8	x9	x10	x11	x12	x13	x14

Nr kolumny	Nagłówek kolumny	Opis zdarzenia wpisywanego w poszczególne komórki
1	Lp.	Kolejny numer w rejestrze
2	Numer kontroli	Zgodnie z zapisami zarządzenia nr ..../2019/DK z dnia .........2019 r. (§ ..............)
3	Podmiot kontrolowany (nazwa, adres)	Nazwa i adres podmiotu prowadzącego działalność
4	Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica)	Zgodnie z umową
5	Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń	Miejscowość z adresu kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń.
6	Numer umowy podmiotu kontrolowanego	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
7	1 - Umowa indywidualna, 2 - świadczeniodawca, 3 - brak umowy	świadczeniodawca/ umowa upoważniająca
8	Numer prawa wykonywania zawodu osoby uprawnionej	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli; w przypadku kontroli kilku lekarzy, wpisać ich numery oddzielone średnikiem ";"
9	Liczba lekarzy, pielęgniarek skontrolowanych (bez dubli)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
10	Wartość kontrolowanej ordynacji	Wartość związana z czasem kontroli
11	Liczba kontrolowanych recept	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich skontrolowanych recept)
12	Liczba nieprawidłowo wystawionych recept	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich nieprawidłowo wystawionych recept)
13	Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich nieprawidłowo wystawionych recept)
14	Rodzaj świadczeń zdrowotnych	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, w przypadku kontroli umów indywidualnych - uzupełnić nie dotyczy
15	Temat kontroli	Pełny temat danej kontroli wskazany w dokumentach kontroli.
16	Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis	Zakres przedmiotowy zgodny z treścią upoważnienia do kontroli
17	Rodzaj kontroli 1 - planowa 2 - doraźna	Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
18	Rodzaj kontroli 1 - koordynowana 2 - niekoordynowana	Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
19	Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza 2 - sprawdzająca 3 - skargowa 4 - problemowa	Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
20	Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną 1 - Inicjatywa Prezesa NFZ 2 - Inicjatywa własna DK/WRK 3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ 4 - Na polecenie MZ 5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)	Wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
21	Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE 3 - NIE DOTYCZY	Należy zaznaczyć TAK - jeśli kontrola została wszczęta w trybie art. 61g ust. 1 (z powiadomieniem na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciam), lub NIE - jeśli kontrola dotyczy wyjątków przewidzianych w art. 61g ust. 1 pkt. 1-4 ustawy o świadczeniach
22	Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd)	Termin rozpoczęcia kontroli w podmiocie kontrolowanym
23	Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach	należy wpisać datę wpływu do NFZ sprzeciwu o którym mowa w art. 61 d ust. 6 ustawy
23a	Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych	wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
23b	Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]	wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego
23c	Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach	należy wpisać datę wpływu do NFZ zażalenia o którym mowa w art. 61 d ust. 11 ustawy
23d	Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych	wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
23e	Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]	wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego
24	Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach	wpisać liczbę dni roboczych kontroli wyłącznie w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach - w zaokrągleniu do 1 dnia
25	Liczba kontrolerodni	Liczba kontrolerodni od dnia faktycznego wszczęcia kontroli do dnia podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów z uwzględnieniem przerw danego kontrolera w prowadzonej kontroli (1 kontrolerodzień = 1 dzień pracy 1 kontrolera). W przypadku zatrudnienia kontrolera w niepełnym wymiarze pracującego w danym dniu mniej niz 8 h należy przeliczyć liczbę kontrolerodni razy wymiar etatu)
26	Data przekazania wystąpienia pokontrolnego do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)	Data nadania w UP bądż osobistego przekazania
26a	Data przekazania/wysłania wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)	Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia, w przypadku braku skutków finansowych - wpisać NIE DOTYCZY
27	Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna	Zgodnie z okodowaniem.
28	Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach	Data wpływu bądź osobistego doręczenia
29	Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak	Tak, w toku (dot. przypadku, gdy złożono zastrzeżenie i trwa postępowanie odwoławcze w NFZ) Brak (brak trybu odwoławczego np.przypadki w których nie wpłynęło zastrzeżenie a upłynął termin złożenia albo złożono zatrzeżenia po terminie) Tak, zakończony (dot. przypadków gdy postępowanie odwoławcze w NFZ zostało zakończone) Pole puste oznacza, że nie upłynął jeszcze termin na złożenie zastrzeżeń lub brak danych o trybie odwoławczym.
30	Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ: 1 - w całości, 2 - w części, 3 - nie uwzględniono, 4 - brak zastrzeżeń, 5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną	Zgodnie z okodowaniem w kolumnie w tabeli
30a	Data przekazania/wysłania stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
30b	Data przekazania/wysłania zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)	wpisać zgodnie z opisem kolumny - dotyczy tylko tych sytuacji, w których po uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w częsci zmieniono wystąpienie pokontrolne
31	Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
32	Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
33	Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków	Wartość nałożonych kar określona w wystąpieniu pokontrolnym
34	Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji	Wartość nałożonych kar określona w wystąpieniu pokontrolnym
35	Wartość nałożonych kar umownych zgodnie z § 31 OWU (suma kolumn 33+34)	suma kolumn 33 i 34
36	Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
37	Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
38	Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji lub finansowania	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
39	Wartość środków do zwrotu zgodnie z art. 48 ust. 7b lub 7c wraz z odsetkami ustawowymi (suma kolumna 37+38)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
40	Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
41	Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
42	Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych	Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
43	Inne, niefinansowe skutki kontroli	Krótki opis
44	Zalecenia (krótki opis)	Krótki opis
45	Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne? 1 -Tak, w terminie, 2- Tak, po terminie, 3 - W części, w terminie 4 - W części, po terminie 5 - Nie 6 - Brak zaleceń	Wpisujemy NIE, jeżeli świadczeniodawca nie zrealizował żadnego zalecenia. Wpisujemy W CZĘŚCI, jeśli podmiotu kontrolowanego zrealizował <100%. Dotyczy zaleceń niefinansowych.
46	Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - kontrola sprawdzająca 2 - pismo od podmiotu kontrolowanego o realizacji zaleceń 3 - pismo od podmiotu kontrolowanego wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4 - nie dotyczy	Zgodnie z okodowaniem.
47	Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń ? 1 - TAK 2 - NIE 3 - NIE DOTYCZY	TAK jeżeli zalecenia zostały zrealizowane w 100%, w przypadku różnych terminów realizacji zaleceń kolumnę należy wypełnić po otrzymaniu informacji o sposobie realizacji wszystkich zaleceń.
48	Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2018)	Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018 o przypisaniu do kwartału decyduje data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia wystąpienia pokontrolnego.
49	Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób o którym mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach	Liczba osób wchodzących w skład zespołu kontrolującego
50	Uwagi	Krótki opis
x1	Ujęta w księgach rachunkowych wartość kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji, nałożonej na podstawie § 31 OWU (po zakończeniu procedury odwoławczej)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x2	Wartość nałożonych kar umownych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x3	Kara umowna stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x4	Kara umwona stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok, np.: 1/2018)	Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019
x5	Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x6	Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2018)	Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019
x7	Kwoty odzyskane z tytułu kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU	Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasy lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x8	Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)	Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasy lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x9	Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)	Suma kolumn = x7+x8 (w przypadku rozłożenia na raty podać wartość środków faktycznie odzyskanych w momencie sporządzania sprawozdania)
x10	Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9	Wg wzoru = kol. (x1+x2) - kol. x9. (przypadku rozłożenia na raty wpisać wartość pozostałą, jeśli kwota nie została wyegzekowana, wpisać całą wartość do zwrotu).
x11	Wartość odsetek ustawowych z tytułu opóźnienia w zapłacie	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x12	Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie	Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x13	Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie	Wg wzoru = kol. (x11-x12)
x14	UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH	Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

ZAŁĄCZNIK Nr  18

Rejestr kontroli aptek

l.p.	Numer kontroli	Podmiot kontrolowany (nazwa, adres)	Adres podmiotu kontrolowanego (miejscowość, ulica)	Numer umowy apteki	Temat kontroli	Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą	Rodzaj kontroli 1 - planowa 2 - doraźna	Rodzaj kontroli 1 - koordynowana 2 - niekoordynowana	Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza 2 - sprawdzająca 3 - skargowa, 4 - problemowa	Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną: 1 - Inicjatywa Prezesa NFZ 2 - Inicjatywa własna DK 3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ 4 - Na polecenie MZ 5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)	Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE 3 - NIE DOTYCZY	Całkowita liczba recept zrefundowanych w okresie kontrolowanym	Liczba recept skontrolowanych	Liczba błędnych recept	Liczba recept zakwestionowanych skutkujących nienależną refundacją	Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych	Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd)	Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach	Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych	Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)	Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art.. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach	Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych	Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)	Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach	Liczba kontrolerodni	Data przekazania wystąpienia pokontrolnego do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)	Data przekazania/ wysłania do świadczeniodawcy wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)	Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna	Data wpływu informacji, o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach (rrrr-mm-dd)	Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	19a	19b	19c	19d	19e	20	21	22	22a	23	24	25

Zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ: 1 - w całości, 2 - w części, 3 - nie uwzględniono, 4 - brak zastrzeżeń, 5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną

Data przekazania/ wysłania podmiotowi kontorlowanemu stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)

Data przekazania/ wysłania świadczeniodawcy zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)

Łączna kwota podlegająca refundacji w okresie kontrolowanym

Wartość skontrolowanej refundacji w okresie kontrolowanym

Wartość zakwestionowanej refundacji w wystąpieniu pokontrolnym

Wartość zakwestionowanej refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych

Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 2 OWU)

Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 6 OWU)

Wartości nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 2 OWU oraz § 8 ust. 6 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych

Inne, niefinansowe skutki kontroli

Zalecenia (krótki opis)

Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne? 1 -Tak, w terminie, 2- Tak, po terminie, 3 - W części, w terminie 4 - W części, po terminie 5 - Nie 6 - Brak zaleceń

Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - Kontrola sprawdzająca 2 - Pismo od podmiotu kontrolowanego o realizacji zaleceń 3 - Pismo od podmiotu kontrolowanego wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4 - Nie dotyczy

Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń? 1 - TAK 2 - NIE 3 - NIE DOTYCZY

Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019)

Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach

Uwagi

Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych z tytułu nienależnej refundacji ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ)

Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ)

Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)

Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)

Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ

Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)

Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek)

Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)

26

27

27a

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

x1

x2

x3

x4

x5

x6

x7

x8

Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)	Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9	Wartość odsetek ustawowych (liczonych od dnia wypłacenia refundacji do dnia jej zwrotu zgodnie z art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji)	Wartość wpłaconych odsetek od dnia refundacji	Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek od dnia refundacji (bez odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie)	Wartość odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie	Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie	Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie	Uwagi do skutków finansowych
x9	x10	x11	x12	x13	x14	x15	x16	x17

Nr kolumny	Nagłówek kolumny
1	l.p.
2	Numer kontroli
3	Nazwa apteki
4	Adres siedziby apteki (miejscowość, ulica)
5	Numer umowy apteki
6	Temat kontroli
7	Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą
8	Rodzaj kontroli 1 - planowa 2 - doraźna
9	Rodzaj kontroli 1 - koordynowana 2 - niekoordynowana
10	Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza 2 - sprawdzająca 3 - skargowa, 4 - problemowa
11	Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną: 1 - Inicjatywa Prezesa NFZ 2 - Inicjatywa własna DK/WRK 3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ 4 - Na polecenie MZ 5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)
12	Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE 3 - NIE DOTYCZY
13	Całkowita liczba recept zrefundowanych w okresie kontrolowanym
14	Liczba recept skontrolowanych
15	Liczba błędnych recept
16	Liczba recept zakwestionowanych skutkujących nienależną refundacją
17	Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych
18	Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd)
19	Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach
19a	Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych
19b	Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]
19c	Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach
19d	Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych
19e	Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]
20	Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach
21	Liczba kontrolerodni
22	Data przekazania/wysłania zaleceń pokontrolnych do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)
22a	Data przekazania/wysłania wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)
23	Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna w całości 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna
24	Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach
25	Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak
26	Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ: 1 - w całości, 2 - w części, 3 - nie uwzględniono, 4 - brak zastrzeżeń, 5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną
27	Data przekazania/wysłania stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)
27a	Data przekazania/wysłania zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)
28	Łączna kwota podlegająca refundacji w okresie kontrolowanym
29	Wartość skontrolowanej refundacji w okresie kontrolowanym
30	Wartość zakwestionowanej refundacji określona w zaleceniach pokontrolnych
31	Wartość zakwestionowanej refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych
32	Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust.2 OWU)
33	Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 6 OWU)
34	Wartości nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 2 OWU oraz § 8 ust. 6 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych
35	Inne, niefinansowe skutki kontroli
36	Zalecenia (krótki opis)
37	Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne? 1 -Tak, w terminie, 2- Tak, po terminie, 3 - W części, w terminie 4 - W części, po terminie 5 - Nie 6 - Brak zaleceń
38	Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - kontrola sprawdzająca 2 - pismo od podmiotu kontrolowanego o realizacji zaleceń 3 - pismo od podmiotu kontrolowanego wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4 - nie dotyczy
39	Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń ? 1 - TAK 2 - NIE 3 - NIE DOTYCZY
40	Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019)
41	Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób o którym mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach
42	uwagi
x1	Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych z tytułu nienależnej refundacji ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)
x2	Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)
x3	Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)
x4	Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)
x5	Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ
x6	Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)
x7	Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek)
x8	Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)
x9	Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)
x10	Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9
x11	Wartość odsetek ustawowych (liczonych od dnia wypłacenia refundacji do dnia jej zwrotu zgodnie z art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji)
x12	Wartość wpłaconych odsetek od dnia refundacji
x13	Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek od dnia refundacji (bez odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie)
x14	Wartość odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie
x15	Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie
x16	Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie
x17	UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH

Opis zdarzenia wpisywanego w poszczególne komórki

Kolejny numer w rejestrze

Zgodnie z zapisami zarządzenia nr ..../2019/DK z dnia .........2019 r. (§ ..............)

Pełna nazwa apteki

Zgodnie z umową

Zgodnie z umową

Pełny temat danej kontroli wskazany w dokumentach kontroli.

Zakres przedmiotowy zgodny z treścią upoważnienia do kontroli

Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny

Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny

Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny

Wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny

Należy zaznaczyć TAK - jeśli kontrola została wszczęta w trybie art. 61g ust. 1 (z powiadomieniem na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciam), lub NIE - jeśli kontrola dotyczy wyjątków przewidzianych w art. 61g ust. 1 pkt. 1-4 ustawy o świadczeniach

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich nieprawidłowo wystawionych recept)

Termin rozpoczęcia kontroli w aptece

należy wpisać datę wpływu do NFZ sprzeciwu o którym mowa w art. 61 d ust. 6 ustawy

wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny

wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego

należy wpisać datę wpływu do NFZ zażalenia o którym mowa w art. 61 d ust. 11 ustawy

wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny

wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego

wpisać liczbę dni roboczych kontroli wyłącznie w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach - w zaokrągleniu do 1 dnia

Liczba kontrolerodni od dnia faktycznego wszczęcia kontroli do dnia podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów z uwzględnieniem przerw danego kontrolera w prowadzonej kontroli (1 kontrolerodzień = 1 dzień pracy 1 kontrolera. W przypadku zatrudnienia kontrolera w niepełnym wymiarze pracującego w danym dniu mniej niz 8 h należy przeliczyć liczbę kontrolerodni razy wymiar etatu)

Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia

Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia, w przypadku braku skutków finansowych - wpisać NIE DOTYCZY

Zgodnie z okodowaniem.

Data wpływu bądź osobistego doręczenia

Tak, w toku (dot. przypadku, gdy złożono zastrzeżenie i trwa postępowanie odwoławcze w NFZ) Brak (brak trybu odwoławczego np.przypadki w których nie wpłynęło zastrzeżenie a upłynął termin złożenia albo złożono zatrzeżenia po terminie) Tak, zakończony (dot. przypadków gdy postępowanie odwoławcze w NFZ zostało zakończone) Pole puste oznacza, że nie upłynął jeszcze termin na złożenie zastrzeżeń lub brak danych o trybie odwoławczym.

Zgodnie z okodowaniem w kolumnie w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

wpisać zgodnie z opisem kolumny - dotyczy tylko tych sytuacji, w których po uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w częsci zmieniono wystąpienie pokontrolne

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w OW w toku nie wprowadzać kwot.

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Wpisujemy NIE, jeżeli świadczeniodawca nie zrealizował żadnego zalecenia. Wpisujemy W CZĘŚCI, jeśli podmiotu kontrolowanego zrealizował <100%. Dotyczy zaleceń niefinansowych.

Zgodnie z okodowaniem.

TAK jeżeli zalecenia zostały zrealizowane w 100%, w przypadku różnych terminów realizacji zaleceń kolumnę należy wypełnić po otrzymaniu informacji o sposobie realizacji wszystkich zaleceń.

Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019 o przypisaniu do kwartału decyduje data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia wystąpienia pokontrolnego.

Liczba osób wchodzących w skład zespołu kontrolującego

Krótki opis

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018

Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)

Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)

Suma kolumn = x7+x8 (w przypadku rozłożenia na raty podać wartość środków faktycznie odzyskanych w momencie sporządzania sprawozdania)

Wg wzoru = kol. (x1+x2) - kol. x9. (przypadku rozłożenia na raty wpisać wartość pozostałą, jeśli kwota nie została wyegzekowana, wpisać całą wartość do zwrotu).

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Wg wzrou = kol. x11-x12

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

Wg wzrou = kol. x14-x15

Zgodnie z opisem kolumny w tabeli

ZAŁĄCZNIK Nr  19

Formularz nr 1* dokumentacji akt kontroli

Kontrola nr [...]
Kontrolerzy przeprowadzający kontrolę: 1. [imię i nazwisko] 2. [imię i nazwisko]	Osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach: 1. [imię i nazwisko] 2. [imię i nazwisko]
Dokument		Data	Uwagi***
1		2	3
Upoważnienie do kontroli
Termin ważności do dnia:
Przedłużenie terminu ważności w dniu:
Przedłużenie ważności do dnia:
Poinformowanie podmiotu kontrolowanego o przedłużeniu w dniu:
Sprzeciw podmiotu kontrolowanego
Data wpływu sprzeciwu:
Data [wysłania/przekazania]** postanowienia ws. wniesionego sprzeciwu:
Data wpływu zażalenia na postanowienie ws. wniesionego sprzeciwu
Data [wysłania/przekazania]** postanowienia ws. złożonego zażalenia
Wystąpienie pokontrolne
Data przekazania projektu wystąpienia do opiniowania kierownikowi komórki do spraw kontroli
Data podpisania wystąpienia przez kontrolerów:
Data [wysłania/przekazania]** wystąpienia:
Data wpływu wystąpienia do podmiotu kontrolowanego:
Data [nadania/wpływu złożonych osobiście]** zastrzeżeń do wystąpienia:
Data [wysłania/przekazania]** stanowiska w sprawie zastrzeżeń do wystąpienia:
Data wpływu stanowiska w sprawie zastrzeżeń do wystąpienia do podmiotu kontrolowanego:
[data] [podpis/y kontrolera/kontrolerów]

*wymaga bieżącego uzupełniania przez kontrolera przeprowadzającego kontrolę; stanowi podstawę do weryfikowania prawidłowości i terminowości realizowanych przez kontrolera zadań przez osobę wyznaczoną do nadzorowania kontroli;

**wybrać właściwą opcję;

***wpisać "nie dotyczy" - w każdym przypadku nie podejmowania określonych czynności.

ZAŁĄCZNIK Nr  20

Formularz nr 2* oceny projektu wystąpienia pokontrolnego

Kontrola nr [...]
Kontrolerzy przeprowadzający kontrolę: 1. [imię i nazwisko] 2. [imię i nazwisko]	Osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach: 1. [imię i nazwisko] 2. [imię i nazwisko]
Kryterium		Tak	Nie	Uwagi***
1		2	3	4
1. Zgodność ustaleń z określonym w programie/ tematyce kontroli:
a) tematem;
b) zakresem przedmiotowym;
c) okresem objętym kontrolą;
d) szczegółową tematyką.
2. Wszystkie oceny i uwagi w projekcie wystąpienia pokontrolnego znajdują potwierdzenie w materiałach dowodowych zawartych w aktach kontroli.
3. Wszystkie obszary/podobszary poddane kontroli zostały ocenione w projekcie wystąpienia pokontrolnego/ z uwzględnieniem stosownych kryteriów.
4. Projekt wystąpienia pokontrolnego w części dotyczącej skutków finansowych spełnia cechy wezwania do zapłaty.****
5. Zalecenia, wnioski lub uwagi zawarte w projekcie wystąpienia pokontrolnego są adekwatne do ustaleń stanu faktycznego i ocen skontrolowanej działalności. ****
6. Akty prawne w projekcie wystąpienia są przywołane prawidłowo.
7. Treść projektu wystąpienia pokontrolnego pozwala na stwierdzenie, że zrealizowano cel/cele kontroli.
8. Wystąpienie zawiera ustalenia stanu faktycznego wskazujące na nieprawidłowości.
9. W przypadku każdej nieprawidłowości w wystąpieniu pokontrolnym wskazano:*****
a) prawidłowo wyznacznik (przepisy, postanowienia umowy);
b) zakres (skala) nieprawidłowości;
c) przyczyny wystąpienia nieprawidłowości;
d) skutki nieprawidłowości;
e) dowody w aktach kontroli, które potwierdzają opisane ustalenia.
Potwierdzam zgodność				[data] [podpis/y kontrolera/kontrolerów]
[Akceptuję/nie akceptuję]**				[data] [podpis osoby nadzorującej kontrolę]
Uwagi przyjmuję do wiadomości i stosowania					[data] [podpis/y kontrolera/kontrolerów]

*wymaga bieżącej weryfikacji ustaleń pod kątem wskazanych kryteriów przez kontrolera (kontrolerów) przeprowadzającego kontrolę;

**weryfikuje i akceptuje kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;

***w przypadku braku akceptacji uwagi wpisuje kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli.

**** w przypadku kontroli bez skutków finansowych, w których nie wydano zaleceń, wniosków, uwag - zaznaczyć w kolumnie 4 "nie dotyczy"

***** Uzupełnić w przypadku zaznaczenia w punkcie 8 odpowiedzi "TAK"

¹ § 1 pkt 1 lit. d dodana przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

² Zgodnie z art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 21 lutego 2019 r. o zmianie ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 399, z późn. zm.) osoby, o których mowa w art. 12 ust. 1 ww. ustawy, i pracownicy centrali Narodowego Funduszu Zdrowia spełniający warunki określone w art. 12 ust. 1 ww. ustawy, zachowują uprawnienia do wykonywania czynności, o których mowa w dziale IIIA ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym ww. ustawą, przez okres trzech lat od dnia wejścia w życie ww. ustawy.

–––––

Odnośnik zmieniony przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

³ § 4 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

⁴ § 10 ust. 4 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. a zarządzenia nr 119/2020/DK z dnia 4 sierpnia 2020 r. (NFZ.2020.119) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 sierpnia 2020 r.

⁵ § 10 ust. 5 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. b zarządzenia nr 119/2020/DK z dnia 4 sierpnia 2020 r. (NFZ.2020.119) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 sierpnia 2020 r.

⁶ § 13 pkt 3a uchylony przez § 1 pkt 3 lit. a zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

⁷ § 13 pkt 4 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. b zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

⁸ § 13 pkt 5a dodany przez § 1 pkt 3 lit. c zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

⁹ § 13 pkt 6 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. b zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

¹⁰ § 13 pkt 7 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. b zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

¹¹ § 13 pkt 10 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. c zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

¹² § 13 pkt 10a dodany przez § 1 pkt 2 lit. a zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

¹³ § 13 pkt 12a dodany przez § 1 pkt 2 lit. b zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

¹⁴ § 14 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

¹⁵ § 15 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. a zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

¹⁶ § 15 pkt 2 lit. e zmieniona przez § 1 pkt 3 lit. b zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

¹⁷ § 15 pkt 6 uchylony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

¹⁸ § 16 ust. 1 zdanie wstępne zmienione przez § 1 pkt 5 lit. a zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

¹⁹ § 16 ust. 1 pkt 5 zmieniony przez § 1 pkt 5 lit. b zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

²⁰ § 16 ust. 1 pkt 14a dodany przez § 1 pkt 3 lit. a zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

²¹ § 16 ust. 1 pkt 15 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. b zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

²² § 18 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 6 lit. a zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

²³ § 18 pkt 5 uchylony przez § 1 pkt 6 lit. b zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

²⁴ § 19 ust. 2 zmieniony przez § 1 pkt 2 lit. a zarządzenia nr 119/2020/DK z dnia 4 sierpnia 2020 r. (NFZ.2020.119) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 sierpnia 2020 r.

²⁵ § 19 ust. 2a dodany przez § 1 pkt 2 lit. b zarządzenia nr 119/2020/DK z dnia 4 sierpnia 2020 r. (NFZ.2020.119) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 sierpnia 2020 r.

²⁶ § 19 ust. 10 zmieniony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

²⁷ § 20 zmieniony przez § 1 pkt 7 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

²⁸ Według symbolu klasyfikacyjnego dla klas czwartego rzędu, określonego w jednolitym rzeczowym wykazie akt Centrali i oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia, stanowiącym załącznik do zarządzenia nr 45/2014/BAG Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 18 lipca 2014 r. w sprawie jednolitego rzeczowego wykazu akt dla Centrali i oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia.

²⁹ § 23 ust. 1 zdanie wstępne zmienione przez § 1 pkt 8 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

³⁰ § 23 ust. 2 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 5 lit. a zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

³¹ Należy uwzględnić, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.

³² Wzór umowy określa załącznik nr 1 do zarządzenia Nr 38/2012/DGL Prezesa NFZ z dnia 30 czerwca 2012 r. w sprawie wzoru umowy upoważniającej do wystawiania recept na leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne refundowane ze środków publicznych, przysługujące świadczeniobiorcom.

³³ § 23 ust. 3a dodany przez § 1 pkt 5 lit. b zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

³⁴ Podmiot tworzący - podmiot, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2018 r. poz. 2190, z późn. zm.).

³⁵ § 32 zmieniony przez § 1 zarządzenia nr 89/2019/DK z dnia 5 lipca 2019 r. (NFZ.19.89) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 6 lipca 2019 r.

³⁶ Załącznik nr 4:

- zmieniony przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 77/2021/DK z dnia 23 kwietnia 2021 r. (NFZ.21.77) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 24 kwietnia 2021 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

³⁷ Dz. U. z 2020 r. poz. 1398, z późn. zm.

³⁸ Załącznik nr 5:

- zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 77/2021/DK z dnia 23 kwietnia 2021 r. (NFZ.21.77) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 24 kwietnia 2021 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

³⁹ Dz. U. z 2020 r. poz. 1398, z późn. zm.

⁴⁰ Załącznik nr 5a:

- dodany przez § 1 pkt 3 zarządzenia nr 119/2020/DK z dnia 4 sierpnia 2020 r. (NFZ.2020.119) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 sierpnia 2020 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 3 zarządzenia nr 77/2021/DK z dnia 23 kwietnia 2021 r. (NFZ.21.77) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 24 kwietnia 2021 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 97/2021/DK z dnia 31 maja 2021 r. (NFZ.2021.97) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 2 czerwca 2021 r.

⁴¹ Dz. U. z 2020 r. poz. 1398, z późn. zm.

⁴² Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴³ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴⁴ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴⁵ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴⁶ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴⁷ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴⁸ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁴⁹ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁵⁰ Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁵¹ Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.

⁵² Załącznik nr 14:

- zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 9 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

⁵³ Załącznik nr 14a:

- dodany przez § 1 pkt 7 zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

- zmieniony przez § 1 pkt 10 zarządzenia nr 151/2021/DK z dnia 3 września 2021 r. (NFZ.2021.151) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 4 września 2021 r.

⁵⁴ Dz. U. z 2021 r. poz. 1285, z późn. zm., dalej "ustawa o świadczeniach"

⁵⁵ Załącznik nr 15 zmieniony przez § 1 pkt 8 zarządzenia nr 32/2021/DK z dnia 16 lutego 2021 r. (NFZ.2021.32) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 16 lutego 2021 r.

⁵⁶ Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - Dz.U. z 2020 r. poz. 320, z póżn. zm.

⁵⁷ Dz.U. z 2013 r. poz. 364, z późn. zm.

⁵⁸ Dz.U. z 2013 r. poz. 364, z późn. zm.

⁵⁹ Dz.U. z 2013 r. poz. 364, z późn. zm.

⁶⁰ Dz.U. z 2013 r. poz. 364, z późn. zm.

⁶¹ Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - Dz.U. z 2020 r. poz. 320, z póżn. zm.

⁶² Ustawa z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów - Dz. U. z 2020 r. poz. 357, z późn. zm.

⁶³ Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej - Dz.U. z 2020 r. poz. 320, z póżn. zm.

⁶⁴ Dz.U. z 2013 r. poz. 364, z późn. zm.