Emisja przez Narodowy Bank Polski obligacji przeznaczonych dla banków w związku z obniżeniem stóp rezerwy obowiązkowej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.NBP.1999.15.23

Akt utracił moc

Wersja od: 24 kwietnia 2002 r.

UCHWAŁA Nr 36/28/PPK/1999

Zarządu Narodowego Banku Polskiego

z dnia 25 czerwca 1999 r.

w sprawie emisji przez Narodowy Bank Polski obligacji przeznaczonych dla banków w związku z obniżeniem stóp rezerwy obowiązkowej

Na podstawie art. 17 ust. 3 pkt 2 i art. 48 pkt 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim (Dz. U. Nr 140, poz. 938 i z 1998 r. Nr 160, poz. 1063) uchwala się, co następuje:

§ 1. W związku z obniżeniem stóp rezerwy obowiązkowej utrzymywanej przez banki w Narodowym Banku Polskim, zwanym dalej "NBP", emituje się obligacje sześcio-, siedmio-, ośmio-, dziewięcio- i dziesięcioletnie, o terminach wykupu odpowiednio 30 września 2005 r., 30 września 2006 r., 30 września 2007 r., 30 września 2008 r. i 30 września 2009 r., o łącznej wartości nominalnej 20.000.000.000 (dwadzieścia miliardów) złotych, z której na obligacje poszczególnego rodzaju przypada kwota po 4.000.000.000 (cztery miliardy) złotych, zwane dalej "obligacjami", przeznaczone dla banków spełniających warunki określone w § 2 ust. 1.

§  2.

1. Emisja obligacji skierowana jest do banków, wymienionych w załączniku nr 1 do uchwały, w których wymagana za maj 1999 r. i podlegająca odprowadzeniu w dniu 30 czerwca 1999 r. rezerwa obowiązkowa przekroczyła kwotę 5.000.000 (pięciu milionów) złotych, z zastrzeżeniem § 3.

2. Warunkiem dojścia do skutku emisji obligacji jest objęcie ich przez wszystkie banki, o których mowa w ust. 1.

§  3.

1. Każdy z banków, o których mowa w § 2 ust. 1, obejmuje obligacje za kwotę odpowiadającą różnicy pomiędzy kwotą faktycznie naliczonej, w dniu 30 czerwca 1999 r., za maj 1999 r., rezerwy obowiązkowej a kwotą rezerwy, jaka byłaby naliczona za ten miesiąc według stóp rezerwy obowiązkowej obowiązujących w dniu 30 września 1999 r., z zastrzeżeniem ust. 2.

2. Wyliczona zgodnie z ust. 1 kwota (różnica) podlega pomniejszeniu o 5.000.000 (pięć milionów) złotych. Jeżeli powstała w wyniku tego pomniejszenia kwota, zaokrąglona do 100 (stu) złotych, ma wartość ujemną, bank nie nabywa obligacji.

§  4.

1. Alokacja obligacji w bankach następuje w sposób proporcjonalny, co oznacza, że każdy bank - w ramach przypadającej na niego liczby obligacji ustalonej według zasad określonych w § 3 - nabywa obligacje poszczególnego rodzaju w równych częściach, z zastrzeżeniem ust. 2.

2. Jeżeli liczba obligacji nabywanych przez bank nie dzieli się, bez reszty, przez pięć, to pozostałe obligacje, w liczbie mniejszej niż 5, zwiększają liczbę przypadających bankowi obligacji o najkrótszym terminie wykupu (30 września 2005 r.).

§ 5. W razie uzyskania przez bank, który zakupił obligacje, decyzji Zarządu NBP, o której mowa w art. 39 ust. 3 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim, zwalniającej bank z obowiązku utrzymywania rezerwy obowiązkowej, nabyte przez bank obligacje mogą zostać, w całości lub w części, odkupione przez NBP. Odkup obligacji wraz z wypłatą należnych bankowi odsetek następuje w terminie określonym przez NBP.

§ 6. Obligacje nie mają formy dokumentu.

§ 7. Nominał obligacji wynosi 100 (sto) złotych.

§ 8. Obligacje emitowane są jako obligacje imienne.

§  9.

1. Emisja obligacji następuje z dniem 30 września 1999 r.

2. NBP zastrzega sobie prawo wcześniejszego wykupu obligacji - w całości lub w części.

3. Aktualny stan emisji obligacji określa list księgowy wydawany przez NBP.

§ 10. Zapłata za obligacje następuje w dniu 30 września 1999 r. w drodze obciążenia rachunku bieżącego w Departamencie Systemu Płatniczego NBP odpowiednio:

1) banku nabywającego obligacje bądź

2) banku zrzeszającego lub banku - korespondenta, gdy nabywcą obligacji jest bank nie posiadający rachunku bieżącego w Departamencie Systemu Płatniczego NBP.

§ 11. Obligacje są rejestrowane w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA, zwany dalej "KDPW SA".

§ 12. Obligacje nie mogą być zbywane, jak również nie mogą stanowić przedmiotu zastawu ani być w jakikolwiek sposób obciążane.

§  13.

1. 1 Obligacje są oprocentowane według stopy procentowej ustalanej na podstawie wskaźnika cen towarów i usług konsumpcyjnych za poszczególne miesiące roku, ogłaszanego co miesiąc przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego w Dzienniku Urzędowym Głównego Urzędu Statystycznego, z zastrzeżeniem ust. 5. Sposób wyliczania stopy procentowej oraz wysokości należnych odsetek określa załącznik nr 2 do uchwały.

2. Stopa procentowa obliczana jest na podstawie skumulowanego wskaźnika z 12 miesięcy, obejmującego okres od sierpnia danego roku do lipca następnego roku i równa się tak wyliczonemu wskaźnikowi inflacji.

3. 2 W przypadku nieogłoszenia przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego wskaźnika cen towarów i usług konsumpcyjnych w danym miesiącu, do przedostatniego dnia drugiego miesiąca po tym miesiącu, brakujący wskaźnik obliczany jest jako średnia arytmetyczna wskaźników cen towarów i usług konsumpcyjnych, ogłoszonych przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego za poprzednie trzy miesiące, bezpośrednio poprzedzające miesiąc, dla którego obliczany jest wskaźnik. Wartość wskaźnika ustalana jest z dokładnością do jednego miejsca po przecinku.

4. W przypadku gdy roczna stopa wzrostu cen towarów i usług konsumpcyjnych jest, w danym okresie odsetkowym, mniejsza od zera, odsetek nie nalicza się.

4a. 3 W przypadku gdy wskaźnik cen towarów i usług konsumpcyjnych jest - w danym miesiącu - mniejszy od zera, przy obliczaniu stopy procentowej przyjmuje się stopę równą zero.

5. 4 Po przystąpieniu Polski do Unii Gospodarczej i Walutowej (EMU) oprocentowanie obligacji ustalane będzie, w sposób analogiczny do określonego w ust. 1 - 4a, na podstawie zharmonizowanego wskaźnika wzrostu cen towarów i usług konsumpcyjnych (HICP), ogłaszanego co miesiąc przez Eurostat.

Po raz pierwszy metodologia ta zastosowana zostanie dla okresu odsetkowego rozpoczynającego się w następnym roku po roku, w którym Polska przystąpi do Unii.

6. Wartość naliczonych odsetek określana jest z dokładnością do jednego grosza.

7. 5 Poczynając od dnia następującego po dniu wykupu, obligacje nie podlegają oprocentowaniu.

8. Wypłata odsetek następuje w okresach rocznych, w dniu 30 września:

1) 2000, 2001, 2002, 2003, 2004 i 2005 r. - w odniesieniu do obligacji sześcioletnich,

2) 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005 i 2006 r. - w odniesieniu do obligacji siedmioletnich,

3) 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005, 2006 i 2007 r. - w odniesieniu do obligacji ośmioletnich,

4) 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005, 2006, 2007 i 2008 r. - w odniesieniu do obligacji dziewięcioletnich,

5) 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 i 2009 r. - w odniesieniu do obligacji dziesięcioletnich.

§ 14. Wykup obligacji odbywa się według ich wartości nominalnej i następuje jednorazowo, w dniu 30 września odpowiednio 2005, 2006, 2007, 2008 i 2009 r.

§  15.

1. Wykup obligacji (§14), wypłata odsetek (§ 13 ust. 8) oraz odkup (§5) i wcześniejszy wykup (§ 9 ust. 2) obligacji przez NBP następują za pośrednictwem KDPW SA.

2. NBP przekazuje KDPW SA środki na dokonywanie płatności z tytułów wymienionych w ust. 1, w terminie uzgodnionym z KDPW SA.

3. Przelanie przez KDPW S.A. środków z tytułów, o których mowa w ust. 1, następuje na wskazany KDPW SA przez posiadacza obligacji rachunek bieżący w Departamencie Systemu Płatniczego NBP.

§  16.

1. Roszczenie o wykup obligacji ulega przedawnieniu po upływie dziesięciu lat od dnia, w którym stało się ono wymagalne.

2. Roszczenie o wypłatę odsetek ulega przedawnieniu po upływie trzech lat od dnia, w którym stało się ono wymagalne.

§ 17. Jeżeli dzień wykupu obligacji i wypłaty odsetek lub inny dzień, w którym na podstawie niniejszej uchwały powstaje obowiązek wykonania czynności przez NBP, KDPW SA lub posiadacza obligacji, przypada na dzień ustawowo wolny od pracy lub w sobotę, wykup obligacji i wypłata odsetek oraz wykonanie innej czynności przewidzianej uchwałą następuje w pierwszym dniu roboczym po tym dniu.

§ 18. Uchwała wchodzi w życie z dniem ogłoszenia.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr 1 ⁶

LISTA BANKÓW SPEŁNIAJĄCYCH WARUNKI DO ZAKUPU OBLIGACJI NBP

	Numer banku	BANK
		NAZWA
1	2	3
		BANKI KOMERCYJNE
1	10200003	Powszechna Kasa Oszczędności - bank państwowy
2	10300006	Bank Handlowy w Warszawie S.A.
3	10500002	Bank Śląski S.A.
4	10600005	BANK PRZEMYSŁOWO-HANDLOWY S.A.
5	10900004	Wielkopolski Bank Kredytowy S.A.
6	11100001	Powszechny Bank Kredytowy S.A.
7	11200004	BANK ZACHODNI S.A.
8	11300007	Bank Gospodarstwa Krajowego
9	11400000	BRE BANK S.A.
10	11600006	BIG Bank GDAŃSKI S.A.
11	12400001	Bank Polska Kasa Opieki S.A. - Grupa Pekao S.A.
12	13000000	Bank Współpracy Europejskiej S.A.
13	13200006	Bank Pocztowy S.A.
14	13600008	Bank Energetyki S.A.
15	13700001	Bank Inicjatyw Społeczno-Ekonomicznych S.A.
16	14000001	BANK Rozwoju Budownictwa Mieszkaniowego S.A.
17	14100004	BANK WŁASNOŚCI PRACOWNICZEJ S.A.
18	14200007	Bank Rozwoju Cukrownictwa S.A.
19	14400003	BANK KOMUNALNY S.A.
20	14600009	Wschodni Bank Cukrownictwa S.A.
21	14700002	Bank Społem S.A.
22	14800005	Bank Cukrownictwa "CUKROBANK" S.A.
23	15000002	Kredyt Bank PBI S.A.
24	15200008	BANK PRZEMYSŁOWY S.A.
25	15300001	BANK STAROPOLSKI S.A.
26	15400004	Bank Ochrony Środowiska S.A.
27	15500007	LG Petro Bank S.A.
28	16000003	PIERWSZY POLSKO-AMERYKAŃSKI BANK S.A.
29	16100006	Gospodarczy Bank Wielkopolski S.A.
30	16200009	BANK WSCHODNI S.A.
31	16300002	BANK CZĘSTOCHOWA S.A.
32	16700004	ABN AMRO Bank (POLSKA) S.A.
33	16800007	INVEST-BANK S.A.
34	16900000	Cuprum-Bank S.A.
35	17400006	Bank Amerykański w Polsce S.A.
36	17500009	Raiffeisen - Centrobank S.A.
37	17800008	Bank Austria Creditanstalt Poland S.A.
38	17900001	Credit Lyonnais Bank Polska S.A.
39	18000005	ING Bank N.V. - Oddział w Warszawie
40	18200001	CITIBANK (POLAND) S.A.
41	18400007	SOCIETE GENERALE - Oddział w Warszawie
42	18600003	BNP - Dresdner Bank POLSKA S.A.
43	18700006	Westdeutsche Landesbank (Polska) S.A.
44	18800009	Deutsche Bank Polska S.A.
45	19000006	HYPO-VEREINSBANK POLSKA S.A.
46	19100009	BANK WSPÓŁPRACY REGIONALNEJ S.A.
47	19300005	GOSPODARCZY BANK POŁUDNIOWO-ZACHODNI S.A.
48	19400008	LUKAS BANK ŚWIĘTOKRZYSKI S.A.
49	19600004	AIG BANK POLSKA S.A.
50	20200000	Lubelski Bank Regionalny S.A.
51	20300003	Bank Gospodarki Żywnościowej S.A.
		BANKI SPÓŁDZIELCZE
1		Bank Spółdzielczy w Piasecznie
2		Spółdzielczy Bank Ogrodniczy w Warszawie
3		Bank Spółdzielczy w Namysłowie
4		Krakowski Bank Spółdzielczy w Krakowie
5		Gospodarczy Bank Spółdzielczy w Gorzowie Wielkopolskim
6		Bank Spółdzielczy w Poznaniu
7		Gospodarczy Bank Spółdzielczy w Mosinie
8		Bank Spółdzielczy Rzemiosła we Wrocławiu
9		Bank Spółdzielczy w Orzeszu
10		Bank Spółdzielczy Rzemiosła w Krakowie
11		Bank Spółdzielczy w Wieliczce
12		Bank Spółdzielczy w Kielcach
13		Bank Spółdzielczy w Ostrowii Mazowieckiej
14		Bank Spółdzielczy w Bydgoszczy
15		Powiślański Bank Spółdzielczy w Kwidzynie
16		Spółdzielczy Bank Rzemiosła i Rolnictwa w Wołominie

ZAŁĄCZNIK nr 2 ⁷

Sposób wyliczania stopy procentowej oraz wysokości należnych odsetek od obligacji NBP przeznaczonych dla banków w związku z obniżeniem stóp rezerwy obowiązkowej

1. Stopa procentowa R jest równa iloczynowi miesięcznych wskaźników cen towarów i usług konsumpcyjnych, przesuniętych o dwa miesiące do miesiąca bieżącego okresu odsetkowego, określonych w § 13 uchwały, w kolejnych dwunastu miesiącach (od sierpnia danego roku do lipca roku następnego), pomniejszonemu o liczbę 1. Stopę tę oblicza się według wzoru:

R = [(1+i_(t-2))x(1+i_(t-1))x(1+i_(t))x(1+i_(t+1))x

(1+i_(t+2))x(1+i_(t+3))x(1+i_(t+4))x(1+i_(t+5))x

(1+i_(t+6))x(1+i_(t+7))x(1+i_(t+8))x(1+i_(t+9))]-1,

gdzie:

t - październik danego roku odsetkowego,

i - wskaźnik cen towarów i usług konsumpcyjnych w poszczególnych miesiącach kalendarzowych, składających się na dany okres odsetkowy.

Jeżeli wskaźnik cen towarów i usług konsumpcyjnych jest w danym miesiącu niższy od zera, to dla wyliczenia stopy procentowej wskaźnik ten przyjmuje się w wysokości równej zeru.

Wysokość stopy procentowej ustala się z dokładnością 12 miejsc po przecinku.

2. Wysokość należnych odsetek (O) jest równa iloczynowi wartości nominalnej obligacji NBP przeznaczonych dla banków w związku z obniżką stóp rezerwy obowiązkowej (K) oraz stopy procentowej (R) i obliczana jest według wzoru: O = K x R, dla 365 - dniowego roku obliczeniowego.

3. W przypadku wcześniejszego wykupu obligacji stopę procentową R _k(m) wylicza się według następującego wzoru:

m-3

R_k(m)={[ P (1+i_(j))]x(1+i_(m-2)x k/d)}-l

j=t-2

gdzie:

R _k(m) - stopa procentowa stosowana przy wcześniejszym wykupie obligacji w k -tym dniu m- tego miesiąca równa iloczynowi kolejnych miesięcznych wskaźników cen towarów i usług konsumpcyjnych, przesuniętych o dwa miesiące do danego miesiąca bieżącego okresu odsetkowego, obowiązujących dla krótszego okresu odsetkowego,

P - matematyczny symbol iloczynu kolejnych miesięcznych wskaźników cen towarów i usług konsumpcyjnych od początku okresu odsetkowego do miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym następuje wcześniejszy wykup obligacji, przy czy minimalna liczba wskaźników może wynosić 0, a maksymalna 11,

i oraz t - jak we wzorze dotyczącym wyliczania stopy procentowej R,

k - dzień m -tego miesiąca (dzień kalendarzowy wcześniejszego wykupu obligacji),

d - ilość dni w m -tym miesiącu,

m - miesiąc, w którym następuje wcześniejszy wykup.

Uwaga: jeżeli wcześniejszy wykup obligacji następuje w październiku, to przyjmuje się, że wyrażenie

m-3

[ P (1+i_(j))] jest równe 1.

j=t-2

Wysokość stopy procentowej ustala się z dokładnością 12 miejsc po przecinku.

¹ § 13 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. a) uchwały nr 17/19/PPK/2002 z dnia 26 kwietnia 2002 r. (Dz.Urz.NBP.02.7.14) zmieniającej nin. uchwałę z dniem 24 kwietnia 2002 r.

² § 13 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. b) uchwały nr 17/19/PPK/2002 z dnia 26 kwietnia 2002 r. (Dz.Urz.NBP.02.7.14) zmieniającej nin. uchwałę z dniem 24 kwietnia 2002 r.

³ § 13 ust. 4a dodany przez § 1 pkt 1 lit. c) uchwały nr 17/19/PPK/2002 z dnia 26 kwietnia 2002 r. (Dz.Urz.NBP.02.7.14) zmieniającej nin. uchwałę z dniem 24 kwietnia 2002 r.

⁴ § 13 ust. 5 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. d) uchwały nr 17/19/PPK/2002 z dnia 26 kwietnia 2002 r. (Dz.Urz.NBP.02.7.14) zmieniającej nin. uchwałę z dniem 24 kwietnia 2002 r.

⁵ § 13 ust. 7 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. e) uchwały nr 17/19/PPK/2002 z dnia 26 kwietnia 2002 r. (Dz.Urz.NBP.02.7.14) zmieniającej nin. uchwałę z dniem 24 kwietnia 2002 r.

⁶ Załącznik nr 1 zmieniony przez komunikat z dnia 20 września 1999 r. o sprostowaniu błędu (Dz.Urz.NBP.99.18.30).

⁷ Załącznik nr 2 zmieniony przez § 1 pkt 2 uchwały nr 17/19/PPK/2002 z dnia 26 kwietnia 2002 r. (Dz.Urz.NBP.02.7.14) zmieniającej nin. uchwałę z dniem 24 kwietnia 2002 r.