Decyzja nr dpo/aii/476/23/12/06/07/em/knf100/07 z dnia 9 maja 2007 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KNF.2007.5.24

Akt indywidualny

Wersja od: 25 lipca 2007 r.

DECYZJA Nr DPO/AII/476/23/12/06/07/EM/KNF100/07

z dnia 9 maja 2007 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jedn.: Dz.U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071, z 2001 r. Nr 49, poz. 509, z 2002 r. Nr 113, poz. 984, Nr 153, poz. 1271 i Nr 169, poz. 1387, z 2003 r. Nr 130, poz. 1188 i Nr 170, poz. 1660, z 2004 r. Nr 162, poz. 1692, z 2005 r. Nr 64, poz. 565, Nr 78, poz. 682 i Nr 181, poz. 1524), art. 11 ust. 1 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. Nr 157, poz. 1119) i art. 167 ust. 1 i 2 w związku z art. 99 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708, Nr 157, poz. 1119) postanawia się, co następuje:

§ 1. Stwierdza się naruszenie przez Secus Asset Management SA przepisów prawa w związku z niedoprowadzeniem wysokości środków własnych do stanu zgodnego z przepisami prawa w terminie wyznaczonym Uchwałą Komisji Papierów Wartościowych i Giełd nr 144/2006 z dnia 13 czerwca 2006 r. i odstępuje się w tym zakresie od wymierzenia kary.

§ 2. Nakłada się na Secus Asset Management SA karę pieniężną w wysokości 10.000 (dziesięć tysięcy) złotych za istotne naruszenie przepisów prawa, w związku niewypełnieniem obowiązków informacyjnych określonych w § 33 ust. 4 i § 163 ust. 2 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 14 kwietnia 2006 r. w sprawie zakresu, trybu, formy oraz terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 68, poz. 486).

§ 3. Nie stwierdza się naruszenia zasad uczciwego obrotu i interesów uczestników obrotu.