Decyzja nr ddm-p/4761/12/05 z dnia 29 sierpnia 2006 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KNF.2007.4.15

Akt indywidualny

Wersja od: 1 czerwca 2007 r.

DECYZJA Nr DDM-P/4761/12/05

z dnia 29 sierpnia 2006 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz.U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071 z późn. zm.), art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538) i art. 10 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz.U. Nr 183, poz. 1537) oraz uchwały Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Nr 233/2006 z dnia 29 sierpnia 2006 r. postanawia się, co następuje:

§ 1. Zawiesza się uprawnienia Jakuba Bentke do wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego nr licencji 12 na okres 3 miesięcy za naruszenie art. 47 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz.U. Nr 139, poz. 934, z 1998 Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668, Nr 162, poz. 1118, z 1999 Nr 110, poz. 1256, z 2000 Nr 60, poz. 702, z 2001, Nr 8, poz. 64) oraz regulaminów i przepisów wewnętrznych w związku z wykonywaniem zawodu w okresie zatrudnienia w Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym PZU SA.

§ 2. Stwierdza się naruszenie art. 159 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz.U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, Nr 240, poz. 2055, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774) przez Jakuba Bentke i odstępuje od wymierzenia sankcji określonej w art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2005 r. Nr 183, poz. 1538).