Cofnięcie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożenie kary pieniężnej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2006.9.27

Akt indywidualny

Wersja od: 17 lipca 2006 r.

UCHWAŁA Nr 66/2006

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 4 kwietnia 2006 r.

w sprawie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożenia kary pieniężnej

Na podstawie art. 10 ust. 1 i art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz.U. Nr 183, poz. 1537) postanawia się, co następuje:

§ 1. Za istotne naruszenie przepisów prawa, nieprzestrzeganie zasad uczciwego obrotu i naruszenie interesów zleceniodawcy:

1) cofa się w całości zezwolenie WGI Domowi Maklerskiemu SA z siedzibą w Warszawie w likwidacji (dalej WGI DM SA) na prowadzenie działalności maklerskiej,

2) nakłada się na WGI DM SA karę pieniężną w wysokości 500.000 (pięćset tysięcy) złotych.

§ 2. Z zastrzeżeniem § 3 - § 5 niniejszej uchwały, od dnia doręczenia decyzji WGI DM SA nie może prowadzić działalności maklerskiej w zakresie określonym w art. 69 ust. 2-4 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

§ 3. Od dnia doręczenia decyzji WGI DM SA nie może zawierać nowych umów o świadczenie usług maklerskich ani świadczyć usług na rzecz klientów na podstawie umów już zawartych, poza czynnościami związanymi z wymianą walutową, wykonywaniem poleceń przelewu środków pieniężnych lub instrumentów finansowych na rachunek wskazany przez klienta oraz innymi czynnościami mającymi wyłącznie na celu zakończenie działalności w zakresie zarządzania portfelami.

§ 4.1 (uchylony)

§ 5. (uchylony)

§ 6. (uchylony)

§ 7. (uchylony)

§ 8. (uchylony)

§ 9. (uchylony)

§ 10. (uchylony)

§ 11. Decyzji wydanej na podstawie niniejszej uchwały nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.

______

¹ Uchwała w zakresie od § 4 do § 10 uchylona w dniu 16 maja 2006 r. uchwałą Nr 106/2006 KPWiG.