Decyzja warszawa, dnia 4 października 2000 r. dmn 4/474/10/v/00

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2000.11.276

Akt indywidualny
Wersja od: 6 listopada 2000 r.

DECYZJA
Warszawa, dnia 4 października 2000 r.
DMN 4/474/10/V/00

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.), art. 15 ust. 1 oraz art. 45 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22, poz. 270 i Nr 60, poz. 702 i 703) oraz uchwały nr 625 Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 4 października 2000 r. postanawia się, co następuje:
- nakłada się na Global Capital Partners Poland SA, jako podmiot prowadzący działalność maklerską, karę pieniężną w wysokości 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) złotych za naruszenie przepisów prawa, interesów zleceniodawców, przekroczenie zakresu zezwolenia, w związku z naruszeniem:

1) art. 32 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz § 14 ust. 2 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. Nr 163, poz. 1159), w związku z dokonywaniem przelewów pieniężnych z rachunku pieniężnego klienta na rachunek innych osób,

2) § 22 ust. 2 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w związku z przyjmowaniem dyspozycji telefonicznych bez wymaganych zabezpieczeń.