Decyzja warszawa, dnia 13 września 2000 r. dmn 4/473/9/ix/99
Dz.Urz.KPWiG.2000.11.272
Akt indywidualnyDECYZJA
Warszawa, dnia 13 września 2000 r.
DMN 4/473/9/IX/99
1) § 6 ust. 2 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenie ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M.P. Nr 35, poz. 420 z późn. zm.) i § 17 ust. 2 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. Nr 163, poz. 1159), w związku z art. 21 ust. 1 i art. 22 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. Nr 121, poz. 591 z późn. zm.), w wyniku nieprawidłowości przy wystawianiu dokumentów kasowych,
2) § 23 ust. 1 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w wyniku nieprawidłowości w przyjmowaniu dyspozycji telefonicznych,
3) art. 32 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz § 14 ust. 2 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w wyniku dokonywania przelewów pieniężnych z rachunków klientów na rzecz innych podmiotów,
4) § 6 ust. 2 zarządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji i § 17 ust. 2 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w związku z art. 22 ustawy wymienionej w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w wyniku braku dokumentów potrzebnych do przeprowadzenia operacji przelewu bankowego,
5) § 6 ust. 2 zarządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji i § 17 ust. 2 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w związku z art. 71 i art. 74 ust. 2 ustawy wymienionej w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w wyniku braku dokumentów kasowych oraz § 10 ust. 4 zarządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji i § 55 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1) przedmiotowej decyzji, w wyniku braku zleceń klientów.