Uchwała nr dmn 4/474/05/ii/00-4057 z dnia 31 marca 2000 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2000.4.75

Akt indywidualny

Wersja od: 8 maja 2000 r.

UCHWAŁA Nr DMN 4/474/05/II/00-4057

z dnia 31 marca 2000 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.), art. 15 ust. 1 oraz art. 45 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) w związku z uchwałą Nr 154 Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 31 marca 2000 r. postanawia się, co następuje:

- nakłada się na BWE Asset Management SA, jako podmiot prowadzący działalność maklerską, karę pieniężną w wysokości 20.000 (dwadzieścia tysięcy) złotych za naruszenie przepisów prawa:

1) § 2 ust. 1 pkt 2 oraz § 76 ust. 1 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie określenia zakresu, trybu, formy oraz terminów dostarczania informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej domów maklerskich oraz banków prowadzących działalność maklerską i banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. Nr 163, poz. 1158), w związku z niedopełnieniem obowiązku informacyjnego dotyczącego nabycia lub zbycia aktywów o znacznej wartości,

2) § 4 pkt 1 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie określenia minimalnej wielkości środków własnych domu maklerskiego oraz maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych (Dz. U. Nr 163, poz. 1156), w związku z niedotrzymaniem wymaganej wysokości kapitału netto,

3) § 2 ust. 1 pkt 23, § 25 ust. 4 oraz § 76 ust. 2 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1 przedmiotowej decyzji, w związku z naruszeniem obowiązku informacyjnego dotyczącego niedotrzymania wymaganej wysokości kapitału netto,

4) § 76 ust. 4 rozporządzenia wymienionego w pkt. 1 przedmiotowej decyzji, w związku z niedostarczeniem w terminie sprawozdania miesięcznego.