Decyzja nr rm 5/473/15/xi/98-1325 z dnia 28 stycznia 2000 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2000.1.19

Akt indywidualny

Wersja od: 14 lutego 2000 r.

DECYZJA Nr RM 5/473/15/XI/98-1325

z dnia 28 stycznia 2000 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.), art. 15 ust. 1 oraz art. 45 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) oraz uchwały Nr 35 Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 28 stycznia 2000 r. postanawia się, co następuje:

Nakłada się na Dom Inwestycyjny BWE SA, jako podmiot prowadzący działalność maklerską, karę pieniężną w wysokości 30.000 (trzydzieści tysięcy) złotych za naruszenie:

1. § 6a zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M.P. Nr 21, poz. 169, Nr 49, poz. 408 oraz z 1997 r. Nr 5, poz. 40) w związku z niedotrzymaniem wymaganego poziomu stopy bezpieczeństwa,

2. § 16 ust. 5 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1994 r. w sprawie zakresu i terminów dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej (M.P. Nr 40, poz. 341 oraz z 1997 r. Nr 29, poz. 278) w związku z niewypełnieniem obowiązku informacyjnego,

3. § 3 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie określenia minimalnej wielkości środków własnych domu maklerskiego oraz maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych (Dz. U. Nr 163, poz. 1156) w związku z niedotrzymaniem relacji, o której mowa w § 3 przedmiotowego rozporządzenia.