Decyzja nr rm 5/473/8/iii/97-1971 z dnia 19 lutego 1998 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.4.73

Akt indywidualny

Wersja od: 24 kwietnia 1998 r.

DECYZJA Nr RM 5/473/8/III/97-1971

z dnia 19 lutego 1998 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9 z późn. zm.) i art. 45 ust. 1 pkt 2 oraz art. 45 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 1997 r. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945) oraz uchwały Nr 111 z dnia 12 lutego 1998 r. postanawia się, co następuje:

§ 1. Nakłada się na Dom Maklerski Instalexport SA, jako podmiot prowadzący działalność maklerską karę pieniężną w wysokości 40.000 (czterdziestu tysięcy) złotych za:

- naruszenie § 19 ust. 4 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1994 r. w sprawie zakresu i terminów dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej (M. P. z 1994 r. Nr 40, poz. 341, z 1997 r. Nr 29, poz. 278),

- naruszenie § 7 ust. 2 i 4 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 35, poz. 420, z 1997 r. Nr 68, poz. 671).

§ 2. Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.