Decyzja nr rm 5/473/23/vi/97-7086 z dnia 9 października 1998 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.13.328

Akt indywidualny

Wersja od: 20 listopada 1998 r.

DECYZJA Nr RM 5/473/23/VI/97-7086

z dnia 9 października 1998 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.) i art. 45 ust. 1 pkt 1, ust. 2 i 3 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754, Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 699) oraz Uchwały Nr 540 i 557 Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 9 października 1998 r. postanawia się, co następuje:

§ 1. Za naruszenie przepisów prawa stanowiące również naruszenie interesów zleceniodawcy w związku z sytuacją finansową wykazywaną w przesyłanych do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd raportach okresowych; w szczególności za naruszenie przepisów § 4 ust. 1 i § 5 ust. 1 oraz § 6a zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (M. P. Nr 21, poz. 169 i Nr 49, poz. 408 oraz z 1997 r. Nr 5, poz. 40) cofa się w całości zezwolenie Domowi Maklerskiemu Partner SA z siedzibą w Łodzi na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego oraz zezwolenie na przyjmowanie zleceń kupna i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych.

§ 2. Dom Maklerski Partner SA nie może od dnia otrzymania niniejszej decyzji otwierać nowych rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych, ani zawierać innych umów o świadczenie usług wynikających z zakresu zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego.

§ 3. Zabrania się, od dnia otrzymania niniejszej decyzji, przyjmowania przez Dom Maklerski Partner SA zapisów i zleceń nabycia oferowanych papierów wartościowych, poleceń przelewu papierów wartościowych i środków pieniężnych oraz zleceń kupna i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych.

§ 4. Zabrania się od dnia następnego po dniu otrzymania niniejszej decyzji przyjmowania oraz realizacji zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych, z wyjątkiem sprzedaży przez dom maklerski nieopłaconych przez klientów papierów wartościowych z tytułu niewywiązania się przez klientów z umów o odraczanie zapłaty.

§ 5. Zobowiązuje się Dom Maklerski Partner SA do niezwłocznego wypowiedzenia umów o świadczenie usług wynikających z zakresu zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego.

§ 6. Od dnia następnego po dniu otrzymania niniejszej decyzji Dom Maklerski Partner SA nie może świadczyć żadnych usług na rzecz klientów poza wykonaniem poleceń wypłaty środków pieniężnych.

§ 7. Polecenia wypłaty środków pieniężnych Dom Maklerski Partner SA może realizować do dnia 16 października 1998 roku.

§ 8. Najpóźniej w dniu 19 października 1998 r. zdeponowane w Domu Maklerskim Partner SA papiery wartościowe lub środki pieniężne klientów Domu Maklerskiego Partner SA zostaną przeniesione przez Dom Maklerski Partner SA do Bankowego Domu Maklerskiego Powszechnej Kasy Oszczędności Banku Państwowego. O miejscu zdeponowania papierów wartościowych lub/i środków pieniężnych klienci zostaną powiadomieni listami poleconymi przez Dom Maklerski Partner SA.

§ 9. W dniu doręczenia decyzji lub najpóźniej do godzin otwarcia POK-ów w dniu następnym, Dom Maklerski Partner SA ma obowiązek wywiesić (w widocznym miejscu) we wszystkich POK-ach oraz w centrali stosowny komunikat o zaistniałej sytuacji. Komunikat taki powinien zawierać co najmniej treść zawartą w osnowie decyzji.

Treść komunikatu, opracowana przez Dom Maklerski Partner SA musi zostać zatwierdzona przez zespół nadzorujący proces likwidacji działalności maklerskiej Domu Maklerskiego Partner SA.

§ 10. Zobowiązuje się Dom Maklerski Partner SA do niezwłocznego ogłoszenia niniejszej decyzji w dwóch dziennikach ogólnopolskich na koszt domu maklerskiego. Ogłoszenie powinno zawierać treść niniejszej decyzji z wyłączeniem § 11 i § 12 niniejszej decyzji oraz jej uzasadnienia.

§ 11. Począwszy od następnego dnia po dniu otrzymania niniejszej decyzji do chwili przeniesienia środków pieniężnych oraz papierów wartościowych klientów do innego domu maklerskiego, zobowiązuje się Dom Maklerski Partner SA do codziennego przesyłania (za pomocą faxu) do Urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd informacji dotyczących:

a) ilości rachunków papierów wartościowych,

b) stanu zobowiązań domu maklerskiego wobec klientów z tytułu zdeponowania przez nich środków pieniężnych na rachunkach pieniężnych - dane na koniec dnia roboczego,

c) stanu pozostałych zobowiązań domu maklerskiego wobec klientów z tytułu zdeponowanych środków pieniężnych - dane na koniec dnia roboczego,

d) stanu środków pieniężnych klientów na rachunkach bankowych, na których są one przechowywane - dane na koniec dnia roboczego,

e) salda zobowiązań i należności z tytułu nierozliczonych sesji giełdowych - dane na koniec dnia roboczego,

f) stanu środków pieniężnych klientów w kasie domu maklerskiego - dane na koniec dnia roboczego,

g) środków pieniężnych klientów w drodze - dane na koniec dnia roboczego,

h) stanu środków pieniężnych własnych w kasie domu maklerskiego - dane na koniec dnia roboczego,

i) stanu środków pieniężnych własnych na rachunkach bankowych - dane na koniec dnia roboczego,

j) stanu pozostałych środków własnych - dane na koniec dnia roboczego,

k) informacji o innych ważnych wydarzeniach w Domu Maklerskim Partner SA.

§ 12. Wyznacza się zespół nadzorujący proces likwidacji działalności maklerskiej Domu Maklerskiego Partner SA w skład którego wchodzą pracownicy Urzędu KPWiG:

- Magdalena Majchrzycka,

- Krzysztof Szewczyk.

§ 13. Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.