Decyzja nr rm 5/473/31/xii/97-7552 z dnia 9 października 1998 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.13.327

Akt indywidualny

Wersja od: 20 listopada 1998 r.

DECYZJA Nr RM 5/473/31/XII/97-7552

z dnia 9 października 1998 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9 z późn. zm.) i art. 45 ust. 1 pkt 2 oraz art. 45 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 1997 r. Nr 118, poz. 754, Nr 141, poz. 945 i Dz. U. z 1998 r. Nr 107, poz. 669) oraz Uchwały Nr 537 Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 9 października 1998 r. postanawia się, co następuje:

§ 1. Nakłada się na Bank Przemysłowo-Handlowy SA w Krakowie, jako podmiot prowadzący działalność maklerską karę pieniężną w wysokości 100.000 zł (stu tysięcy złotych) za:

- naruszenie § 10 ust. 1 pkt 1, § 12 ust. 3, § 17 ust. 2 pkt 3 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń oraz zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. z 1995 r. Nr 35, poz. 420, z 1997 r. Nr 68, poz. 671),

- naruszenie punktu II podpunkt 8 decyzji KPW-ZDM-7/91 z dnia 19 lipca 1991 r. w sprawie udzielenia zezwolenia na działalność w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi.

§ 2. Nie stwierdza się naruszenia § 6 ust. 2, § 24 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń oraz zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. z 1995 r. Nr 35, poz. 420, z 1997 r. Nr 68, poz. 671).

§ 3. Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.