Decyzja nr dmn 4/474/18/viii/z01 z dnia 28 sierpnia 2001 r.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2001.5.47

Akt indywidualny

Wersja od: 9 października 2001 r.

DECYZJA Nr DMN 4/474/18/VIII/Z01

z dnia 28 sierpnia 2001 r.

Na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071, z późn. zm.) oraz art. 15 ust. 1 i art. 45 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 1997 r. Nr 118, poz. 754, nr 141, poz. 945, z 1998 r. nr 107, poz. 669, nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. nr 22, poz. 270, nr 60, poz. 702 i 703, nr 94, poz. 1037, nr 103, poz. 1099, nr 114, poz. 1191, nr 116, poz. 1216 i nr 122, poz. 1315) oraz uchwały Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Nr 565 z dnia 28 sierpnia 2001 r. postanawia się, co następuje:

- Nakłada się na Dom Inwestycyjny BWE SA karę pieniężną w wysokości 400.000 (czterysta tysięcy) złotych za naruszenie przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu oraz interesów zleceniodawcy w związku z naruszeniem:

a) § 20, § 22 ust. 2, § 23 ust. 1, § 55, § 57 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. Nr 163, poz. 1159), w związku z nieprawidłowościami w zakresie przyjmowania, realizacji i archiwizowania zleceń,

b) § 16 Rozporządzenia Rady Ministrów wskazanego w pkt. a przedmiotowej decyzji, w związku z przechowywaniem środków pieniężnych klientów na jednym rachunku bankowym ze środkami domu maklerskiego.

c) § 2 ust. 1 pkt 2 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie określenia zakresu, trybu, formy oraz terminów dostarczania informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej domów maklerskich oraz banków prowadzących działalność maklerską i banków prowadzących rachunki papierów wartościowych (Dz. U. z 1998 r. Nr 163, poz. 1158 oraz z 1999 r. Nr 110, poz. 1270) w wyniku niepoinformowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w raporcie bieżącym o nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości,

d) § 70 ust. 1 i 2 Rozporządzenia wskazanego w pkt. c przedmiotowej decyzji w związku z niepoinformowaniem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o poniesieniu straty z tytułu kontraktów terminowych,

e) zasad uczciwego obrotu poprzez niedołożenie należytej staranności w zakresie przygotowania dokumentacji związanej z emisją obligacji serii B Przedsiębiorstwa Wielobranżowego Wschód Sp. z o.o. na rynku niepublicznym.