Decyzja dotycząca zmiany Regulaminu wewnętrznego Europejskiego Banku Inwestycyjnego w związku z wejściem w życie Traktatu z Lizbony i nowego Statutu Banku
Dz.U.UE.L.2011.266.1
Akt utracił mocDECYZJA RADY GUBERNATORÓW
z dnia 12 maja 2010 r.
dotycząca zmiany Regulaminu wewnętrznego Europejskiego Banku Inwestycyjnego w związku z wejściem w życie Traktatu z Lizbony i nowego Statutu Banku
POWOŁUJĄC SIĘ NA art. 7 ust. 3 lit. h) Statutu, zgodnie z którym Rada Gubernatorów odpowiada za zatwierdzanie Regulaminu wewnętrznego Banku,
MAJĄC NA UWADZE, ŻE:
(1) Traktat z Lizbony wszedł w życie dnia 1 grudnia 2009 r., czyli w pierwszym dniu miesiąca następującego po złożeniu rządowi Republiki Włoskiej instrumentów ratyfikacji dwudziestu siedmiu państw członkowskich Unii Europejskiej.
(2) Traktat z Lizbony zmienia Traktat o Unii Europejskiej i Traktat ustanawiający Wspólnotę Europejską, przy czym ten ostatni otrzymuje nową nazwę "Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej".
(3) Statut Banku (zawarty w protokole nr 5 do Traktatów) został zmieniony po wejściu w życie Traktatu z Lizbony.
(4) Poprawki do Statutu Banku wymagają wprowadzenia zmian w Regulaminie wewnętrznym Banku, w szczególności w zakresie niezbędnego zwiększenia liczby członków Komitetu Kontroli i Audytu oraz w zakresie obserwatorów i zmiany ich roli.
(5) Z racji wejścia w życie Traktatu z Lizbony konieczne było również wprowadzenie w Regulaminie wewnętrznym poprawek dotyczących zastępców i ekspertów dobieranych do składu Rady Dyrektorów.
(6) Traktat z Lizbony wymaga również umieszczenia w Regulaminie wewnętrznym odniesienia do zasad dostępu do dokumentów Banku.
(7) Konieczna była zmiana numeracji artykułów i odwołań do artykułów Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej.
(8) Artykuł 12 ust. 1 Statutu przewiduje zwiększenie liczby członków Komitetu Kontroli i Audytu z trzech do sześciu, w związku z czym konieczne było podjęcie działań przejściowych oraz powołanie trzech nowych członków,
PODJĘŁA w dniu 12 maja 2010 r. na wniosek Rady Dyrektorów, z zachowaniem procedury pisemnej przewidzianej w art. 5 Regulaminu wewnętrznego Banku, następujące decyzje:
2) zmieniony Regulamin wewnętrzny wchodzi w życie z dniem zatwierdzenia niniejszej decyzji;
3) Regulamin wewnętrzny zostanie opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej;
4) trzej obserwatorzy pełniący obecnie obowiązki w ramach Komitetu Kontroli i Audytu zostają powołani na członków tego Komitetu na okres dłuższy o trzy lata od okresu pozostałego do końca ich bieżącej kadencji obserwatorów.
5) Niniejsza decyzja zostanie opublikowana w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
W imieniu Rady Gubernatorów | |
I. ŠIMONYTĖ | |
Przewodniczący | |
A. QUEREJETA | |
Sekretarz |
ZAŁĄCZNIK
Regulamin wewnętrzny Europejskiego Banku Inwestycyjnego zatwierdzony dnia 4 grudnia 1958 r. oraz zmodyfikowany dnia 15 stycznia 1973 r., 9 stycznia 1981 r., 15 lutego 1986 r., 6 kwietnia 1995 r., 19 czerwca 1995 r., 9 czerwca 1997 r., 5 czerwca 2000 r., 7 marca 2002 r., 1 maja 2004 r. i 12 maja 2010 r. przez Radę Gubernatorów
Regulamin wewnętrzny Europejskiego Banku Inwestycyjnego zatwierdzony dnia 4 grudnia 1958 r. oraz zmodyfikowany dnia 15 stycznia 1973 r., 9 stycznia 1981 r., 15 lutego 1986 r., 6 kwietnia 1995 r., 19 czerwca 1995 r., 9 czerwca 1997 r., 5 czerwca 2000 r., 7 marca 2002 r., 1 maja 2004 r. i 12 maja 2010 r. przez Radę Gubernatorów
ROZDZIAŁ I
ROK FINANSOWY
ROK FINANSOWY
Rok finansowy Banku trwa od dnia 1 stycznia do dnia 31 grudnia każdego roku.
ROZDZIAŁ II
RADA GUBERNATORÓW
RADA GUBERNATORÓW
Rada Gubernatorów podejmuje decyzje zgodnie z art. 8 Statutu Europejskiego Banku Inwestycyjnego (zwanego dalej "Statutem").
Decyzje uznaje się za przyjęte z chwilą otrzymania przez sekretariat Rady Gubernatorów wystarczającej liczby głosów "za".
Każdy z gubernatorów ma prawo zażądać przerwania głosowania prowadzonego zgodnie z zasadą milczącej zgody.
Każdy z gubernatorów może zostać pisemnie upoważniony przez nie więcej niż jednego z pozostałych gubernatorów do występowania w roli jego pełnomocnika na posiedzeniu Rady Gubernatorów oraz do głosowania w jego imieniu.
Z posiedzeń Rady Gubernatorów sporządza się protokół, który jest podpisywany przez przewodniczącego i sekretarza.
Każdy członek Rady Gubernatorów ma prawo posługiwać się jednym z języków urzędowych Unii Europejskiej, a także może zażądać sporządzenia dowolnego dokumentu rozpatrywanego przez Radę w wybranym przez siebie języku.
Korespondencja kierowana do Rady Gubernatorów musi być przesyłana na adres sekretariatu Rady Gubernatorów w siedzibie Banku.
ROZDZIAŁ III
RADA DYREKTORÓW
RADA DYREKTORÓW
W ramach swoich obowiązków i zgodnie z art. 18 niniejszego Regulaminu Rada Dyrektorów może również podjąć decyzję o utworzeniu Komisji ds. Strategii Zarządzania Ryzykiem i Komisji ds. Strategii Udziału Kapitałowego, przy czym z chwilą utworzenia takich Komisji powołuje się ich członków i przyjmuje się ich regulaminy. Powyższe Komisje przekazują Radzie Dyrektorów niewiążące opinie mające na celu usprawnienie procesu podejmowania decyzji.
W skład Komisji, o których mowa w niniejszym ustępie, wchodzą wybrani dyrektorzy lub ich zastępcy.
Obradom powyższych Komisji przewodniczy prezes, a obsługę sekretarską zapewnia sekretarz generalny.
W posiedzeniach Komisji uczestniczy (bez prawa głosu) kierownik Biura ds. Zgodności.
Zasady działania Komisji ds. Etyki i Zgodności przyjmuje Rada Gubernatorów.
Każdy członek Rady Dyrektorów ma prawo posługiwać się jednym z języków urzędowych Unii Europejskiej, a także może zażądać sporządzenia dowolnego dokumentu rozpatrywanego przez Radę w wybranym przez siebie języku.
a) zastępca określony w momencie mianowania lub powoływania zastępców;
b) zastępca o najdłuższym stażu;
c) zastępca najstarszy wiekiem.
Z posiedzeń Rady Dyrektorów sporządza się protokół. Jest on podpisywany przez przewodniczącego prowadzącego dane posiedzenie oraz przewodniczącego prowadzącego posiedzenie, na którym następuje zatwierdzenie protokołu, a także przez sekretarza posiedzenia.
– określania na wniosek Komitetu Zarządzającego warunków wyznaczających ogólne ramy działalności Banku w zakresie finansowania, udzielania gwarancji i pozyskiwania funduszy, w szczególności poprzez zatwierdzanie kryteriów ustalania stóp procentowych, prowizji i innych opłat,
– podejmowania na wniosek Komitetu Zarządzającego strategicznych decyzji dotyczących zasad zarządzania Bankiem,
– dbania o spójność zasad i działań Grupy EBI,
– zatwierdzania operacji związanych z finansowaniem i udzielaniem gwarancji proponowanych przez Komitet Zarządzający,
– udzielania Komitetowi Zarządzającemu pełnomocnictw do prowadzenia działalności w zakresie pozyskiwania funduszy oraz związanej z tym działalności w zakresie środków pieniężnych i instrumentów pochodnych w ramach ustanawianych przez siebie programów globalnych,
– nadzorowania równowagi finansowej Banku i mechanizmów kontroli ryzyka,
– podejmowania decyzji w sprawie najważniejszych dokumentów dotyczących zarządzania Bankiem przedstawianych przez Komitet Zarządzający, a w szczególności operacyjnego planu działań, budżetu rocznego i sprawozdania finansowego (w tym wersji skonsolidowanej), oraz, jeśli zachodzi taka potrzeba, decyzji dotyczących wprowadzania w życie zapisów powyższych dokumentów,
– analizowania wszystkich propozycji Komitetu Zarządzającego, które mają zostać przedstawione Radzie Gubernatorów,
– przyjmowania przepisów szczególnych Banku dotyczących dostępu do dokumentów,
– określania zasad dotyczących dobranych ekspertów,
– przyjmowania, po konsultacji z Komitetem Kontroli i Audytu, zasad rachunkowości mających zastosowanie do sprawozdania finansowego Banku.
ROZDZIAŁ IV
KOMITET ZARZĄDZAJĄCY
KOMITET ZARZĄDZAJĄCY
Jeśli podjęcie decyzji w trakcie posiedzenia nie jest możliwe z uwagi na zaistniałe okoliczności, Komitet Zarządzający może udzielić prezesowi oraz jednemu lub kilku wiceprezesom łącznego pełnomocnictwa do podejmowania innych środków, z zastrzeżeniem ograniczeń i warunków określonych w decyzji o udzieleniu takiego pełnomocnictwa. Wszelkie przyjęte w ten sposób decyzje muszą być niezwłocznie zgłaszane Komitetowi.
Sekretarz sporządza protokół z obrad Komitetu Zarządzającego. Protokół ten podpisują członkowie Komitetu obecni na posiedzeniu.
ROZDZIAŁ V
KOMITET KONTROLI I AUDYTU
KOMITET KONTROLI I AUDYTU
– działalność Banku, w szczególności w zakresie zarządzania ryzykiem i jego monitorowania, jest prowadzona we właściwy sposób,
– operacje Banku oraz jego księgi były prowadzone we właściwy sposób (przy czym w celu stwierdzenia powyższego stanu Komitet potwierdził również, że operacje Banku były prowadzone zgodnie z wymaganiami formalnymi i procedurami określonymi w Statucie oraz Regulaminie),
– sprawozdanie finansowe oraz wszelkie pozostałe informacje finansowe zawarte w rocznym sprawozdaniu finansowym sporządzonym przez Radę Dyrektorów rzetelnie odzwierciedlają sytuację finansową Banku w zakresie aktywów i pasywów oraz wyników działalności operacyjnej i przepływów środków pieniężnych w analizowanym roku finansowym (przy czym Komitet przekazuje analogiczne potwierdzenie także w odniesieniu do skonsolidowanego sprawozdania finansowego).
W przypadku powstania wakatu na skutek śmierci, rezygnacji lub dymisji bądź z jakiegokolwiek innego powodu Rada Gubernatorów powołuje w ciągu trzech miesięcy zastępcę na okres pozostały do zakończenia kadencji.
Rada Gubernatorów ustala wynagrodzenia członków Komitetu oraz obserwatorów. Koszty podróży i pobytu poniesione przez te osoby w związku z wykonywaniem obowiązków są im zwracane na warunkach obowiązujących w przypadku członków Rady Dyrektorów.
ROZDZIAŁ VI
SEKRETARIAT
SEKRETARIAT
Obsługę sekretarską Rady Gubernatorów, Rady Dyrektorów, Komitetu Zarządzającego oraz Komitetu Kontroli i Audytu zapewnia sekretarz generalny Banku. Sekretarz generalny zapewnia również obsługę sekretarską komisji powoływanych wewnątrz Rady Dyrektorów oraz podmiotów tworzonych w ramach mandatów Unii Europejskiej lub innych organów, w przypadku których Bank jest zobowiązany do świadczenia tego rodzaju usług.
ROZDZIAŁ VII
PERSONEL BANKU
PERSONEL BANKU
Przepisy dotyczące pracowników Banku określa Rada Dyrektorów, natomiast Komitet Zarządzający przyjmuje procedury dotyczące wprowadzenia w życie powyższych przepisów zgodnie z art. 23 niniejszego Regulaminu.
ROZDZIAŁ VIII
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
© Unia Europejska, http://eur-lex.europa.eu/
Za autentyczne uważa się wyłącznie dokumenty Unii Europejskiej opublikowane w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.