Rozporządzenie wykonawcze 2020/1227 ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS
Dz.U.UE.L.2020.289.315
Akt obowiązującyROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2020/1227
z dnia 12 listopada 2019 r.
ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 648/2012 1 , w szczególności jego art. 27 ust. 7,
(1) W celu ułatwienia skutecznego i zharmonizowanego składania zgłoszeń informacje dotyczące sekurytyzacji spełniających wymogi prostych, przejrzystych i standardowych kryteriów (STS), które zostały określone w art. 19-22 i 23-26 rozporządzenia (UE) 2017/2402, należy przekazywać do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) w spójnym formacie i zgodnie z jednolitymi standardami.
(2) Przekazywanie informacji w zharmonizowanym formacie umożliwia skuteczne gromadzenie danych przez ESMA, a także ułatwia inwestorom oraz właściwym organom kontrolę spójności i ocenę kompletności. W związku z tym należy określić format każdego pola, które należy wypełnić w zgłoszeniu STS, a przekazywanie wszelkich informacji do ESMA powinno odbywać się drogą elektroniczną.
(3) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 2 .
(4) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje społeczne na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował potencjalne koszty i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej na mocy art. 37 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010,
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Szablony na potrzeby zgłoszenia STS
Wejście w życie
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
W imieniu Komisji | |
Jean-Claude JUNCKER | |
Przewodniczący |
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK I 7
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
SYMBOL | RODZAJ DANYCH | DEFINICJA |
{ALPHANUM-n} | Do "n" znaków alfanumerycznych | Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{COUNTRYCODE_2} | 2 znaki alfanumeryczne | Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{CURRENCYCODE_3} | 3 znaki alfanumeryczne | Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{DATEFORMAT} | Format daty zgodnie z normą ISO 8601 | Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM- DD |
{Y/N} | 1 znak alfanumeryczny | "prawda" - Y "fałsz" - N |
{ISIN} | 12 znaków alfanumerycznych | Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166 |
{LEI} | 20 znaków alfanumerycznych | Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442 |
KOD POLA | NAZWA POLA | POLE DO WYPEŁNIENIA | FORMAT POLA |
STSS0 | Pierwszy punkt kontaktowy | {ALPHANUM-1000} | |
STSS1 | Kod identyfikacyjny instrumentu | {ISIN} | |
STSS2 | LEI jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej lub pierwotnego kredytodawcy | {LEI} | |
STSS3 | Identyfikator zgłoszenia | {ALPHANUM-100} | |
STSS4 | Niepowtarzalny identyfikator | {ALPHANUM-1000} | |
STSS5 | Identyfikator prospektu emisyjnego | {ALPHANUM-100} | |
STSS6 | Repozytorium sekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSS7 | Nazwa sekurytyzacji | {ALPHANUM-100} | |
STSS8 | Państwo prowadzenia działalności | {COUNTRYCO- DE_2} | |
STSS9 | Klasyfikacja sekurytyzacji | {LIST} | |
STSS10 | Rodzaj ekspozycji bazowej | {LIST} | |
STSS11 | Data emisji | {DATEFORMAT} | |
STSS12 | Data zgłoszenia | {DATEFORMAT} | |
STSS13 | Upoważniona osoba trzecia | {ALPHANUM-100} | |
STSS14 | Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności) | {ALPHANUM-1000} {COUNTRYCO- DE_2} | |
STSS15 | Właściwy organ upoważniający osobę trzecią | {ALPHANUM-100} | |
STSS16 | Status STS | {ALPHANUM-1000} | |
STSS17 | Jednostka inicjująca (lub pierwotny kredytodawca) jest instytucją kredytową | {Y/N} | |
STSS18 | Potwierdzenie kryteriów przyznawania kredytów | {ALPHANUM-1000} | |
STSS19 | Zadeklarowanie, że kryteria przyznawania kredytów podlegają nadzorowi | {ALPHANUM-1000} | |
STSS20 | Ekspozycje bazowe nabyte w drodze prawdziwej sprzedaży | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS21 | Podlega rygorystycznym przepisom dotyczącym wycofania | {ALPHANUM-10000} | |
STSS22 | Zwolnienie z egzekwowania przepisów dotyczących wycofania (ang. clawback) w ramach krajowego prawa upadłościowego | {ALPHANUM-10000} | |
STSS23 | Przeniesienie, gdy sprzedawca nie jest pierwotnym kredytodawcą | {ALPHANUM-1000} | |
STSS24 | Przeniesienie w drodze cesji, dopełnione w późniejszym terminie | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS25 | Oświadczenia i zapewnienia | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS26 | Kryteria dotyczące aktywnego zarządzania portfelem | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS27 | Homogeniczność aktywów | {ALPHANUM} | |
STSS28 | Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowy- mi/brak resekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSS29 | Zasadność standardu zawierania umów kredytowych | {ALPHANUM} | |
STSS30 | Wiedza fachowa jednostki inicjującej/kredytodawcy | {ALPHANUM} | |
STSS31 | Aktywa zagrożone niewykonaniem zobowiązania | {ALPHANUM} | |
STSS32 | Co najmniej jedna płatność w momencie przeniesienia | {ALPHANUM-1000} | |
STSS33 | Spłata na rzecz posiadaczy pozycji/sprzedaż aktywów | {ALPHANUM} | |
STSS34 | Zgodność z wymogami dotyczącymi zatrzymywania ryzyka | {LIST} | |
STSS35 | Ograniczenie ryzyka stopy procentowej (IR) i ryzyka walutowego (FX) Ryzyka | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS36 | Instrumenty pochodne na- byte/sprzedane przez SSPE | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS37 | Instrumenty pochodne zgodne ze wspólnymi standardami | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS38 | Płatności odsetek według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS39 | Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane po doręczeniu zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS40 | Nie zatrzymuje się żadnej kwoty środków pieniężnych | {ALPHANUM-1000} | |
STSS41 | Inwestorzy otrzymują środki z tytułu kwoty głównej | {ALPHANUM-1000} | |
STSS42 | Spłata nie zmienia ich uprzywilejowania | {ALPHANUM-1000} | |
STSS43 | Żadne przepisy nie mogą wymagać automatycznej likwidacji ekspozycji bazowych według wartości rynkowej | {ALPHANUM-1000} | |
STSS44 | Sekurytyzacje, które obejmują niesekwencyjną kolejność płatności | {ALPHANUM-1000} | |
STSS45 | Odnawialna sekurytyzacja wywołująca zdarzenia uruchamiające przedterminową spłatę w celu zakończenia okresu odnawialności na podstawie wyznaczonych czynników uruchamiających | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS46 | Pogorszenie jakości kredytowej ekspozycji bazowych | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS47 | Wystąpienie zdarzenia związanego z niewypłacalnością w odniesieniu do jednostki inicjującej lub jednostki obsługującej | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS48 | Spadek wartości ekspozycji bazowych posiadanych przez SSPE poniżej uprzednio ustalonego progu | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS49 | Niewygenerowanie wystarczającej ilości nowych ekspozycji bazowych o uprzednio ustalonej jakości kredytowej (czynnik wywołujący zakończenie okresu odnawialności) | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS50 | Informacje dotyczące zobowiązań umownych jednostki obsługującej, powiernika i innych dostawców usług pomocniczych | {ALPHANUM-1000} | |
STSS51 | Postanowienia dotyczące ciągłości obsługi zadłużenia | {ALPHANUM-1000} | |
STSS52 | Postanowienia dotyczące ciągłości instrumentów pochodnych kontrahenta | {ALPHANUM-1000} | |
STSS53 | Postanowienia dotyczące dostawców płynności oraz ciągłości funkcjonowania banku, w którym prowadzony jest rachunek | {ALPHANUM-1000} | |
STSS54 | Wiedza fachowa wymagana od jednostki obsługującej oraz wdrożone zasady, odpowiednie procedury i środki kontroli zarządzania ryzykiem. | {ALPHANUM} | |
STSS55 | Jasne i spójne definicje (problemowe pożyczki) | {ALPHANUM-1000} | |
STSS56 | Kolejność płatności i zdarzenia wywołujące zmiany w tej kolejności | {ALPHANUM-1000} | |
STSS57 | Terminowe rozwiązanie sporów między kategoriami inwestorów oraz obowiązki powierników | {ALPHANUM-1000} | |
STSS58 | Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat | {ALPHANUM-1000} | |
STSS59 | Próba ekspozycji bazowych podlegająca zewnętrznej weryfikacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSS60 | Dostęp potencjalnych inwestorów do modelu przepływów pieniężnych z tytułu zobowiązań | {ALPHANUM-1000} | |
STSS61 | Efektywność środowisko- wa/kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów | {ALPHANUM- 10000} | |
STSS62 | Jednostka inicjująca i jednostka sponsorująca odpowiedzialne za przestrzeganie przepisów art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} |
ZAŁĄCZNIK II 8
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
SYMBOL | RODZAJ DANYCH | DEFINICJA |
{ALPHANUM-n} | Do "n" znaków alfanumerycznych | Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{COUNTRYCODE_2} | 2 znaki alfanumeryczne | Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{CURRENCYCODE_3} | 3 znaki alfanumeryczne | Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{DATEFORMAT} | Format daty zgodnie z normą ISO 8601 | Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM- DD |
{Y/N} | 1 znak alfanumeryczny | "prawda" - Y "fałsz" - N |
{ISIN} | 12 znaków alfanumerycznych | Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166 |
{LEI} | 20 znaków alfanumerycznych | Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442 |
KOD POLA | NAZWA POLA | POLE DO WYPEŁNIENIA | FORMAT POLA |
STSAT0 | Pierwszy punkt kontaktowy | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT1 | Kod identyfikacyjny instrumentu | {ISIN} | |
STSAT2 | LEI jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej lub pierwotnego kredytodawcy | {LEI} | |
STSAT3 | Identyfikator zgłoszenia | {ALPHANUM-100} | |
STSAT4 | Niepowtarzalny identyfikator | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT5 | Identyfikator prospektu emisyjnego | {ALPHANUM-100} | |
STSAT6 | Repozytorium sekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT7 | Nazwa sekurytyzacji | {ALPHANUM-100} | |
STSAT8 | Miejsce prowadzenia działalności | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT9 | Rodzaj sekurytyzacji | {LIST} | |
STSAT10 | Rodzaj ekspozycji bazowej | {LIST} | |
STSAT11 | Data emisji | {DATEFORMAT} | |
STSAT12 | Data zgłoszenia | {DATEFORMAT} | |
STSAT13 | Upoważniona osoba trzecia | {ALPHANUM-100} | |
STSAT14 | Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności) | {ALPHANUM-1000} {COUNTRYCO- DE_2} | |
STSAT15 | Właściwy organ upoważniający osobę trzecią | {ALPHANUM-100} | |
STSAT16 | Status STS | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT17 | Jednostka inicjująca (lub pierwotny kredytodawca) jest instytucją kredytową | {Y/N} | |
STSAT18 | Potwierdzenie kryteriów przyznawania kredytów | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT19 | Zadeklarowanie, że kryteria przyznawania kredytów podlegają nadzorowi | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT20 | Ekspozycje bazowe nabyte w drodze prawdziwej sprzedaży | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT21 | Podlega rygorystycznym przepisom dotyczącym wycofania | {ALPHANUM-10000} | |
STSAT22 | Zwolnienie z egzekwowania przepisów dotyczących wycofania (ang. clawback) w ramach krajowego prawa upadłościowego | {ALPHANUM-10000} | |
STSAT23 | Przeniesienie, gdy sprzedawca nie jest pierwotnym kredytodawcą | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT24 | Przeniesienie w drodze cesji, dopełnione w późniejszym terminie | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT25 | Oświadczenia i zapewnienia | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT26 | Kryteria dotyczące aktywnego zarządzania portfelem | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT27 | Brak resekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT28 | Przeniesione ekspozycje bazowe bez ekspozycji, których dotyczy niewykonanie zobowiązania | {ALPHANUM} | |
STSAT29 | Co najmniej jedna płatność w momencie przeniesienia | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT30 | Spłata na rzecz posiadaczy pozycji/sprzedaż aktywów | {ALPHANUM} | |
STSAT31 | Ograniczenie ryzyka stopy procentowej (iR) i ryzyka walutowego (FX) Ryzyka | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT32 | Instrumenty pochodne na- byte/sprzedane przez SSPE | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT33 | Instrumenty pochodne w ekspozycjach bazowych | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT34 | Instrumenty pochodne zgodne ze wspólnymi standardami | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT35 | Jasne i spójne definicje dotyczące sposobu traktowania problemowych pożyczek | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT36 | Kolejność płatności i zdarzenia wywołujące zmiany w tej kolejności | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT37 | Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT38 | Homogeniczność aktywów | {ALPHANUM} | |
STSAT39 | Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT40 | Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT41 | Płatności odsetek według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT42 | Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane po doręczeniu zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAT43 | Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane/brak zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT44 | Inwestorzy otrzymują środki z tytułu kwoty głównej | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT45 | Żadne przepisy nie mogą wymagać automatycznej likwidacji ekspozycji bazowych według wartości rynkowej | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT46 | Zasadność standardów zawierania umów kredytowych | {ALPHANUM} | |
STSAT47 | Wiedza fachowa sprzedawcy | {ALPHANUM} | |
STSAT48 | Odnawialna transakcja ABCP/czynnik pogorszenia jakości kredytowej | {ALPHANUM} | |
STSAT49 | Obowiązki uczestników procesu sekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT50 | Postanowienia dotyczące ciągłości obsługi zadłużenia | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT51 | Postanowienia dotyczące ciągłości instrumentów pochodnych kontrahenta oraz ciągłości funkcjonowania banku, w którym prowadzony jest rachunek | {ALPHANUM-1000} | |
STSAT52 | Stabilność jednostki sponsorującej | {ALPHANUM-1000} |
ZAŁĄCZNIK III 9
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
SYMBOL | RODZAJ DANYCH | DEFINICJA |
{ALPHANUM-n} | Do "n" znaków alfanumerycznych | Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{COUNTRYCODE_2} | 2 znaki alfanumeryczne | Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{CURRENCYCODE_3} | 3 znaki alfanumeryczne | Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{DATEFORMAT} | Format daty zgodnie z normą ISO 8601 | Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM- DD |
{Y/N} | 1 znak alfanumeryczny | "prawda" - Y "fałsz" - N |
{ISIN} | 12 znaków alfanumerycznych | Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166 |
{LEI} | 20 znaków alfanumerycznych | Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442 |
KOD POLA | NAZWA POLA | POLE DO WYPEŁNIENIA | FORMAT POLA |
STSAP0 | Pierwszy punkt kontaktowy | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP1 | Kod identyfikacyjny instrumentu | {ISIN} | |
STSAP2 | LEI jednostki sponsorującej | {LEI} | |
STSAP3 | Identyfikator zgłoszenia | {ALPHANUM-100} | |
STSAP4 | Niepowtarzalny identyfikator | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP5 | Identyfikator prospektu emisyjnego | {ALPHANUM-100} | |
STSAP6 | Repozytorium sekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP7 | Nazwa programu ABCP | {ALPHANUM-100} | |
STSAP8 | Państwo prowadzenia działalności | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP9 | Klasyfikacja instrumentu | {LIST} | |
STSAP10 | Data emisji | {DATEFORMAT} | |
STSAP11 | Data zgłoszenia | {DATEFORMAT} | |
STSAP12 | Upoważniona osoba trzecia | {ALPHANUM-100} | |
STSAP13 | Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności) | {ALPHANUM-1000} {COUNTRYCO- DE_2} | |
STSAP14 | Właściwy organ upoważniający osobę trzecią | {ALPHANUM-100} | |
STSAP15 | Status STS | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP16 | Jednostka sponsorująca nadzorowana przez instytucję kredytową | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP17 | Wsparcie jednostki sponsorującej jako dostawcy instrumentu wsparcia płynności | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP18 | Wykazanie przez instytucję kredytową przed właściwym organem | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP19 | Zgodność z wymogami due diligence jednostki sponsorującej | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP20 | Zgodność z wymogami dotyczącymi utrzymania ryzyka (poziom transak- cji/poziom programu) | {LIST} | |
STSAP21 | Zgodność na poziomie programu ABCP z art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP22 | Wykorzystanie płynności w przypadku nieodnowienia instrumentu wsparcia płynności | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAP23 | Zgodność transakcji ABCP w ramach programu ABCP z art. 24 ust. 1-8 i ust. 1220 rozporządzenia (UE) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP24 | Maksymalnie 5 % zbiorczej kwoty ekspozycji bazowych tymczasowo niespeł- niającej wymogów | {ALPHANUM} | |
STSAP25 | Pozostały średni ważony okres trwania nie dłuższy niż dwa lata | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP26 | W pełni wspierany program ABCP (przez jednostkę sponsorującą) | {ALPHANUM- 10000} | |
STSAP27 | Brak resekurytyzacji i brak wsparcia jakości kredytowej ustanawiającego dodatkową warstwę transz na poziomie programu ABCP | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP28 | Brak opcji kupna | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP29 | Odpowiednio ograniczone i udokumentowane ryzyko stopy procentowej i ryzyko walutowe powstające na poziomie programu ABCP | {ALPHANUM} | |
STSAP30 | Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (obowiązki powiernika wobec inwestorów) | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP31 | Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (zobowiązania umowne jednostki sponsorującej) | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP32 | Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (proces i obowiązki w przypadku jednostki obsługującej zagrożonej niewykonaniem zobowiązania) | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP33 | Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (postanowienia dotyczące zastąpienia kontrahentów instrumentów pochodnych oraz banku, w którym prowadzony jest rachunek) | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP34 | Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (procedury służące zapewnieniu zabezpieczenia zobowiązań finansowych) | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP35 | Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (instrument wsparcia płynności i zapadające papiery wartościowe do spłacenia, jeżeli jednostka sponsorująca nie odnowi zobowiązania finansowego dotyczącego instrumentu wsparcia płynności przed jego wygaśnięciem) | {ALPHANUM-1000} | |
STSAP36 | Wiedza fachowa jednostki obsługującej | {ALPHANUM} |
ZAŁĄCZNIK IV 10
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS
SYMBOL | RODZAJ DANYCH | DEFINICJA |
{ALPHANUM-n} | Do »n« znaków alfanumerycznych | Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{COUNTRYCODE_2} | 2 znaki alfanumeryczne | Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa alpha-2 według ISO 3166-1. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{CURRENCYCODE_3} | 3 znaki alfanumeryczne | Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych). |
{DATEFORMAT} | Format daty zgodnie z ISO 8601 | Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD |
{Y/N} | 1 znak alfanumeryczny | »prawda« - Y »fałsz« - N |
{ISIN} | 12 znaków alfanumerycznych | Kod ISIN, jak określono w ISO 6166 |
{LEI} | 20 znaków alfanumerycznych | Identyfikator podmiotu prawnego, jak określono w ISO 17442 |
KOD POLA | NAZWA POLA | POLE DO WYPEŁNIENIA | FORMAT POLA |
STSSY1 | Pierwszy punkt kontaktowy | {LEI} | |
STSSY2 | Data powiadomienia | {DATEFORMAT} | |
STSSY3 | Kod identyfikacyjny instrumentu | {ISIN} | |
STSSY4 | Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) | {LEI} | |
STSSY5 | Sprzedawca ochrony | {ALPHANUM-100} | |
STSSY6 | Identyfikator zgłoszenia | {ALPHANUM-100} | |
STSSY7 | Niepowtarzalny identyfikator | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY8 | Repozytorium sekurytyzacji | {ALPHANUM-100} | |
STSSY9 | Państwo prowadzenia działalności | {COUNTRYCODE_2} | |
STSSY10 | Klasyfikacja sekurytyzacji syntetycznej | {LIST} | |
STSSY11 | Sekurytyzacja syntetyczna z ochroną kredytową nierzeczywistą | {LIST} | |
STSSY12 | Zastosowana umowa dotycząca ochrony kredytowej | {LIST} | |
STSSY13 | Klasyfikacja ekspozycji bazowych | {LIST} | |
STSSY14 | Data emisji | {DATEFORMAT} | |
STSSY15 | Upoważniona osoba trzecia dokonująca weryfikacji - oświadczenie | {ALPHANUM-100} | |
STSSY16 | Upoważniona osoba trzecia dokonująca weryfikacji - państwo prowadzenia działalności | {COUNTRYCODE_2} | |
STSSY17 | Upoważniona osoba trzecia dokonująca weryfikacji - właściwy organ | {ALPHANUM-100} | |
STSSY18 | Status STS | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY19 | Jednostką inicjującą jest podmiotem podlegającymi nadzorowi w Unii | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY20 | Jednostka inicjująca stosuje się do zasad dotyczących zakupionych ekspozycji osoby trzeciej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY21 | Inicjowanie ekspozycji bazowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY22 | Aktywa utrzymywane w bilansie jednostki inicjującej w chwili zamknięcia transakcji | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY23 | Kategoria grupy | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY24 | Brak dodatkowego zabezpieczenia ekspozycji jednostki inicjującej | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY25 | Umowa dotycząca ochrony kredytowej spełniająca warunki art. 249 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY26 | Umowa dotycząca ochrony kredytowej spełniająca inne przepisy dotyczące ograniczania ryzyka kredytowego | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY27 | Oświadczenia i zapewnienia - Tytuł prawny do ekspozycji bazowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY28 | Oświadczenia i zapewnienia - Jednostka inicjująca zatrzymuje ryzyko kredytowe aktywów bazowych | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY29 | Oświadczenia i zapewnienia - Zgodność ekspozycji z kryteriami kwalifikowalności | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY30 | Oświadczenia i zapewnienia - Wiążące i egzekwowalne zobowiązanie dłużnika | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY31 | Oświadczenia i zapewnienia - Kryteria zawierania umów kredytowych | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY32 | Oświadczenia i zapewnienia - Nie występuje istotne naruszenie lub niewykonanie zobowiązań przez któregokolwiek z dłużników | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY33 | Oświadczenia i zapewnienia - Dokumentacja transakcji nie zawiera żadnych nieprawdziwych informacji | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY34 | Oświadczenia i zapewnienia - Egzekwowalność lub ściągalność ekspozycji bazowych | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY35 | Kryteria kwalifikowalności, które nie dopuszczają aktywnego zarządzania portfelem ekspozycji bazowych na zasadzie uznaniowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY36 | Zwolnienie z zakazu aktywnego zarządzania portfelem | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY37 | Ekspozycja dodana po dacie zamknięcia transakcji spełniająca kryteria kwalifikowalności | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY38 | Ekspozycje, które zostały spłacone w całości | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY39 | Ekspozycje bazowe, które zostały zbyte | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY40 | Zmiana, która nie jest spowodowana przez kredyt | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY41 | Niespełnione kryteria kwalifikowalności | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY42 | Jednorodność aktywów | {ALPHANUM} | |
STSSY43 | Wyłącznie jeden rodzaj aktywów | {ALPHANUM} | |
STSSY44 | Zobowiązania, które są umownie wiążące i egzekwowalne | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY45 | Określona płatność okresowa | {ALPHANUM} | |
STSSY46 | Przychody ze sprzedaży aktywów | {ALPHANUM} | |
STSSY47 | Brak zbywalnych papierów wartościowych | {ALPHANUM} | |
STSSY48 | Brak resekurytyzacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY49 | Standardy zawierania umów kredytowych ujawniane potencjalnym inwestorom | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY50 | Możliwość pełnego dochodzenia roszczeń od dłużników | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY51 | Standardy zawierania umów kredytowych - brak osób trzecich | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY52 | Standardy zawierania umów kredytowych - Kredyty na nieruchomości mieszkalne | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY53 | Standardy zawierania umów kredytowych - Ocena kredytobiorców | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY54 | Wiedza fachowa jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY55 | Brak ekspozycji, których dotyczy niewykonanie zobowiązania | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY56 | Brak negatywnej historii kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY57 | Ryzyko niewywiązania się z płatności nie jest wyższe niż w przypadku ekspozycji niesekurytyzacyjnych | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY58 | Co najmniej jedna płatność dokonana w momencie włączania aktywów bazowych | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY59 | Przestrzeganie wymogów dotyczących zatrzymywania ryzyka | {ALPHANUM} | |
STSSY60 | Ograniczanie ryzyka stopy procentowej i ryzyka walutowego | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY61 | Zabezpieczenie ochrony kredytowej i płatność z tytułu ochrony kredytowej denominowane w tej samej walucie | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY62 | Zobowiązania SPPE nie większe niż dochody SSPE | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY63 | Instrumenty pochodne stosowane wyłącznie do zabezpieczenia ryzyka stopy procentowej lub ryzyka walutowego | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY64 | Wykorzystanie instrumentów pochodnych opartych na wspólnych standardach | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY65 | Płatności odsetek liczonych według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych bez złożonych formuł lub instrumentów pochodnych | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY66 | Zdarzenie uprawniające do egzekwowania bez uszczerbku dla wszczęcia egzekucji przez inwestora | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY67 | Egzekwowanie umowy dotyczącej ochrony kredytowej - Nie zatrzymuje się żadnej kwoty środków pieniężnych w SSPE | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY68 | Straty przypisane w kolejności według uprzywilejowania | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY69 | Spłata sekwencyjna | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY70 | Niesekwencyjna kolejność płatności | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY71 | Czynniki uruchamiające związane z dochodami | {ALPHANUM} | |
STSSY72 | Czynniki uruchamiające związane z dochodami | {ALPHANUM} | |
STSSY73 | Czynniki uruchamiające związane z dochodami | {ALPHANUM} | |
STSSY74 | Kwota zabezpieczenia równa kwocie spłacanych transz | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY75 | Wystąpiło zdarzenie kredytowe, kwota ochrony kredytowej dostępna w dowolnym terminie płatności | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY76 | Postanowienia dotyczące przedterminowej spłaty należności lub czynniki uruchamiające przedterminową spłatę należności - Jakość kredytowa | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY77 | Postanowienia dotyczące przedterminowej spłaty należności lub czynniki uruchamiające przedterminową spłatę należności - Straty | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY78 | Postanowienia dotyczące przedterminowej spłaty należności lub czynniki uruchamiające przedterminową spłatę należności - Nowe ekspozycje | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY79 | Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Jednostka obsługująca | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY80 | Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Powiernik | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY81 | Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Agent weryfikujący będący osobą trzecią | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY82 | Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Niewykonanie zobowiązania lub niewypłacalność | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY83 | Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Procedury obsługi | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY84 | Normy obsługi | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY85 | Wiedza fachowa wymagana od jednostki obsługującej | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY86 | Wdrożone dobrze udokumentowane i odpowiednie zasady, procedury i środki kontroli zarządzania ryzykiem | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY87 | Procedury obsługi są co najmniej tak samo rygorystyczne j ak te stosowane w odniesieniu do podobnych ekspozycji nieobjętych sekurytyzacją | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY88 | Istnieje rejestr referencyjny | {ALPHANUM} | |
STSSY89 | Rejestr referencyjny - Zawartość | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY90 | Terminowe rozwiązanie konfliktów między różnymi kategoriami inwestorów | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY91 | SSPE - Jasno określone prawa głosu | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY92 | Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY93 | Próba ekspozycji bazowych podlegająca zewnętrznej weryfikacji | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY94 | Dostępność modelu przepływów pieniężnych z tytułu zobowiązań dla potencjalnych inwestorów | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY95 | Publikacja informacji dotyczących efektywności środowiskowej ekspozycji bazowych, na które składają się kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY96 | Odstępstwo od wymogu publikacji informacji dotyczących efektywności środowiskowej ekspozycji bazowych, na które składają się kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY97 | Odpowiedzialność jednostki inicjującej za przestrzeganie przepisów art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY98 | Dostęp potencjalnych inwestorów do informacji wymienionych w art. 7 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/2402 | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY99 | Dostęp potencjalnych inwestorów do informacji wymienionych w art. 7 ust. 1 lit. b), c) i d) rozporządzenia (UE) 2017/2402 co najmniej w formie projektu lub we wstępnej formie | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY100 | Zdarzenia kredytowe i wykorzystanie gwarancji | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY101 | Zdarzenia kredytowe i wykorzystanie kredytowych instrumentów pochodnych | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY102 | Udokumentowana umowa dotycząca ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY103 | Działania restrukturyzacyjne nie wykluczają uruchomienia kwalifikujących się zdarzeń kredytowych. | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY104 | Płatność z tytułu ochrony kredytowej opiera się na rzeczywistej zrealizowanej stracie i standardowych zasadach i procedurach w zakresie windykacji | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY105 | Płatność z tytułu ochrony kredytowej płatna w określonym terminie | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY106 | Płatność okresowa z tytułu ochrony kredytowej najpóźniej sześć miesięcy po zdarzeniu kredytowym | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY107 | Płatność okresowa z tytułu ochrony kredytowej wyższa niż odnośna kwota oczekiwanych strat | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY108 | Warunki płatności okresowej z tytułu ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY109 | Metoda obliczania okresowych i ostatecznych płatności z tytułu ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY110 | Płatność z tytułu ochrony kredytowej proporcjonalna do części niespłaconej kwoty nominalnej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY111 | Egzekwowalność płatności z tytułu ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY112 | Kwota płatna przez inwestorów na mocy umowy dotyczącej ochrony kredytowej jest określona w umowie dotyczącej ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY113 | Możliwość obliczenia kwot w każdych okolicznościach | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY114 | Inwestorzy dokonują płatności w okolicznościach określonych w umowie dotyczącej ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY115 | Ocena okoliczności powodujących konieczność dokonania przez inwestorów płatności przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY116 | Obliczanie płatności z tytułu ochrony kredytowej na poziomie indywidualnej ekspozycji bazowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY117 | Określenie maksymalnego okresu przedłużenia procesu odzyskiwania wierzytelności | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY118 | Okres przedłużenia krótszy niż dwa lata | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY119 | Końcowa płatność z tytułu ochrony kredytowej na podstawie oszacowania końcowej straty przez jednostkę inicjującą | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY120 | Wypowiedzenie umowy dotyczącej ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY121 | Premie z tytułu ochrony kredytowej uzależnione od pozostającej do spłaty wartości nominalnej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY122 | W umowie dotyczącej ochrony kredytowej nie przewiduje się mechanizmów, które mogą pozwolić na uniknięcie lub zmniejszenie faktycznego przypisania strat inwestorom | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY123 | Odstępstwo w odniesieniu do płatności premii z góry | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY124 | Opis premii z tytułu ochrony kredytowej w dokumentacji transakcji | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY125 | Egzekwowalność praw inwestorów | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY126 | Wyznaczenie agenta weryfikującego będącego osobą trzecią przed datą zamknięcia transakcji | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY127 | Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Zawiadomienie o zdarzeniu kredytowym określone w warunkach umowy dotyczącej ochrony kredytowej | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY128 | Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Ekspozycja bazowa włączona do portfela referencyjnego | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY129 | Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Spełnienie kryteriów kwalifikowalności w chwili włączenia do portfela referencyjnego | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY130 | Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Spełnienie warunków uzupełnienia | {{ALPHANUM-1000} | |
STSSY131 | Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Zgodność kwoty straty ze stratą wykazaną przez jednostkę inicjującą w jej rachunku zysków i strat | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY132 | Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Prawidłowe przypisanie strat inwestorom | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY133 | Niezależność agenta weryfikującego będącego osobą trzecią od jednostek inicjujących, inwestorów i (w stosownych przypadkach) od SSPE | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY134 | Wyznaczenie agenta weryfikującego będącego osobą trzecią przed datą zamknięcia transakcji | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY135 | Kontrola na podstawie próby przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY136 | Możliwość zażądania przez inwestorów, aby agent weryfikujący będący osobą trzecią przeprowadził kontrolę dowolnej ekspozycji bazowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY137 | Możliwość zapewnienia agentowi weryfikującemu będącemu osobą trzecią dostępu do wszystkich istotnych informacji | {ALPHANUM-10000} | |
STSS138 | Zdarzenia powodujące zakończenie transakcji | {ALPHANUM-10000} | |
STSS139 | Dokumentacja transakcji - Prawa dotyczące odkupu | {ALPHANUM-10000} | |
STSS140 | Dokumentacja transakcji - Opcji wykupu typu time call nie skonstruowano w sposób mający na celu uniknięcie przypisania strat do pozycji wsparcia jakości kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSS141 | Opcja wykupu typu time call | {ALPHANUM-10000} | |
STSS142 | Ochrona kredytowa rzeczywista - Zwrot zabezpieczenia inwestorom w kolejności uprzywilejowania transz | {ALPHANUM-10000} | |
STSS143 | Zakończenie transakcji przez inwestorów w następstwie niezapłacenia premii z tytułu ochrony kredytowej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY144 | Kwota syntetycznej marży nadwyżkowej dla inwestorów określona w dokumentacji transakcji i wyrażona jako stały procent całkowitego niespłaconego salda portfela | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY145 | Niewykorzystana syntetyczna marża nadwyżkowa, która ma zostać zwrócona jednostce inicjującej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY146 | Jednostki inicjujące stosujące metodę wewnętrznych ratingów - Całkowita kwota zaangażowana rocznie nie wyższa niż jednoroczne regulacyjne kwoty oczekiwanych strat | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY147 | Jednostki inicjujące niestosujące metody wewnętrznych ratingów - Metoda obliczenia jednorocznej kwoty oczekiwanych strat z tytułu portfela bazowego wyraźnie ustalona w dokumentacji transakcji | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY148 | Warunki dotyczące syntetycznej marży nadwyżkowej określone w dokumentacji transakcji | {ALPHANUM-10000} | |
STSS149 | Wykorzystana ochrona kredytowa | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY150 | Egzekwowalność prawa jednostki inicjującej do wykorzystania zabezpieczenia w celu wypełnienia zobowiązań płatniczych inwestorów w zakresie ochrony kredytowej w drodze odpowiednich uzgodnień dotyczących zabezpieczenia | {ALPHANUM} | |
STSSY151 | Prawo inwestorów do otrzymania zwrotu każdego niewykorzystanego zabezpieczenia w przypadku, gdy dojdzie do odwrócenia sekurytyzacji lub w miarę spłaty poszczególnych transz | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY152 | Zabezpieczenie zainwestowane w papiery wartościowe - Kryteria kwalifikowalności i uzgodnienia dotyczące przechowywania określone w dokumentacji transakcji | {ALPHANUM} | |
STSSY153 | Narażenie inwestorów na ryzyko kredytowe jednostki inicjującej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY154 | Opinia prawna potwierdzająca egzekwowalność ochrony kredytowej we wszystkich jurysdykcjach. | {ALPHANUM-1000} | |
STSSY155 | Zabezpieczenie wysokiej jakości - Dłużne papiery wartościowe o wadze ryzyka równej 0 % | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY156 | Zabezpieczenie wysokiej jakości - Środki pieniężne w instytucji kredytowej będącej osobą trzecią o stopniu jakości kredytowej równym 3 lub więcej | {ALPHANUM-10000} | |
STSSY157 | Odstępstwo - Zabezpieczenie w formie środków pieniężnych zdeponowanych w jednostce inicjującej | {ALPHANUM} | |
STSSY158 | Zabezpieczenie w formie środków pieniężnych zdeponowanych w jednostce inicjującej - Zezwolenie właściwego organu | {ALPHANUM} | |
STSSY159 | Przeniesienie zabezpieczenia w przypadku, gdy instytucja kredytowa będąca osobą trzecią lub jednostka inicjująca przestaje spełniać wymogi dotyczące minimalnego stopnia jakości kredytowej | {ALPHANUM} | |
STSSY160 | Spełnienie wymogów dotyczących zabezpieczenia w przypadku inwestycji w obligacje powiązane z ryzykiem kredytowym emitowane przez jednostkę inicjującą | {ALPHANUM-1000} |
© Unia Europejska, http://eur-lex.europa.eu/
Za autentyczne uważa się wyłącznie dokumenty Unii Europejskiej opublikowane w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.