Rozporządzenie wykonawcze 2020/1228 ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402

Dzienniki UE

Dz.U.UE.L.2020.289.330

Akt obowiązujący

Wersja od: 3 września 2020 r.

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2020/1228

z dnia 29 listopada 2019 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji ¹ , w szczególności jego art. 10 ust. 8,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Jednolity format składanych do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji powinien zapewnić, by wszystkie informacje wymagane zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 ²  były przedkładane ESMA i mogły zostać łatwo zidentyfikowane przez ESMA.

(2) Ważne jest, aby informacje zawarte w tych wnioskach były przekazywane w formacie umożliwiającym ich przechowywanie w sposób pozwalający na przyszłe korzystanie z nich oraz ich odtwarzanie. W związku z tym wnioski te należy składać na trwałym nośniku.

(3) Aby ułatwić identyfikację informacji zawartych w tych wnioskach, należy podać niepowtarzalny numer referencyjny oraz tytuł każdego dokumentu. Z tego samego powodu wnioskodawcę należy zobowiązać do zidentyfikowania wszystkich przedstawionych informacji poprzez odniesienie do przepisu rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/ 1230, którego te informacje dotyczą.

(4) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowią projekty wykonawczych standardów technicznych przedłożone Komisji przez ESMA.

(5) Zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ³  ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne dotyczące projektu wykonawczych standardów technicznych stanowiących podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował koszty i korzyści, które mogą być z nimi związane, oraz zwrócił się o opinię na ich temat do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na mocy art. 37 tego rozporządzenia,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

Format wniosku o rejestrację i o rozszerzenie rejestracji

1. Osoby ubiegające się o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji na podstawie art. 10 ust. 5 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/2402 wypełniają wniosek według formatu określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

2. Repozytoria transakcji ubiegające się o rozszerzenie rejestracji na podstawie art. 10 ust. 5 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402 wypełniają wniosek według formatu określonego w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.

3. Do celów ust. 1 i 2 wnioski składa się:

a) na trwałym nośniku zgodnie z definicją zawartą w art. 2 ust. 1 lit. m) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE ⁴ ;

b) z niepowtarzalnym numerem referencyjnym nadanym każdemu dokumentowi.

Artykuł  2

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 29 listopada 2019 r.

	W imieniu Komisji
	Jean-Claude JUNCKER
	Przewodniczący

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK  I

Formaty wniosku o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji

Tabela 1

Informacje ogólne

Data złożenia wniosku

Nazwa handlowa repozytorium sekurytyzacji

Miejsce założenia i zakres działalności gospodarczej

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)

Adres siedziby prawnej repozytorium sekurytyzacji

Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek zależnych repozytorium sekurytyzacji

Adres siedziby prawnej wszystkich oddziałów repozytorium sekurytyzacji

Adres URL strony internetowej repozytorium sekurytyzacji

Rodzaje sekurytyzacji, metody transferu ryzyka i rodzaje ekspozycji bazowych, w odniesieniu do których repozytorium składające wniosek ubiega się o rejestrację

Jeżeli wnioskodawca uzyskał zezwolenie lub jest zarejestrowany przez właściwy organ w państwie członkowskim, w którym ma siedzibę - nazwa organu oraz wszystkie numery referencyjne odnoszące się do zezwolenia lub rejestracji

Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami (lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami)

Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami w odniesieniu do świadczenia podstawowych usług sekurytyzacji

Nazwa wszystkich jednostek dominujących

LEI zarejestrowany w GLEIF wszystkich jednostek dominujących

Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek dominujących

Nazwa organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących

Numer referencyjny organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących

Nazwa wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

LEI zarejestrowany w GLEIF wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

Nazwa organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

Numer referencyjny odpowiedzialnego organu nadzoru w odniesieniu do wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

Tabela 2

Odniesienia do dokumentów ⁵

Przepis rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1230 zawierający wymóg dotyczący informacji, do którego odnosi się dany dokument

Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

Tytuł dokumentu

Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja, lub powody nie- przedstawienia informacji

ZAŁĄCZNIK  II

Formaty wniosku repozytorium transakcji o rozszerzenie rejestracji

Tabela 1

Informacje ogólne

Data złożenia wniosku

Data zarejestrowania wnioskodawcy jako repozytorium transakcji

Nazwa handlowa repozytorium sekurytyzacji

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)

Adres siedziby prawnej repozytorium sekurytyzacji

Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek zależnych repozytorium sekurytyzacji

Adres siedziby prawnej wszystkich oddziałów repozytorium sekurytyzacji

Adres URL strony internetowej repozytorium sekurytyzacji

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)

Rodzaje sekurytyzacji, metody transferu ryzyka i rodzaje ekspozycji bazowych, w odniesieniu do których repozytorium składające wniosek ubiega się o rejestrację

Jeżeli wnioskodawca uzyskał zezwolenie lub jest zarejestrowany przez właściwy organ w państwie członkowskim, w którym ma siedzibę - nazwa organu oraz wszystkie numery referencyjne odnoszące się do zezwolenia lub rejestracji

Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami w odniesieniu do świadczenia podstawowych usług sekurytyzacji

Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami (lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami)

Tabela 2

Odniesienia do dokumentów ⁶

Przepis rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1230 zawierający wymóg dotyczący informacji, do którego odnosi się dany dokument

Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

Tytuł dokumentu

Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja, lub powody nie- przedstawienia informacji

¹ Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 35.

² Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2020/1230 z dnia 29 listopada 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających szczegółowe informacje dotyczące wniosku o rejestrację repozytorium sekurytyzacji oraz szczegółowe informacje dotyczące wniosku o uproszczony wniosek o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji (zob. s. 345 niniejszego Dziennika Urzędowego).

³ Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 176/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

⁴ Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32).

⁵ W odniesieniu do wszystkich informacji wymaganych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 z wyjątkiem art. 2 ust. 2 lit. a)-c), e), f), h) oraz i), a także art. 7 ust. 2.

⁶ W odniesieniu do wszystkich informacji wymaganych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 z wyjątkiem art. 2 ust. 2 lit. a)-c), e), f), h) oraz i), a także art. 7 ust. 2.