Art. 21a. - [Przekazywanie danych o działalności domu maklerskiego] - Nadzór nad rynkiem kapitałowym.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2023.188 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 29 września 2023 r.
Art. 21a. [Przekazywanie danych o działalności domu maklerskiego]
W przypadku gdy dom maklerski prowadzi działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego, Komisja może przekazywać organowi nadzoru w tym państwie członkowskim informacje, które mogą ułatwić temu organowi nadzór nad domem maklerskim, w zakresie:
1)
zarządzania i struktury własnościowej domu maklerskiego;2)
płynności, wypłacalności i ograniczania dużych ekspozycji;3)
czynników, które mogą wywierać wpływ na ryzyko systemowe stwarzane przez dom maklerski;4)
procedur zarządzania i procedur księgowych oraz mechanizmów kontroli wewnętrznej w domu maklerskim;5)
nadzoru sprawowanego nad domem maklerskim zgodnie z rozporządzeniem 2019/2033 albo z częścią szóstą rozporządzenia 575/2013, w zakresie, w jakim takie informacje są niezbędne do zapewnienia ochrony inwestorów w państwie członkowskim, w którym dom maklerski prowadzi działalność maklerską;6)
wystąpienia zaburzenia płynności domu maklerskiego lub uzasadnionego prawdopodobieństwa, że takie zaburzenie płynności wystąpi, obejmujące również informacje na temat programu postępowania naprawczego oraz na temat środków nadzorczych podjętych w zakresie nadzoru nad płynnością domu maklerskiego;7)
sposobu uwzględnienia informacji przekazanych przez organ nadzoru w państwie członkowskim, w którym dom maklerski prowadzi działalność maklerską, w zakresie działalności domu maklerskiego.