Ogłoszenie decyzji w sprawie nałożenia kar pieniężnych na Origin Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KNF.2021.14

Akt indywidualny

Wersja od: 31 maja 2021 r.

OGŁOSZENIE DECYZJI

KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO

W SPRAWIE NAŁOŻENIA KAR PIENIĘŻNYCH NA ORIGIN TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A. Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE (sygn. DPS-WPO.456.5.2020.MZ)

Na podstawie art. 228 ust. 6 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2021 r. poz. 605) ogłasza się decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 26 marca 2021 r. w sprawie nałożenia kar pieniężnych na Origin Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie (sygn. DPS-WPO.456.5.2020.MZ):

DPS-WPO.456.5.2020.MZ Warszawa, dnia 26 marca 2021 r.

DECYZJA

Na podstawie art. 138 § 1 pkt 2 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz. U. z 2020 r., poz. 256, dalej: "k.p.a."), art. 11 ust. 1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (t.j. Dz. U. z 2020 r., poz. 180, dalej: "ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym"),

po rozpoznaniu wniosku Origin Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie z dnia 6 marca 2020 r. o ponowne rozpatrzenie sprawy zakończonej decyzją z dnia 4 lutego 2020 r., sygn. DPSWPAII.456.23.2019.AS,

Komisja Nadzoru Finansowego

I. 

Uchyla w całości decyzję z dnia 4 lutego 2020 r., sygn. DPS-WPAII.456.23.2019.AS, w przedmiocie nałożenia na Origin Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie kar pieniężnych.

II. 

Na podstawie art. 228 ust. 1c pkt 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2020 r. poz. 95, dalej "ustawa o funduszach inwestycyjnych") w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 16 października 2019 r. o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2019 r. poz. 2217) nakłada na Origin Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie karę pieniężną w wysokości 950 000 zł (słownie: dziewięćset pięćdziesiąt tysięcy złotych) za naruszenie przez Origin TFI S.A.:

1) art. 45a ust. 4a ustawy o funduszach inwestycyjnych poprzez nienależyte sprawowanie bieżącego nadzoru nad wykonywaniem przez GetBack S.A. czynności związanych z zarządzaniem funduszem

inwestycyjnym Skaut Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty na podstawie umowy o zarządzanie z dnia 27 grudnia 2017 r.

2) art. 48 ust. 2a pkt 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie w jakim Towarzystwo wykonywało działalność w zakresie zarządzania Millstream Niestandaryzowanym Sekurytyzacyjnym Funduszem Inwestycyjnym Zamkniętym, w sposób cechujący się brakiem rzetelności, profesjonalizmu i należytej staranności.

III.Na podstawie art. 228 ust. 2 pkt 2 w zw. z art. 228 ust. 1c pkt 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 16 października 2019 r. o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2019 r. poz. 2217) nakłada na Origin Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie karę pieniężną w wysokości 237 500 zł (słownie: dwieście trzydzieści siedem tysięcy pięćset złotych) w związku z naruszeniem przez Millstream Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty art. 3 ust. 1 w zw. z art. 183 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 16 października 2019 r. o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2019 r. poz. 2217), w zakresie w jakim ww. fundusz nie dysponował środkami pieniężnymi zebranymi w drodze publicznego lub niepublicznego proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych na nabycie pakietów wierzytelności.

(...)